【文章內(nèi)容簡介】 任何單位、個人不得在游泳場所的管理范圍內(nèi)從事游泳培訓(xùn)活動。第十三條鼓勵游泳場所經(jīng)營者依法投保有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)。鼓勵游泳者依法投保意外傷害保險(xiǎn)。第十四條游泳場所發(fā)生溺水死亡事故的，按照國家和省有關(guān)生產(chǎn)安全事故報(bào)告以及調(diào)查處理規(guī)定對事故進(jìn)行處置。第十五條體育、衛(wèi)生和計(jì)劃生育等部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理制度，依法對游泳場所進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。對有關(guān)針對游泳場所的投訴、舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時予以處理。第十六條違反本辦法的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。第十七條有下列情形之一的，由體育部門對游泳場所經(jīng)營者處1000元以上5000元以下罰款，并責(zé)令限期改正:第三篇：福建省交易場所管理辦法【發(fā)布單位】福建省【發(fā)布文號】福建省政府令第142號 【發(fā)布日期】20140504 【生效日期】20140701 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來源】福建省人民政府福建省交易場所管理辦法 福建省政府令第142號《福建省交易場所管理辦法》已經(jīng)2014年4月30日省人民政府第22次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2014年7月1日起施行。省長 蘇樹林 2014年5月4日福建省交易場所管理辦法第一章 總 則第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定，制定本辦法。第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動及對其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。第三條 省人民政府建立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作。設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。第四條 省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。第五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務(wù)。第二章 設(shè)立、變更和終止第六條 新設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場所的交易及其相關(guān)活動。新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。第七條 新設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊資本要求；（二）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；（三）健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（四）與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第八條 申請人申請?jiān)O(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請?jiān)O(shè)立。第九條 獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請，最長續(xù)延時間為6個月。交易場所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。第十一條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：（一）名稱變更；（二）注冊資本變更；（三）經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；（五）董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更；（六）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。交易場所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。第十二條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請辦理注銷登記，公告公司終止。第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。第三章 經(jīng)營管理 第十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。第十五條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；（二）不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。第十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。第十八條 交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送上一的審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告。交易場所提交的審計(jì)報(bào)告和報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)及時披露交易行情等市場信息，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控第二十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場所市場準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和