江蘇省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法(試行)(編輯修改稿)
2025-05-16 04:33 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 請(qǐng)，經(jīng)市金融辦批準(zhǔn)后辦理工商變更手續(xù)，并于變更手續(xù)完成后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省金融辦備案。第二十六條交易場(chǎng)所停業(yè)或終止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)；終止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)結(jié)清相關(guān)交易業(yè)務(wù)。第二十七條交易場(chǎng)所終止經(jīng)營(yíng)的，如機(jī)構(gòu)繼續(xù)存續(xù)，應(yīng)辦理名稱和業(yè)務(wù)范圍的變更。第三章 組織機(jī)構(gòu)與管理人員第二十八條交易場(chǎng)所應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，確保交易場(chǎng)所安全、規(guī)范、高效運(yùn)行。第二十九條交易場(chǎng)所應(yīng)與股東等其他機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。第三十條交易場(chǎng)所應(yīng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，至少應(yīng)建立交易（技術(shù)）部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等部門，以上部門人員不得交叉任職。第三十一條實(shí)行公司制的交易場(chǎng)所的董事和監(jiān)事應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到金融監(jiān)管部門的處罰或證券交易所懲戒，在與交易場(chǎng)所相關(guān)經(jīng)歷中未有違法或重大違規(guī)行為。交易場(chǎng)所一半以上的董事和監(jiān)事還應(yīng)具備下列條件：（一）從事與交易場(chǎng)所相關(guān)工作3年以上；（二）具有大專（含）以上學(xué)歷；（三）熟悉與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力。第三十二條交易場(chǎng)所高管人員應(yīng)具備下列條件：（一）從事與交易場(chǎng)所相關(guān)工作5年以上；（二）具有本科（含）以上學(xué)歷；（三）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到金融監(jiān)管部門處罰或證券交易所懲戒，在與交易場(chǎng)所相關(guān)經(jīng)歷中未有違法或重大違規(guī)行為；（四）熟悉與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所必須的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力。第三十三條交易場(chǎng)所的交易（技術(shù)）部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等部門負(fù)責(zé)人應(yīng)該具備下列條件：（一）從事與交易場(chǎng)所相關(guān)工作3年以上；（二）具有大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷；（三）誠(chéng)實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，最近3年未受到金融監(jiān)管部門處罰或證券交易所懲戒，在與交易場(chǎng)所相關(guān)經(jīng)歷中未有違法或重大違規(guī)行為。第三十四條上述相關(guān)人員任職資格由所在地金融辦初審，市金融辦審核，并報(bào)省金融辦備案。第四章 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)控制第三十五條交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)依法合規(guī)，做到公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用，切實(shí)保障投資者利益。第三十六條交易場(chǎng)所應(yīng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，原則上要求投資者為行業(yè)內(nèi)具有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。交易場(chǎng)所應(yīng)對(duì)投資者做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作，確保投資者有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三十七條交易場(chǎng)所應(yīng)采取合規(guī)、科學(xué)的交易、結(jié)算方式，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，降低交易成本，提高市場(chǎng)效率。第三十八條全省交易場(chǎng)所逐步實(shí)行集中統(tǒng)
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