乳業(yè)公司信息披露事務(wù)管理制度(編輯修改稿)
2024-09-12 21:56 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 度報告，在公司指定的報紙上披露年度報告摘要，并在指定的網(wǎng)站上登載年度報 告全文。 第七章 主要臨時報告的披露 第二十九條 應(yīng)公開披露的臨時報告事項： （一）董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議。 （二）按照最新生效的《股票上市規(guī)則》的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)披露的交易： 購買或者出售資產(chǎn)； 對外投資（含委托理財、委托貸款等）； 提供財務(wù)資助； 提供擔(dān)保； 租入或者租出資產(chǎn)； 委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)； 贈與或者受贈資產(chǎn)； 債權(quán)、債務(wù)重組； 簽訂許可使用協(xié)議； 轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目； 1 XX證券交易所認定的其他交易。 （三）按照最新生效的《股票上市規(guī)則》的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易： 本制度第二十九條第（二）款 規(guī)定的交易事項； 購買原材料、燃料、動力； 銷售產(chǎn)品、商品； 7 提供或者接受勞務(wù)； 委托或者受托銷售； 在關(guān)聯(lián)人財務(wù)公司存貸款； 與關(guān)聯(lián)人共同投資； 其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。 （四）按照最新生效的《股票上市規(guī)則》的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)披露的重大事項： 重大訴訟和仲裁； 變更募集 資金投資項目； 業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測； 利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本； 股票交易異常波動和傳聞澄清； 回購股份； 吸收合并； 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項； 權(quán)益變動和收購； 股權(quán)激勵； 1破產(chǎn)； 1其它重大事項： （ 1）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； （ 2）發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償； （ 3）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任； （ 4）計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備； （ 5）公司決定 解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉； （ 6）公司預(yù)計出現(xiàn)股東權(quán)益為負值； （ 7）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提 取足額壞賬準(zhǔn)備； （ 8）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； （ 9）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （ 10）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處 8 罰； （ 11）公司法定代表人或者經(jīng)理無法履行職責(zé)，董事、監(jiān) 事、高級管理人 員因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或采取強制措施，或者受到重大行政、刑事處 罰； （ 12） XX證券交易所或者公司認定的其他重大風(fēng)險情況； （ 13）變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要 辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在上 海證券交易所網(wǎng)站上披露； （ 14）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化； （ 15）變更會計政策或者會計估計； （ 16）董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司 債券或者其他再融資方案形成 相關(guān)決議； （ 17）中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會、并購重組委員會對公司新股、可 轉(zhuǎn)換公司債券等再融資方案、重大資產(chǎn)重組方案提出審核意見； （ 18）公司法定代表人、經(jīng)理、董事（含獨立董事）或者三分之一以上的 監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動； （ 19）生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價 格、原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化等）； （ 20）訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重 大影 響； （ 21）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重 大影響； （ 22）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所； （ 23）法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份； （ 24）任一股東所持公司 5％以上（含 5%）的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍 賣、托管或者設(shè)定信托，或被依法限制表決權(quán)； （ 25）獲得大額政府補貼等額外收益，或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、 權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項； （ 26） XX證券交易所或者公司認定的其他情形。 9 第八章 外部信息報送和使用管理 第三十條 公司依據(jù)法律法規(guī)等要求向外部單位報送公司內(nèi)幕信息的，該外 部單位及其相關(guān)人員為公司外部信息使用人。 第三十一條 公司對于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位涉及公司內(nèi)幕信息的報 送要求應(yīng)予以拒絕。 第三十二條 公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報送內(nèi)幕信息的，負責(zé)報送的經(jīng) 辦人應(yīng)要求外部單位及相關(guān)人員填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，并及時將填寫 后的《內(nèi)幕信息知情人登記表 》提交董事會秘書辦公室。 第三十三條 公司在依據(jù)法律法規(guī)的要求向外部單位報送內(nèi)幕信息的同時， 還應(yīng)當(dāng)按照本制度附件三格式書面提示外部單位及相關(guān)人員履行保密義務(wù)，并及 時將回執(zhí)提交董事會秘書辦公室備案。 第三十四條 外部單位及其相關(guān)人員不得泄露本公司報送的內(nèi)幕信息，不得 利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。 第三十五條 外部單位或個人因保密不當(dāng)致使前述內(nèi)幕信息被泄露的，應(yīng)立 即通知公司，公司應(yīng)在第一時間向中國證監(jiān)會 XX監(jiān)管局和 XX證券交易所報告 并公告。 第九章 信息披露事務(wù)的責(zé)任 第三十六條 公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會秘書提供信息披露所需的資料和 信息。公司作出重大決定之前，應(yīng)從信息披露角度征詢董事會秘書意見。 第三十七
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