【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 業(yè)管理部門(mén)認(rèn)可的第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具審計(jì)意見(jiàn)：(一)交易場(chǎng)所的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(二)違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；(三)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門(mén)認(rèn)定的其他重大情形。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。第三十八條交易場(chǎng)所有下列情形之一的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門(mén)可責(zé)令其限期整改：(一)違反《辦法》第十五條有關(guān)規(guī)定的情形；(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害客戶(hù)的合法權(quán)益；風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)安全或者交易安全；(三)披露信息存在虛假情形；(四)不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)或者客戶(hù)資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全；(五)業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益；(六)股東、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)；(七)存在可能影響客戶(hù)交易安全的糾紛、仲裁、訴訟；(八)報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏；(九)不符合其他持續(xù)性經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。第三十九條整改期間，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門(mén)可以限制或暫停交易場(chǎng)所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。逾期未整改的，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門(mén)可以責(zé)令交易場(chǎng)所進(jìn)行停業(yè)整頓，或視情節(jié)輕重可以約談、責(zé)令更換高級(jí)管理人員及有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人員；對(duì)嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，可以通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止高管人員出境，并可申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)等。對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的交易場(chǎng)所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場(chǎng)所。第四十條行業(yè)管理部門(mén)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和交易場(chǎng)所規(guī)范狀況，開(kāi)展或?qū)ｍ?xiàng)檢查，并將檢查情況適時(shí)在媒體予以公布。第四十一條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門(mén)依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對(duì)交易場(chǎng)所相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第四十二條全省交易場(chǎng)所可經(jīng)協(xié)商設(shè)立行業(yè)自律性協(xié)會(huì)，接受省金融辦的指導(dǎo)和監(jiān)督。協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(一)教育和組織會(huì)員遵守交易場(chǎng)所有關(guān)法律法規(guī)和政策；(二)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會(huì)員行為，對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；(三)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；(四)組織交易場(chǎng)所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間以及對(duì)外的交流合作；(五)組織會(huì)員就交易場(chǎng)所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；(六)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。第六章附則第四十三條省金融辦可會(huì)同有關(guān)部門(mén)適時(shí)修訂本實(shí)施細(xì)則。第四十四條本實(shí)施細(xì)則自下發(fā)之日起施行。第三篇：北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 依據(jù)《北京市交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場(chǎng)所、外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本實(shí)施細(xì)則。第二章 準(zhǔn)入和變更（一）新設(shè)交易場(chǎng)所、分支機(jī)構(gòu)第三條 區(qū)金融工作部門(mén)須根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確和完整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，出具相關(guān)初審意見(jiàn)，并將申請(qǐng)材料報(bào)市金融工作部門(mén)。市金融工作部門(mén)收到區(qū)金融工作部門(mén)報(bào)送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)及組織專(zhuān)家評(píng)審后10個(gè)工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見(jiàn)，并上報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，須取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)方出具批復(fù)文件。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)方出具書(shū)面答復(fù)。申請(qǐng)方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記。第四條 本市交易場(chǎng)所異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)本市人民政府批準(zhǔn)，并獲得市金融工作部門(mén)出具批復(fù)文件后，按照屬地原則履行報(bào)批，并接受屬地監(jiān)管。外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級(jí)人民政府和本市人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則由本市進(jìn)行監(jiān)管。第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：，符合本市城市功能定位及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，并有利于促進(jìn)市場(chǎng)化配置資源。，原則上不得與本市已獲批交易場(chǎng)所正常交易的交易品種相互重復(fù)。，已承諾志愿加入行業(yè)自律組織及本市統(tǒng)一登記結(jié)算平臺(tái)，并接受行業(yè)自律管理。各類(lèi)交易場(chǎng)所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。第六條 交易場(chǎng)所股東須符合下列規(guī)定：，且同時(shí)符合下列條件：（1）凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；（2）申請(qǐng)的交易范圍須與其現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)軍地位；（3）出資結(jié)構(gòu)清晰，具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；（4）近三年內(nèi)信用記錄良好，無(wú)違法違規(guī)記錄。，須同時(shí)符合以下條件：（1）從事正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣；（2）符合本條第1.（3）、（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣，無(wú)犯罪記錄，且須符合本條第1.（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。交易場(chǎng)所在申請(qǐng)開(kāi)業(yè)前，注冊(cè)資本需實(shí)際繳付。第八條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職須具備以下條件：；、金融和行業(yè)法律法規(guī)；；；，具有公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。第九條 申請(qǐng)新設(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件1）等申請(qǐng)材料。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件2）等申請(qǐng)材料。第十條 區(qū)金融工作部門(mén)就新設(shè)交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所新設(shè)分支機(jī)構(gòu)出具的初審意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；；，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；區(qū)金融工作部門(mén)需參照《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立事項(xiàng)的初審意見(jiàn)》（見(jiàn)附件3），向市金融工作部門(mén)出具書(shū)面初審意見(jiàn)。第十一條 市金融工作部門(mén)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場(chǎng)所的申報(bào)材料，具體受理?xiàng)l件如下：；，在本未發(fā)生過(guò)嚴(yán)重的交易場(chǎng)所違規(guī)事件；；。不符合上述任一條件的，市金融工作部門(mén)出具書(shū)面《不予受理告知單》（見(jiàn)附件4）。第十二條 交易場(chǎng)所在獲得市金融工作部門(mén)批復(fù)后1個(gè)月內(nèi)到工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，在辦理注冊(cè)登記手續(xù)后的5個(gè)月內(nèi)經(jīng)區(qū)金融工作部門(mén)向市金融工作部門(mén)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)，并符合以下開(kāi)業(yè)條件：；、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)報(bào)告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告；，且該經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須與注冊(cè)地址一致；；已接入登記結(jié)算平臺(tái)，并簽訂了登記結(jié)算協(xié)議。市金融工作部門(mén)組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)檢查的，由市金融工作部門(mén)出具書(shū)面開(kāi)業(yè)通知。未通過(guò)檢查的，由市金融工作部門(mén)出具書(shū)面限期整改通知。未按期完成整改的，由市金融工作部門(mén)報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)，取消交易場(chǎng)所企業(yè)名稱(chēng)中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。（二）變更審批第十三條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更下列事項(xiàng)之一的，須經(jīng)審批后方能進(jìn)行變更，即:；；，新設(shè)涉眾（面向不特定自然人投資者）交易品種的；；，包括以下情形：（1）住所遷出本市或遷出原區(qū)行政區(qū)域的；（2）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（3）市金融工作部門(mén)認(rèn)為需要審批的其他重大事項(xiàng)。凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門(mén)會(huì)商相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)后辦理。第十四條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，由區(qū)金融工作部門(mén)初審后報(bào)市金融工作部門(mén)，市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)，組織專(zhuān)家評(píng)審, 并將評(píng)審意見(jiàn)作為報(bào)請(qǐng)市政府意見(jiàn)的參考依據(jù)，由市金融工作部門(mén)報(bào)市政府審批,或經(jīng)市政府授權(quán)審批。對(duì)于本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)涉及工商登記事項(xiàng)變更的，申請(qǐng)方持批復(fù)意見(jiàn)向區(qū)以上工商行政管理部門(mén)辦理變更登記。有關(guān)評(píng)審程序和評(píng)審要求，將另行規(guī)定。第十五條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件5）等申請(qǐng)材料。第十六條 區(qū)金融工作部門(mén)就變更審批事項(xiàng)出具的初審意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；；區(qū)金融工作部門(mén)需參照《關(guān)于交易場(chǎng)所變更事項(xiàng)的初審意見(jiàn)》（見(jiàn)附件6），向市金融工作部門(mén)出具書(shū)面初審意見(jiàn)。（三）變更備案第十七條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，需到市金融工作部門(mén)備案：；；（不含第十三條第5.（1）項(xiàng)）；；、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（不含第十三條第5.（2）項(xiàng)）；；（不含第十三條第3項(xiàng)）；（不含第十三條第1項(xiàng)）；；。第十八條 交易場(chǎng)所進(jìn)行本實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定事項(xiàng)變更備案涉及工商變更及備案事項(xiàng)的，在工商行政管理部門(mén)完成登記備案后，須于10個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門(mén)提交本實(shí)施細(xì)則第十九條規(guī)定的材料，區(qū)金融工作部門(mén)對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確完整并符合相關(guān)規(guī)定的，須于10個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)市金融工作部門(mén)備案，由市金融工作部門(mén)抄送相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所在工商行政管理部門(mén)完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門(mén)申請(qǐng)備案的，市金融工作部門(mén)將約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。本實(shí)施細(xì)則第十七條第1至6條規(guī)定的備案事項(xiàng)，須符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，市金融工作部門(mén)將約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。第十九條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定變更備案事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更備案的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件7）等申請(qǐng)材料。（四）特別事項(xiàng)第二十條 交易場(chǎng)所發(fā)生多個(gè)事項(xiàng)同時(shí)變更的，須按本實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定同時(shí)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)或進(jìn)行備案，如變更事項(xiàng)中同時(shí)具有需報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)事項(xiàng)和需備案事項(xiàng)的，須按照?qǐng)?bào)請(qǐng)批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定提交材料并履行程序。第二十一條 根據(jù)《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項(xiàng)，交易場(chǎng)所須向區(qū)金融工作部門(mén)提交相關(guān)材料，具體要求依照《提交材料要求》（見(jiàn)附件8）。第二十二條 各交易場(chǎng)所不得將其所獲交易資格或交易平臺(tái)進(jìn)行出租、出借或變相出租、出借。凡交易場(chǎng)所以外的任何機(jī)構(gòu)或非交易場(chǎng)所管理層成員，均不得管理或運(yùn)營(yíng)交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)。第三章 經(jīng)營(yíng)管理第二十三條 交易場(chǎng)所須制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，交易規(guī)則中須對(duì)交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。第二十四條 交易場(chǎng)所須制定依法合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會(huì)員管理制度和糾紛解決制度等，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。第二十五條 交易場(chǎng)所須制定會(huì)員管理制度，嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理。交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì)員制的，須設(shè)置合理的會(huì)員準(zhǔn)入條件，交易場(chǎng)所須與會(huì)員簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。交易場(chǎng)所須建立健全會(huì)員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對(duì)會(huì)員合規(guī)管理職責(zé)。會(huì)員不得通過(guò)盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶(hù)信息查詢(xún)，不得收取客戶(hù)交易資金。對(duì)于會(huì)員代理多家交易場(chǎng)所的，交易場(chǎng)所須在其網(wǎng)站上對(duì)外公布其會(huì)員名稱(chēng)，并明示會(huì)員所代理其他交易所名稱(chēng)。第二十六條 交易場(chǎng)所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場(chǎng)地。交易系統(tǒng)須符合安全穩(wěn)定要求。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時(shí)進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)測(cè)管理。第二十七條 本市建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)，并制定管理辦法。該登記結(jié)算平臺(tái)，由在本市設(shè)立的交易場(chǎng)所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場(chǎng)化方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)。各交易場(chǎng)所須接入登記結(jié)算平臺(tái)。未接入登記結(jié)算平臺(tái)的交易場(chǎng)所，須制定接入計(jì)劃并報(bào)市金融工作部門(mén)同意。第二十八條 交易場(chǎng)所須對(duì)