【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 同才成立，無(wú)論是哪種方式，我們一般都要認(rèn)定他完成最后的成立要件的地點(diǎn)作為合同的成立地點(diǎn)。（四）格式條款的效力格式條款屬于內(nèi)容的一部分，但這個(gè)格式條款很特殊，實(shí)際上一方當(dāng)事人預(yù)先擬訂的，并且是不與對(duì)方協(xié)商，用于重復(fù)使用的條款，所以有預(yù)先先決性，不平等性，非協(xié)商性。正是由于這樣一個(gè)原因，我們一般認(rèn)為，基于私利的追求，如果讓我自己來(lái)起草這個(gè)條款，而且就要接受的話，當(dāng)然要做有利于自己的行為?！逗贤ā?9條規(guī)定：對(duì)擬訂格式條款的一方當(dāng)事人，一定要遵循公平原則去界定，怎么落實(shí)公平原則？《合同法》39條規(guī)定：采取合理的方式提醒對(duì)方注意免除或限制性責(zé)任的條款，按照對(duì)方的要求，對(duì)該條款說(shuō)明。合理的方式是提示，并按照對(duì)方的要求去說(shuō)明，這我們叫“合理的提示與說(shuō)明義務(wù)”，那什么叫合理的方式呢？這是一個(gè)不太確定性的語(yǔ)言，因?yàn)槲覀兿Ｍ烧Z(yǔ)言要確定，確定之后司法服務(wù)就很好去適用，但它不夠確定，所以合同法司法解釋二就給他確定了一下?！逗贤ā匪痉ń忉尪?條就規(guī)定，；；；（一要包括條款的內(nèi)容，二要包括條款）。這是我們講格式條款效力中的第一問(wèn)題：關(guān)于合理方式。第二個(gè)問(wèn)題，關(guān)于格式條款效力的問(wèn)題。關(guān)于格式條款的效力問(wèn)題，我們要結(jié)合《合同法》關(guān)于條款效力的規(guī)定來(lái)進(jìn)行認(rèn)定，如果是屬于可撤銷的事由，我們說(shuō)是屬于可撤銷性的條款，如果對(duì)方當(dāng)事人請(qǐng)求法院去撤銷，而且在法定的撤銷權(quán)的行使期間之內(nèi)去請(qǐng)求撤銷的話，那么合同應(yīng)該被撤銷掉，撤銷掉之后，就歸于無(wú)效了，如果不請(qǐng)求撤銷，那么就是有效的，會(huì)發(fā)生法律的效力。另外一種情形就是無(wú)效，法院和仲裁機(jī)構(gòu)可以主動(dòng)去確認(rèn)它無(wú)效，這種無(wú)效情形《合同法》第40條進(jìn)行了規(guī)定，格式條款既有本法第52條和第53條規(guī)定情形的或者其中格式條款應(yīng)當(dāng)免除其責(zé)任，加重對(duì)方責(zé)任，排除對(duì)方主要權(quán)利的該條款無(wú)效。第52條是對(duì)無(wú)效事由的規(guī)定，53條對(duì)無(wú)效條款的規(guī)定，所以采用的是無(wú)效的，免除其責(zé)任，是說(shuō)提供格式條款的一方面是自己的責(zé)任，自己應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)的法律責(zé)任，排除對(duì)方的主要權(quán)利。三、合同未生效的理解與適用合同生效和未生效的是相對(duì)立的概念，一定要區(qū)分為生效和無(wú)效這兩個(gè)概念，未生效是說(shuō)合同上不具有法定和約定的生效要件，還沒(méi)有發(fā)生法律效力，但不排除可能具備了生效要件之后最終是發(fā)生法律效力。無(wú)效本身是存在無(wú)效的情形，自始的當(dāng)然的絕對(duì)的無(wú)效，不存在說(shuō)，我讓它有一個(gè)生效事由，讓它有效，不存在這種情形。這是兩者最根本的區(qū)別。新的《合同法》，《合同法》司法解釋一，《合同法》司法解釋二對(duì)于合同未生效的規(guī)定是逐步遞進(jìn)的過(guò)程，《合同法》規(guī)定了一個(gè)合同生效制度，在44條之后相關(guān)的條款規(guī)定了附條件附期限的合同，《合同法》司法解釋一規(guī)定，如果法律和行政法規(guī)規(guī)定說(shuō)，經(jīng)過(guò)登記才生效的，而在一審法庭變更之前沒(méi)有辦理這個(gè)生效要件，這時(shí)候不是認(rèn)定合同無(wú)效.（一）合同生效的具體表現(xiàn)樣態(tài)。這是在《合同法》44條第一款進(jìn)行的規(guī)定，依法成立的合同，即發(fā)生法律效力。成立是當(dāng)事人意思自治的范疇，而效率問(wèn)題，無(wú)論是生效還是無(wú)效是國(guó)家干預(yù)的范疇，是國(guó)家對(duì)當(dāng)事人意思表示進(jìn)行價(jià)值判斷的一個(gè)問(wèn)題，看看你是不是違反了強(qiáng)制性法律規(guī)定，是不是損害了國(guó)家利益、公共利益來(lái)判斷。盡管國(guó)家要對(duì)合同的效力進(jìn)行價(jià)值判斷，但我們也說(shuō)了，《合同法》是一個(gè)私法，私法我們就遵循意思自治的原則，這是基本性的原則。一般情形下，國(guó)家不過(guò)多干預(yù)，所以才會(huì)出現(xiàn)了合同生效的第一種樣態(tài)：依法成立即生效。這是在《合同法》44條第二款項(xiàng)的一個(gè)規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定，批準(zhǔn)登記才生效的依其規(guī)定。法定的生效要件怎么理解？第一，規(guī)定法定生效要件的法律規(guī)范性文件的層次應(yīng)該是法律和行政法規(guī)，這里頭的法律我們指的是全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法，行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院制定并頒發(fā)的。最高層次規(guī)范性文件就是行政規(guī)章，而這個(gè)行政規(guī)章恰恰規(guī)定了批準(zhǔn)登記。第二，屬于法定的生效要件規(guī)定了兩項(xiàng)：一是批準(zhǔn)，二是登記。第三，這里面的批準(zhǔn)和登記是作為合同的生效要件，而不是作為合同所載的標(biāo)的物物權(quán)的變動(dòng)生效要件。第四，是否所有的情形下，法律和行政規(guī)定的要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，它規(guī)定了批準(zhǔn)登記就意味著一定是作為合同的生效要件嗎？這不必然，為什么？因?yàn)橄衽鷾?zhǔn)這個(gè)事項(xiàng)，批準(zhǔn)內(nèi)容可能有很多，對(duì)于相關(guān)的主體從事某種特殊的營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)，特殊的經(jīng)營(yíng)制的批準(zhǔn)，比如說(shuō)金融機(jī)構(gòu)為什么可以存放款，因?yàn)樗腥丝傂蓄C發(fā)的《金融業(yè)務(wù)許可資質(zhì)》，對(duì)于證券機(jī)構(gòu)為什么可以從事證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)呢？因?yàn)橛凶C監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，如果沒(méi)有其他的主體一概不能從事這個(gè)業(yè)務(wù)。這也是一個(gè)批準(zhǔn)，這個(gè)批準(zhǔn)會(huì)影響合同沒(méi)有生效嗎？是否影響合同效力？會(huì)影響。但這個(gè)影響合同效力，不是說(shuō)合同未生效，是合同干脆就無(wú)效。在合同法領(lǐng)域，要盡量尊重當(dāng)事人的意思表示，合同有可能生效的情形下，給他一個(gè)寬限，比如說(shuō)，我是房地產(chǎn)的銷售企業(yè)，要銷售話的，要有相應(yīng)的資質(zhì)，但可能在簽訂某一個(gè)合同時(shí)，當(dāng)時(shí)還沒(méi)有這個(gè)資質(zhì)，發(fā)生糾紛之后，取得了這個(gè)資質(zhì)，這個(gè)時(shí)候就不因?yàn)槟阒安痪哂匈Y質(zhì)而認(rèn)定合同無(wú)效，由于最后有了資質(zhì)，證明你有這樣一個(gè)資格，還是傾向于有效。如果說(shuō)，自始至終就是沒(méi)有資質(zhì)，肯定是要否定無(wú)效的，這個(gè)否定無(wú)效不是未生效，而是干脆無(wú)效。所以關(guān)于主體資質(zhì)的批注，涉及到無(wú)效是否無(wú)效的問(wèn)題，而不是未生效。另外一種情形，關(guān)于履行行為的批準(zhǔn)，你要履行合同義務(wù)，能不能履行下去，這個(gè)要履行的行為需要進(jìn)行批準(zhǔn)，如果批準(zhǔn)不下來(lái)，就履行不了，履行不了，這與《合同法》94條規(guī)定的根本違約，合同目的達(dá)不到了，屬于法定解除的情形，合同應(yīng)該解除掉，不會(huì)影響合同的效力，合同還是有效成立的。第三種情形就是對(duì)交易行為的一個(gè)批準(zhǔn)，交易行為往往是以合同作為載體的，對(duì)交易行為的批準(zhǔn)涉及到合同未生效的問(wèn)題。通過(guò)分析，并不是說(shuō)只要法律和行政法規(guī)規(guī)定說(shuō)必須批準(zhǔn)的，一定會(huì)影響到合同未生效？一定是規(guī)定合同的法定的生效要件？不是，它可能是規(guī)定了合同無(wú)效的要件，也可能是解除了一個(gè)要件，也可能是生效要件，不能一概而論。關(guān)于法定的生效案件剛才我們講了要注意四點(diǎn)，還有第五點(diǎn)?！逗贤ā返?4條第二款的定，實(shí)際上是一個(gè)強(qiáng)行法的規(guī)定，就意味著，當(dāng)事人必須按照他的規(guī)定去這樣做，不允許當(dāng)事人通過(guò)自主的意思去約定排除或者變更它，當(dāng)事人自己約定說(shuō)，不用報(bào)批，不用登記了，合同就可以生效，不行。所以這要注意，這是一個(gè)性質(zhì)的界定。就是附條件生效合同，在附條件生生效合同中，要注意兩個(gè)點(diǎn)：一，附的條件一定是合法條件。二，如果想約定生效條件最好在合同中寫明，否則發(fā)生爭(zhēng)議，由于舉證的證據(jù)不夠充分，不好定。實(shí)務(wù)中有哪些是屬于必須批準(zhǔn)才生效的情形呢？一種情形就是國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同。它的法律規(guī)范的來(lái)源是國(guó)辦發(fā)明電【1994】12號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易管理的通知》，這個(gè)通知規(guī)定，地方管理的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易要經(jīng)地、級(jí)、市以上人民政府審批，其中中央投資的要事先征得國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的同意，屬中央投資部分的產(chǎn)權(quán)收入歸中央，中央管理的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門報(bào)國(guó)務(wù)院審批，所有特大型、大型國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)國(guó)務(wù)院審批。另外一種情形，在上市公司中國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，這個(gè)也必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。這個(gè)法律規(guī)范的依據(jù)來(lái)源是2001年6月6日頒布實(shí)施的【2001】22號(hào)《國(guó)務(wù)院關(guān)于減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障基金管理暫行辦法》，這個(gè)暫行辦法第15條規(guī)定了本辦法實(shí)施后，上市公司國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓包括非發(fā)起人國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓由財(cái)政部審核。國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓不僅僅涉及到國(guó)有資產(chǎn)可能流失的問(wèn)題，還會(huì)影響資本市場(chǎng)穩(wěn)定的問(wèn)題，所以要求批準(zhǔn)的級(jí)次又提高了。在2007年國(guó)資委和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)了一個(gè)文，文中說(shuō)，對(duì)國(guó)有上市公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，我們國(guó)家將來(lái)會(huì)根據(jù)管理的水平逐漸提高和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，把審批權(quán)逐步下放到地方，但現(xiàn)在還是收歸中央國(guó)有資產(chǎn)管理部門所有。所以這種情形下，也要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，但是國(guó)家一級(jí)的部門去批準(zhǔn)，這是實(shí)務(wù)中兩種必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)合同才生效的情形。在司法實(shí)務(wù)中，還有另外一種情形，剛剛講了法定的生效要件和約定的生效要件，但在個(gè)案中，可能存在既區(qū)別法定的生效要件又區(qū)別約定的生效要件的情形，但約定的生效要件沒(méi)有成就，這樣時(shí)候我們能不能認(rèn)為合同已經(jīng)生效了？我舉一個(gè)案例給大家說(shuō)一下。債權(quán)人是一個(gè)金融機(jī)構(gòu)，它借給債務(wù)人1120萬(wàn)元的款項(xiàng)，到期之后，債務(wù)人忠縣鹽場(chǎng)沒(méi)還。在這個(gè)過(guò)程中，忠縣鹽場(chǎng)和索特集團(tuán)就簽訂了兼并協(xié)議，進(jìn)行的是吸收式的兼并。兼并協(xié)議生效之后，索特集團(tuán)將承接忠縣鹽場(chǎng)全部的債權(quán)債務(wù)，忠縣鹽場(chǎng)應(yīng)該注銷掉，但后來(lái)我們查明的事實(shí)是，忠縣鹽場(chǎng)沒(méi)有被注銷，也不生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)了，人被索特集團(tuán)接手過(guò)去了，物也被索特集團(tuán)也給接手去，只是忠縣鹽場(chǎng)放在這兒，由于它不經(jīng)營(yíng)，被吊銷了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，而沒(méi)有被注銷。由于忠縣鹽場(chǎng)沒(méi)有還款，債權(quán)銀行就訴到法院把忠縣鹽場(chǎng)和索特集團(tuán)作為共同被告訴到法院，要求兩者承擔(dān)連帶清償責(zé)任。一審法院認(rèn)為，兼并協(xié)議經(jīng)過(guò)了雙方政府主管部門批準(zhǔn)，已經(jīng)生效了，生效之后，既然合同中約定生效之后，忠縣鹽場(chǎng)的債務(wù)由于索特集團(tuán)來(lái)償，就裁定駁回忠縣鹽場(chǎng)的起訴，然后判決索特集團(tuán)承擔(dān)全部的清償責(zé)任。索特集團(tuán)不服就上訴，上訴理由：第一，兼并協(xié)議沒(méi)有生效。為什么沒(méi)有生效？因?yàn)榧娌f(xié)議中有一個(gè)約定說(shuō)，本協(xié)議經(jīng)雙方主管部門批準(zhǔn)并經(jīng)公證后生效。兼并協(xié)議沒(méi)有生效，當(dāng)然不應(yīng)該成為債務(wù)主體。第一次二審時(shí)認(rèn)為，忠縣鹽場(chǎng)確實(shí)是債務(wù)人，而且他的民事主體是存在的，有可期待性的償債性資產(chǎn)，是一個(gè)責(zé)任主體，有承擔(dān)能力，讓他不作為債務(wù)主體，不作為被告不合適。再有，是否經(jīng)過(guò)了法定的批準(zhǔn)程序，這些事實(shí)原審程序不是很清楚，基于這兩種理由，我們第一次二審時(shí)就給發(fā)回了。發(fā)回之后，一審法院把忠縣鹽場(chǎng)列為了被告，判決結(jié)果跟第一次的判決結(jié)果一樣，索特又不服，又上訴。我們?cè)诘诙螌徖頃r(shí)，二審的爭(zhēng)議焦點(diǎn)仍然是兼并協(xié)議是否生效。這個(gè)足以決定索特集團(tuán)要不要承擔(dān)本案的債務(wù)，是否應(yīng)該成為責(zé)任的主體，那有沒(méi)有生效？關(guān)于法庭生效案件，后來(lái)查的事實(shí)，確實(shí)已經(jīng)具備了，雙方政府主管部門都已經(jīng)批準(zhǔn)了，約定的生效是否具備呢？不具備。但有另外的事實(shí)，索特集團(tuán)基本上把忠縣鹽場(chǎng)所有的財(cái)產(chǎn)都接手過(guò)去，忠縣鹽場(chǎng)主要的人員也到索特集團(tuán)任職，職工的勞動(dòng)關(guān)系也轉(zhuǎn)到了索特集團(tuán)。合同簽訂之后，索特集團(tuán)已經(jīng)履行了合同的主要義務(wù)，忠縣鹽場(chǎng)也是接受的，盡管沒(méi)有經(jīng)過(guò)公證，不符合當(dāng)事人先約定了合同的這種生效要件，形式上是具有一定的瑕疵，但當(dāng)事人以實(shí)際的事后履行行為所表達(dá)出來(lái)的認(rèn)定合同已經(jīng)生效的這種意思表示足以彌補(bǔ)前面的不足，實(shí)際上屬于變更了，肯定了合同已經(jīng)生效，所以我們認(rèn)為合同已經(jīng)生效。合同已經(jīng)生效了，索特集團(tuán)把忠縣鹽場(chǎng)主要的償債資產(chǎn)都拿過(guò)去了，雖然兩個(gè)名為兩個(gè)實(shí)體，一個(gè)是忠縣鹽場(chǎng)，一個(gè)是索特集團(tuán)，但實(shí)際上為同一責(zé)任主體，因?yàn)槭俏帐降募娌?，忠縣鹽場(chǎng)由于兼并行為而導(dǎo)致他無(wú)力償債的情形下，兩者承擔(dān)連帶責(zé)任，應(yīng)該是符合法理的。法定的生效要件具備，約定的生效要件不具備，但當(dāng)事人可以事后的履行行為所表示出的意思表示修正之前的約定的生效要件，這是可以的，因?yàn)檫@都是當(dāng)事人自主的約定。但反過(guò)來(lái)，如果約定的生效要件具備，辦理了公證，但法定的生效要件不具備，沒(méi)有批準(zhǔn)，能否說(shuō)當(dāng)時(shí)的實(shí)際履行行為的意思表示足以去變更法定的生效要件呢？這不行。（二）未生效情形下的處理思路關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，以前一般認(rèn)為合同沒(méi)有生效，屬于締約過(guò)失，承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任就應(yīng)該賠償損失，覺(jué)得賠償損失就可以了，這就是它的形式。在開(kāi)篇我提到，未生效是合同上沒(méi)有具備法定的生效要件或約定的生效要件，沒(méi)有發(fā)生效力，但不排除它可能發(fā)生效力，可能具備了生效要件使它發(fā)生效力的情形，既然合同法鼓勵(lì)交易，鼓勵(lì)合同生效來(lái)借此增加社會(huì)財(cái)富，尊重當(dāng)事人的一些意思自治，所以我們總的原則應(yīng)該是盡量促使合同生效，使它的生效要件具備，這是我們要把握的總的方針。在處理思路上，總的方針盡量促使生效要件成就，如果確實(shí)成就不了，我們只能賠償損失。讓生效要件成就總的方針主要體現(xiàn)在《合同法》司法解釋二第8條的規(guī)定，依照法律和行政法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的生效成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或未申請(qǐng)登記的屬于《合同法》第42條第3項(xiàng)規(guī)定的其它違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)。在把握上要注意幾點(diǎn)： 第一，法院可以根據(jù)案件的具體情況。第二，相對(duì)人的請(qǐng)求。為什么是相對(duì)人的請(qǐng)求呢？民事訴訟有一個(gè)基本的原則叫不告不理，自己主張不要，法院就不能超出當(dāng)事人的訴訟范圍，因?yàn)槭撬綑?quán)自由處分的一個(gè)行為。法院不要主動(dòng)的去干預(yù)。第三，判決相對(duì)人自己去辦。這個(gè)相對(duì)人指的是受讓方，合同中約定是要轉(zhuǎn)讓方去辦報(bào)批手續(xù)。為什么這里判相對(duì)人去辦呢？因?yàn)檗D(zhuǎn)讓方本來(lái)不想辦，所以判決之后讓他去辦的話，肯定不愿意履行，不愿意履行可能引發(fā)強(qiáng)制執(zhí)行秩序。既然相對(duì)人自己愿意辦，何不讓相對(duì)人自己去辦。所以判定相對(duì)人自己去辦。這有一個(gè)前提，一定是法律和行政法規(guī)沒(méi)有明確說(shuō)相對(duì)人不能去辦。第四，辦理有關(guān)手續(xù)。四、合同無(wú)效的相關(guān)法律問(wèn)題（一）關(guān)于無(wú)效的認(rèn)定要把握總的原則由于鼓勵(lì)交易是合同法的重要精神，所以在認(rèn)定合同無(wú)效時(shí)，我們要謹(jǐn)慎、正確的認(rèn)定無(wú)效。引發(fā)合同糾紛的合同行為發(fā)生在新法頒布實(shí)施之前，根據(jù)新法要認(rèn)定合同無(wú)效，但根據(jù)舊法要認(rèn)定合同有效，在這種的情形下，我們讓新法具有溯及力，體現(xiàn)的是這樣的原則。（二）認(rèn)定無(wú)效的依據(jù)《合同法》52條規(guī)定了5項(xiàng)，這里面我們著重看一下第4項(xiàng)和第5項(xiàng)。第5項(xiàng)規(guī)定的是說(shuō)違反了法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。這里面關(guān)于第5項(xiàng)的理解大家一定要注意：第一，它的法律規(guī)范的效力位階也一定是兩個(gè)：一是法律，二是行政法規(guī)，就是這兩個(gè)，這個(gè)法律的行政法規(guī)的理解跟生效要件的理解一樣。這個(gè)法律指的是狹義上的法。第二，強(qiáng)制性的規(guī)定，《合同法》司法解釋二對(duì)它進(jìn)行了一個(gè)界定：效力性的強(qiáng)制性規(guī)定。效力性的強(qiáng)制性規(guī)定的目的在于否定民商事法律行為的效力。效力性的強(qiáng)制性規(guī)定實(shí)質(zhì)上和管理性的強(qiáng)制性規(guī)定相對(duì)應(yīng)的，管理性的強(qiáng)制性規(guī)定是說(shuō)，我制定這個(gè)強(qiáng)制性規(guī)定，目的在于行政管理，規(guī)范一下行政管理秩序，但我的目的不在于否定你的交易行為的一個(gè)效率，民商事是法律行為的一個(gè)效力，這是兩者主要的區(qū)別。比較典型的案例，大家可能聽(tīng)說(shuō)過(guò)，關(guān)于違反了商業(yè)銀行法第39條的規(guī)定是不是要導(dǎo)致合同無(wú)效的情形。借款人是一個(gè)公司，債權(quán)金融機(jī)構(gòu)信用社，擔(dān)保人是一個(gè)工廠。在1996年時(shí)簽訂了一份借款合同，信用社就借給公司12萬(wàn)元人民幣，結(jié)果超過(guò)《