【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，并由管理者代表召集各部門(mén)盡速完成。 ○○○ 86/06/30 ＊ 組織的 高階主管 應(yīng)依其自行決定之時(shí)程審查環(huán)境管理系統(tǒng)，以確認(rèn)其持續(xù)適用性、適應(yīng)性及有效性。管理階層審查的過(guò)程，應(yīng)確認(rèn)管理階層能獲得必要的信息以進(jìn)行評(píng)估。 審查過(guò)程與結(jié)果應(yīng)予以文件化 ＊ 管理階層審查應(yīng)依照環(huán)境管理系統(tǒng)之審核結(jié)果、情勢(shì)的變化，以及持續(xù)改善的承諾，提出 修改 環(huán)境管理系統(tǒng)之方針 、目標(biāo)及其它構(gòu)成要項(xiàng)的必要性 71 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 15 頁(yè)，共 34 頁(yè) 管理審查控制流程 控制流程 主要負(fù)責(zé)人 內(nèi)容 召開(kāi)會(huì)議 高階主管代表（總經(jīng)理或廠長(zhǎng)） 時(shí)機(jī)： 1. 環(huán)境系統(tǒng)重大改變時(shí) 每年至少召開(kāi)一次 內(nèi)容： 1. 審查對(duì)象 2. 審查日期與行程 3. 審查方式 4. 審查對(duì)象與參與人員 審查實(shí)施 相關(guān)單位主管及環(huán)安干事 、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理方案之實(shí)施績(jī)效 4. 糾正 及預(yù)防措施 5. 次年度環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)改善計(jì)劃擬案 追蹤控制 環(huán)安部 門(mén)主管 決議事項(xiàng)之追蹤 72 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 16 頁(yè)，共 34 頁(yè) 會(huì)議記錄 主 題 內(nèi) 容 管理者代表致詞 辛苦半年多，公司環(huán)境管理系統(tǒng)之建置亦小有成效，員工也漸漸體會(huì)污染預(yù)防之重要性，希望全體同仁能繼續(xù)持之以恒做環(huán)保。 請(qǐng)各單位進(jìn)行糾正措施時(shí)，決不可用 應(yīng)付 心態(tài)，必需 說(shuō)、寫(xiě)、做一致 以避免重導(dǎo)過(guò)去 ISO 9000 無(wú)法落實(shí)之狀況。 本公司將要以 ISO 14000 及計(jì)算機(jī)化作之執(zhí)行狀況列為日后績(jī)效考核重點(diǎn)，請(qǐng)各單位主管多盡些心力。 各部門(mén)需檢視各程序書(shū)及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之要求 ，必需配合實(shí)況演變，如無(wú)法達(dá)到法規(guī)要求時(shí)，請(qǐng)?jiān)u估變更各程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 環(huán)境審核作業(yè)缺失檢討 (a) 審核總件數(shù)及缺失總件數(shù)與部門(mén)缺失件數(shù)之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。 糾正 措施執(zhí)行狀況如環(huán)境審核缺失一覽表所列。 總體缺失報(bào)告： 條文第 ：業(yè)務(wù)承辦人員未依相關(guān)文件作業(yè)。 條文第 ：應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)未加以落實(shí)。 條文第 ：信息交流作業(yè)不確實(shí)。 條文第 ：文件記錄未妥善保管或任意涂改。 條文第 ：未適時(shí)執(zhí)行糾正與預(yù)防措施。 上述各項(xiàng)缺失，請(qǐng)各部門(mén)主管負(fù)起改善之責(zé)，并于正式評(píng)審前改善完畢。 管理方案之達(dá)成度 本公司之管理方案大多數(shù)均須于八十七年初以后始見(jiàn)成效，故短時(shí)間并無(wú)法確認(rèn)結(jié)果，但從管理方案執(zhí)行計(jì)劃之進(jìn)度視之，結(jié)果應(yīng)屬樂(lè)觀。 重大工安事件說(shuō)明 本公司自推動(dòng) ISO 14000 起，尚無(wú)發(fā)生工安事件。 管理系統(tǒng)有效性之確認(rèn) (～ ) 如附件。 73 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 17 頁(yè)，共 34 頁(yè) 公司政策宣達(dá)與信息交流時(shí)間 (b) 開(kāi)源節(jié)流，節(jié)約能源，污染預(yù)防，循序改善。 業(yè)務(wù)部務(wù)必盡好內(nèi)外部信息交流之責(zé)任，避免一而再的發(fā)生異常狀況。 上述各項(xiàng)政策及糾正 預(yù)防措施，請(qǐng)各單位主管盡速提出規(guī)劃并執(zhí)行。 臨時(shí)動(dòng)議 無(wú) 總經(jīng)理總結(jié) (c) 對(duì)于第 項(xiàng)之總體缺失請(qǐng)各單位務(wù)必配合并主動(dòng)改進(jìn)。 所有作業(yè)請(qǐng)依照相關(guān)控制作業(yè)程序或標(biāo)準(zhǔn)書(shū)執(zhí)行，未按規(guī)定執(zhí)行者，將處以重罰。 本公司為一高污染產(chǎn)出之制造商，唯有導(dǎo)入環(huán)境管理系統(tǒng)對(duì)本公司才有永續(xù)經(jīng)營(yíng)之競(jìng)爭(zhēng)力。 預(yù)計(jì)十一月份進(jìn)行之認(rèn)證作業(yè)，請(qǐng)各部門(mén)主管先行檢討，并執(zhí)行相關(guān)對(duì)策，以防再發(fā)。 管理方案時(shí)間前后拖太長(zhǎng)，導(dǎo)致執(zhí)行成效無(wú)法立即顯現(xiàn)，請(qǐng)管理者代表對(duì)管理方案之時(shí)程進(jìn)行 適當(dāng)評(píng)估，是否必需修改。 關(guān)于上述事項(xiàng)，請(qǐng)管理者代表務(wù)必進(jìn)行改善后之確認(rèn)，如未明顯持續(xù)改善，一律提報(bào)懲處。 說(shuō)明： a 環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部審核成果 b 情勢(shì)的變化（涉外） c 持續(xù)改善的承諾 74 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 18 頁(yè)，共 34 頁(yè) 第二部份 (一 ) (含案例 ) (二 )審核前之準(zhǔn)備工作 (三 )不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練 (四 )不符合糾正與預(yù)防措施技巧 (五 )缺失報(bào)告與糾正 預(yù)防措施研討 (六 )常見(jiàn)之審核缺失 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 19 頁(yè)，共 34 頁(yè) (一 ) 案例： 培訓(xùn)意識(shí)和能力 提示： 1. 組織已建立環(huán)境管理作業(yè)訓(xùn)練辦法 (EMS442)，要求相關(guān)人員了解，相關(guān)作業(yè)活動(dòng)對(duì)環(huán)境所造成之實(shí)際或潛在的重大環(huán)境影晌。 事件描述： 穩(wěn)賺工廠設(shè)有一廢水處理廠，并且申請(qǐng)合法之放流口。廠內(nèi)內(nèi)審人員至銘詢問(wèn)發(fā)現(xiàn)，廠內(nèi)廢水處理操作人員阿東其對(duì)廢水處理操作程序尚屬了解，卻不清楚該程序是環(huán)境管理系統(tǒng)中之相關(guān)程序。至銘再詳細(xì)詢問(wèn)發(fā)現(xiàn)阿東對(duì)于環(huán)境方針不甚了解，對(duì)于不按程序操作，會(huì)造成廢水異常排放，對(duì)廠外環(huán)境造成重大影響等可能亦不清楚嚴(yán)重性。 12 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 20 頁(yè)，共 34 頁(yè) 案例： 文件控制 提示： 1. 文管中心之文件為最新版且已發(fā)行 2. 文件之發(fā)行須經(jīng)執(zhí)行單位之上一層主管核準(zhǔn) 事件描述： 至銘翻閱置于 pH meter旁之相關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書(shū)，發(fā)現(xiàn)該作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書(shū)右下角已蓋「作廢」章，于是至銘與阿東遂跑到文管中心調(diào)閱相關(guān)之作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書(shū)，卻發(fā)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)書(shū)未押發(fā)行或修改日期，且新版之 pH meter 操作標(biāo)準(zhǔn)書(shū)中，亦無(wú)校正程序說(shuō)明，因此阿東便自行增列 pH meter 之校正程序，并將日期補(bǔ)上。復(fù)印后將影印本帶至廢水處理廠。 13 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 21 頁(yè)，共 34 頁(yè) 案例： 運(yùn)行控制 提示： 5%為 87 年度環(huán)境管理方案改善目標(biāo)之一 事件描述： 電著涂裝 區(qū)發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員未戴防護(hù)器具，現(xiàn)場(chǎng)有未密閉之漆料及甲苯容器（內(nèi)含物質(zhì)不確定），且沒(méi)有 MSDS 標(biāo)示，現(xiàn)場(chǎng) VOC 氣味濃厚，要求查看廢氣處理機(jī)之運(yùn)作與控制記錄，但現(xiàn)場(chǎng)找不到；而噴漆區(qū)之污泥、空桶與一般廢棄物混雜堆置。另噴漆區(qū)之作業(yè)人員不知涂裝廢水減量已納入年度環(huán)境管理目標(biāo)，其作業(yè)方式與習(xí)慣與往常一樣。 (二 )審核前之準(zhǔn)備工作 (1)審核計(jì)劃 ．位置 /日期 ．目標(biāo) /范圍 ．方法 ．責(zé)任人員 ．優(yōu)先級(jí) ．小組成員 ．語(yǔ)言 ．參考資料 ．涵蓋之部門(mén)單位 ．各單位之時(shí)間分配 14 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 22 頁(yè)，共 34 頁(yè) (2)審核成員 ．主導(dǎo)審核員 ．小組成員 (3)工作文件 ．調(diào)查書(shū) /查核表 ．會(huì)議 ．報(bào)告格式 ．左證之信息 ．文件控制 21 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 23 頁(yè)，共 34 頁(yè) (三 )不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練 ○○實(shí)業(yè)股份有限公司 ISO 14001不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃案 審核范圍：○○公司彰化廠 審核依據(jù)： ISO 14001 （ 19960901版） 貴公司環(huán)境手冊(cè)及其環(huán)境系統(tǒng)文件。 審核日期： 88年 09月 29日（周 二）、 30日（周三） 審核小組：九洋企管 (股 )公司 第一組：鄭 ??、黃 ??，第二組：施 ??、謝 ?? 日 期 組 別 時(shí) 稽 核 間 項(xiàng)目 第 一 組 第 二 組 09： 00 ～ 09:30 Opening Meeting 起始會(huì)議 09： 30 ～ 10:00 Brief Tour （廠區(qū)簡(jiǎn)要巡視） 9 月 29日 10： 00 ～ 12:00 總經(jīng)理室 先期審查報(bào)告 環(huán)境方針 信息交流 管理評(píng)審 管理部 法律與其它要求 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 12： 00 ～ 13:00 午 餐 時(shí) 間 13： 00 ～ 16:30 環(huán)安課 環(huán)境因素 目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理方案 廠務(wù)部 運(yùn)行控制 緊急應(yīng)變 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 能源管理、物料管理 09 09： 10 ～ 12:00 品保部 環(huán)境管理體系文件 文件控制 環(huán)安課 記錄 廢棄物管理、廢水管理、 月 12： 00 ～ 13:00 午 餐 時(shí) 間 30 日 13： 10 ～ 16:00 品保部 不符合糾正與預(yù)防措施 不符合糾正與預(yù)防措施 環(huán)安 課 空氣污染防治、噪音管理、 毒化物管理 16： 00 ～ 17:00 審核小組內(nèi)部會(huì)議暨報(bào)告撰寫(xiě) 17： 00 ～ Closing Meeting 終結(jié)會(huì)議 備 注 (一 ) 各單位接受審核地點(diǎn)配置；以各單位作業(yè)場(chǎng)所為主，請(qǐng)