【文章內(nèi)容簡介】 ................................................................................ 74 13 技術(shù)支持 ................................................................................................................................... 75 4 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 1系統(tǒng)介紹 系統(tǒng)名稱：金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng) 英文名稱： Senior Manager Management Information System of CBRC （ SMMIS_CBRC） 本系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求由銀監(jiān)會各監(jiān)管部門提出，由信息中心開發(fā)，目標(biāo)用戶為銀監(jiān)會、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局和監(jiān)管辦事處（只有查詢本轄區(qū)高級管理人員的功能）。銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員基礎(chǔ)檔案由各銀行業(yè)金融機構(gòu)整理，上報給相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，由該機構(gòu)導(dǎo)入到本系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中。 系統(tǒng)建設(shè)目的： 為輔助銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)加強對銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員的管理，做 好對銀行業(yè)金融機構(gòu)高級管理人員任職 資格的審核、日常管理、任職資格終止及任職資格檔案管理等工作。 通過系統(tǒng)建立全國統(tǒng)一的高級管理人員檔案數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)資源共享和黑名單 否決等功能，加強對高級管理人員的管理。通過記錄高級管理人員的考核考試結(jié)果等一系列行為檔案記錄任職行為，建立完整的高級管理人員檔案，對高級管理人員實施連續(xù)性監(jiān)管。 通過系統(tǒng)自動審核功能輔助監(jiān)管人員完成對高級管理人員準(zhǔn)入的審核，提高 工作效率，減少人為因素的影響。通過系統(tǒng)對錄入信息的某些選項進行自動識別，判斷高級管理人員是否符合一般性硬件標(biāo)準(zhǔn)，減輕監(jiān)管工作人員的工作量 和人為因素的影響。 通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)的索引功能查詢不同索引下的目標(biāo)，根據(jù)不同要求生成各類高 級管理人員管理統(tǒng)計報表，實現(xiàn)高級管理人員統(tǒng)計的實時反映性、準(zhǔn)確性、高效性。 系統(tǒng)采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫及基于 WEB的查詢機制，旨在建立全國統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn) 化高級管理人員信息的管理系統(tǒng)，達到資源共享，以加強銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)與被監(jiān)管部門之間、上下級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門之間相互的工作監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和聯(lián)系。 系統(tǒng)的高級管理人員基礎(chǔ)檔案信息由各金融機構(gòu)整理，上報給相應(yīng)監(jiān)管部 5 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高 級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 門，由相應(yīng)的監(jiān)管部門錄入。根據(jù)審核權(quán)限的不同，下級監(jiān)管部門可以將初審?fù)ㄟ^的材料通過本系統(tǒng)實現(xiàn)電子化信息上報。系統(tǒng)的更新和維護由監(jiān)管部門按照行政許可的職責(zé)分工和權(quán)限分級負責(zé)。 2登錄 銀監(jiān)會用戶及連通骨干網(wǎng)用戶訪問地址： 非骨干網(wǎng)用戶訪問地址： 進入登錄界面，如下圖： 輸入用戶名和密碼，點擊登錄，打開高級人員管理信息系統(tǒng)主界面 ，如下圖所示： 6 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 高級人員管理信息系統(tǒng)主要功能便位于登錄界面左面的菜單欄中，點擊菜單欄中各項左面的加號折疊 /打開標(biāo)志可以看到各操作項的詳細內(nèi)容。具體如下： 7 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 3 高管基礎(chǔ)信息管理 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核 對初始化上報的高管信息，銀監(jiān)會及銀監(jiān)局的人員應(yīng)進行審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。點擊高管 基礎(chǔ)信息管理下的基礎(chǔ)信息審核，將會列出所有待審核的初始化數(shù)據(jù)。如下圖所示： 輸入證件號碼或姓名，點擊查詢，也可定位的滿足查詢條件的高級管理人員信息列表，如下圖所示： 8 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 如果高管信息不符，可以進行修改，如下圖所示： 點擊修改按鈕，打開修改高管人員詳細信息頁面，如下圖： 9 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操 作說明書 如果查詢的高管沒有進行審核，可以在此處進行審核，選定選擇項，點擊審核按鈕。審核可以單個，也可以批量。如下圖所示： 通過審核的高管人員信息將不再基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核列表中顯示。 4 任職資格審核 任職資格審核中主要功能是對高管人員的任職資格進行審核，包括收文管理（資格收文、收文處理、重打通知書），電子數(shù)據(jù)采集，征詢監(jiān)管意見、審核、辦結(jié)和高管正式任命等操作步驟。 10 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說 明書 收文管理 資格收文 點擊菜單欄中任職資格審核中的資格收文，便進入資格收文的功能界面。如下圖所示： 首先，要在查詢條件中的輸入申請書文號或者報送機構(gòu)名稱進行查詢，如果沒有相關(guān)的記錄，會彈出提示框做出提示。不輸入查詢條件，系統(tǒng)會列出所有信息記錄。例如，當(dāng)輸入申請書文號為 “Test”時，功能界面如下圖所示： 11 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 當(dāng)收文信息需要多頁顯示時，在列表的 右下角出現(xiàn) “首頁 ”、 “上一頁 ”、 “下一頁 ”和 “尾頁 ”的字體，用于分頁查看記錄。 點擊頁面左上角的 “新建 ”按鈕，創(chuàng)建新的收文記錄。這時出現(xiàn)如下頁面： 頁面中的收文時間可以通過點擊文本框右邊的 “選擇日期 ”按鈕來輸入，如下圖所示： 點擊上圖中的 “《 ”或 “》 ”可選擇相應(yīng)的年份，點擊圖中的 “”或 “”可以選擇相應(yīng)的月份，雙擊所需要的日期便可在文本框中輸入日期。如果要取消日期的輸入可點擊日期輸入框外的任何地方。其它頁面中的日期輸入也是按此種方式操作 。 填寫相關(guān)的收文信息，點擊頁面左下角的 “保存 ”按鈕，可以保存該收文信息。保存收文信息時，會對所填寫的內(nèi)容進行驗證。當(dāng)所填寫內(nèi)容無誤后，如果操作成功，會彈出操作成功的提示框；否則，會彈出操作失敗的提示框。所保存 12 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 的收文信息會顯示在收文信息列表中。 收文處理 點擊收文管理下收文管理下收文處理菜單進入如下圖所示頁面。 點擊信息記錄右邊的 “處理 ”按鈕可以對該收文進行處理，處理界面如下 ： 剛進入該頁面時受理按鈕不可用，只有在添加高管以后才可使用。單擊 “添加高管 ”按鈕，進入如下圖所示頁面： 13 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 單擊新增按鈕轉(zhuǎn)入如下圖所示的頁面： 選擇受理類型，輸入姓名或證件號碼，單擊保存即完成添加高管操作。返回收文處理頁面，受理、補正、不受理和申請撤銷按鈕均可用。 單擊受理進入如下圖所示頁面： 單擊 “通知單生成 ”彈出如下對話框： 14 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 然后可以打開或保存受理通知書，補正操作和受理操作類似其彈出對話框如下： 不受理的操作和受理操作一樣，其彈出對話框如下： 15 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 單擊 “申請撤銷 ”按鈕彈出如下對話框： 點擊確定即可撤銷此申請，點擊取消將取消此次操作。 重打通知書 在收文管理中有 “重打通知書 ”一欄，作用是對已經(jīng)受理和不受理的通知書重新打印。通知書以 Word格式文檔進行保存。界面如下： 16 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 輸入申請文書號或報送機構(gòu)名稱后，點擊查詢，系統(tǒng)列出查詢結(jié)果記錄，如下圖所示： 點擊重打不受理通知書，界面如下： 17 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 單擊重打受理通知書將彈出如下頁面： 單擊 “重新打印 ”按鈕將彈出如 下圖所示的對話框： 18 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作說明書 然后可以進行打開、保存等相應(yīng)操作。 電子數(shù)據(jù)采集 點擊首頁左邊菜單欄中任職資格審核下的電子數(shù)據(jù)采集菜單，通過審核的高管信息將按所關(guān)聯(lián)的收文列表顯示，如下圖所示： 點擊高管記錄右邊的 “采集 ”按鈕可以上傳金融機構(gòu)上報的高管數(shù)據(jù)包文件。 19 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操 作說明書 其功能界面如下： 點擊上圖中的 “瀏覽 ”按鈕，可以選取所需的 ZIP 文件，然后點擊 “確定 ”按鈕，系統(tǒng)自動解析該文件，并可查看該高管的詳細信息。 如沒有選取所需的 ZIP文件，直接點擊 “確定 ”按鈕，會彈出提示框來提示用戶選取所需的 ZIP文件。如下圖所示： 如果上傳的 ZIP文件是非法的，便會彈出非法的提示框來提示用戶，如下圖所示： 點 “取消 ”，返回待采集的信息列表頁。 系統(tǒng)自動解析 ZIP文件后，將詳細信息列于高管人員基本 信息頁面，如下圖所示： 20 中國銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人