【文章內(nèi)容簡介】 ，并由管理者代表召集各部門盡速完成。 ○○○ 86/06/30 ＊ 組織的 高階主管 應(yīng)依其自行決定之時程審查環(huán)境管理系統(tǒng)，以確認其持續(xù)適用性、適應(yīng)性及有效性。管理階層審查的過程，應(yīng)確認管理階層能獲得必要的信息以進行評估。 審查過程與結(jié)果應(yīng)予以文件化 ＊ 管理階層審查應(yīng)依照環(huán)境管理系統(tǒng)之審核結(jié)果、情勢的變化，以及持續(xù)改善的承諾，提出 修改 環(huán)境管理系統(tǒng)之方針 、目標(biāo)及其它構(gòu)成要項的必要性 71 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 15 頁，共 34 頁 管理審查控制流程 控制流程 主要負責(zé)人 內(nèi)容 召開會議 高階主管代表（總經(jīng)理或廠長） 時機： 1. 環(huán)境系統(tǒng)重大改變時 每年至少召開一次 內(nèi)容： 1. 審查對象 2. 審查日期與行程 3. 審查方式 4. 審查對象與參與人員 審查實施 相關(guān)單位主管及環(huán)安干事 、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理方案之實施績效 4. 糾正 及預(yù)防措施 5. 次年度環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)改善計劃擬案 追蹤控制 環(huán)安部 門主管 決議事項之追蹤 72 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 16 頁，共 34 頁 會議記錄 主 題 內(nèi) 容 管理者代表致詞 辛苦半年多，公司環(huán)境管理系統(tǒng)之建置亦小有成效，員工也漸漸體會污染預(yù)防之重要性，希望全體同仁能繼續(xù)持之以恒做環(huán)保。 請各單位進行糾正措施時，決不可用 應(yīng)付 心態(tài)，必需 說、寫、做一致 以避免重導(dǎo)過去 ISO 9000 無法落實之狀況。 本公司將要以 ISO 14000 及計算機化作之執(zhí)行狀況列為日后績效考核重點，請各單位主管多盡些心力。 各部門需檢視各程序書及作業(yè)指導(dǎo)書之要求 ，必需配合實況演變，如無法達到法規(guī)要求時，請評估變更各程序或作業(yè)指導(dǎo)書。 環(huán)境審核作業(yè)缺失檢討 (a) 審核總件數(shù)及缺失總件數(shù)與部門缺失件數(shù)之統(tǒng)計數(shù)據(jù)。 糾正 措施執(zhí)行狀況如環(huán)境審核缺失一覽表所列。 總體缺失報告： 條文第 ：業(yè)務(wù)承辦人員未依相關(guān)文件作業(yè)。 條文第 ：應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)未加以落實。 條文第 ：信息交流作業(yè)不確實。 條文第 ：文件記錄未妥善保管或任意涂改。 條文第 ：未適時執(zhí)行糾正與預(yù)防措施。 上述各項缺失，請各部門主管負起改善之責(zé)，并于正式評審前改善完畢。 管理方案之達成度 本公司之管理方案大多數(shù)均須于八十七年初以后始見成效，故短時間并無法確認結(jié)果，但從管理方案執(zhí)行計劃之進度視之，結(jié)果應(yīng)屬樂觀。 重大工安事件說明 本公司自推動 ISO 14000 起，尚無發(fā)生工安事件。 管理系統(tǒng)有效性之確認 (～ ) 如附件。 73 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 17 頁，共 34 頁 公司政策宣達與信息交流時間 (b) 開源節(jié)流，節(jié)約能源，污染預(yù)防，循序改善。 業(yè)務(wù)部務(wù)必盡好內(nèi)外部信息交流之責(zé)任，避免一而再的發(fā)生異常狀況。 上述各項政策及糾正 預(yù)防措施，請各單位主管盡速提出規(guī)劃并執(zhí)行。 臨時動議 無 總經(jīng)理總結(jié) (c) 對于第 項之總體缺失請各單位務(wù)必配合并主動改進。 所有作業(yè)請依照相關(guān)控制作業(yè)程序或標(biāo)準(zhǔn)書執(zhí)行，未按規(guī)定執(zhí)行者，將處以重罰。 本公司為一高污染產(chǎn)出之制造商，唯有導(dǎo)入環(huán)境管理系統(tǒng)對本公司才有永續(xù)經(jīng)營之競爭力。 預(yù)計十一月份進行之認證作業(yè)，請各部門主管先行檢討，并執(zhí)行相關(guān)對策，以防再發(fā)。 管理方案時間前后拖太長，導(dǎo)致執(zhí)行成效無法立即顯現(xiàn)，請管理者代表對管理方案之時程進行 適當(dāng)評估，是否必需修改。 關(guān)于上述事項，請管理者代表務(wù)必進行改善后之確認，如未明顯持續(xù)改善，一律提報懲處。 說明： a 環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部審核成果 b 情勢的變化（涉外） c 持續(xù)改善的承諾 74 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 18 頁，共 34 頁 第二部份 (一 ) (含案例 ) (二 )審核前之準(zhǔn)備工作 (三 )不符合糾正與預(yù)防措施計劃制作與演練 (四 )不符合糾正與預(yù)防措施技巧 (五 )缺失報告與糾正 預(yù)防措施研討 (六 )常見之審核缺失 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 19 頁，共 34 頁 (一 ) 案例： 培訓(xùn)意識和能力 提示： 1. 組織已建立環(huán)境管理作業(yè)訓(xùn)練辦法 (EMS442)，要求相關(guān)人員了解，相關(guān)作業(yè)活動對環(huán)境所造成之實際或潛在的重大環(huán)境影晌。 事件描述： 穩(wěn)賺工廠設(shè)有一廢水處理廠，并且申請合法之放流口。廠內(nèi)內(nèi)審人員至銘詢問發(fā)現(xiàn)，廠內(nèi)廢水處理操作人員阿東其對廢水處理操作程序尚屬了解，卻不清楚該程序是環(huán)境管理系統(tǒng)中之相關(guān)程序。至銘再詳細詢問發(fā)現(xiàn)阿東對于環(huán)境方針不甚了解，對于不按程序操作，會造成廢水異常排放，對廠外環(huán)境造成重大影響等可能亦不清楚嚴重性。 12 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 20 頁，共 34 頁 案例： 文件控制 提示： 1. 文管中心之文件為最新版且已發(fā)行 2. 文件之發(fā)行須經(jīng)執(zhí)行單位之上一層主管核準(zhǔn) 事件描述： 至銘翻閱置于 pH meter旁之相關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書，發(fā)現(xiàn)該作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書右下角已蓋「作廢」章，于是至銘與阿東遂跑到文管中心調(diào)閱相關(guān)之作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書，卻發(fā)現(xiàn)該標(biāo)準(zhǔn)書未押發(fā)行或修改日期，且新版之 pH meter 操作標(biāo)準(zhǔn)書中，亦無校正程序說明，因此阿東便自行增列 pH meter 之校正程序，并將日期補上。復(fù)印后將影印本帶至廢水處理廠。 13 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 21 頁，共 34 頁 案例： 運行控制 提示： 5%為 87 年度環(huán)境管理方案改善目標(biāo)之一 事件描述： 電著涂裝 區(qū)發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員未戴防護器具，現(xiàn)場有未密閉之漆料及甲苯容器（內(nèi)含物質(zhì)不確定），且沒有 MSDS 標(biāo)示，現(xiàn)場 VOC 氣味濃厚，要求查看廢氣處理機之運作與控制記錄，但現(xiàn)場找不到；而噴漆區(qū)之污泥、空桶與一般廢棄物混雜堆置。另噴漆區(qū)之作業(yè)人員不知涂裝廢水減量已納入年度環(huán)境管理目標(biāo)，其作業(yè)方式與習(xí)慣與往常一樣。 (二 )審核前之準(zhǔn)備工作 (1)審核計劃 ．位置 /日期 ．目標(biāo) /范圍 ．方法 ．責(zé)任人員 ．優(yōu)先級 ．小組成員 ．語言 ．參考資料 ．涵蓋之部門單位 ．各單位之時間分配 14 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 22 頁，共 34 頁 (2)審核成員 ．主導(dǎo)審核員 ．小組成員 (3)工作文件 ．調(diào)查書 /查核表 ．會議 ．報告格式 ．左證之信息 ．文件控制 21 內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程 (ISO14001) 第 23 頁，共 34 頁 (三 )不符合糾正與預(yù)防措施計劃制作與演練 ○○實業(yè)股份有限公司 ISO 14001不符合糾正與預(yù)防措施計劃案 審核范圍：○○公司彰化廠 審核依據(jù)： ISO 14001 （ 19960901版） 貴公司環(huán)境手冊及其環(huán)境系統(tǒng)文件。 審核日期： 88年 09月 29日（周 二）、 30日（周三） 審核小組：九洋企管 (股 )公司 第一組：鄭 ??、黃 ??，第二組：施 ??、謝 ?? 日 期 組 別 時 稽 核 間 項目 第 一 組 第 二 組 09： 00 ～ 09:30 Opening Meeting 起始會議 09： 30 ～ 10:00 Brief Tour （廠區(qū)簡要巡視） 9 月 29日 10： 00 ～ 12:00 總經(jīng)理室 先期審查報告 環(huán)境方針 信息交流 管理評審 管理部 法律與其它要求 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 12： 00 ～ 13:00 午 餐 時 間 13： 00 ～ 16:30 環(huán)安課 環(huán)境因素 目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理方案 廠務(wù)部 運行控制 緊急應(yīng)變 監(jiān)測和測量 能源管理、物料管理 09 09： 10 ～ 12:00 品保部 環(huán)境管理體系文件 文件控制 環(huán)安課 記錄 廢棄物管理、廢水管理、 月 12： 00 ～ 13:00 午 餐 時 間 30 日 13： 10 ～ 16:00 品保部 不符合糾正與預(yù)防措施 不符合糾正與預(yù)防措施 環(huán)安 課 空氣污染防治、噪音管理、 毒化物管理 16： 00 ～ 17:00 審核小組內(nèi)部會議暨報告撰寫 17： 00 ～ Closing Meeting 終結(jié)會議 備 注 (一 ) 各單位接受審核地點配置；以各單位作業(yè)場所為主，請