【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 文件印發(fā)到被監(jiān)察單位，被監(jiān)察單位根據(jù)文件要求做好準(zhǔn)備。培訓(xùn)人員。工作小組組織有關(guān)部門的相關(guān)人員，學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，掌握監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)，熟悉監(jiān)察方法，提高監(jiān)察能力。（二）實(shí)施階段明確分工召開(kāi)效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組會(huì)議，明確效能監(jiān)察的目標(biāo)、任務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、監(jiān)察點(diǎn)，對(duì)小組成員進(jìn)行分工，重要環(huán)節(jié)的監(jiān)察責(zé)任落實(shí)到人。組織檢查下達(dá)《效能監(jiān)察通知書(shū)》，深入到被監(jiān)察單位，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查閱有關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地核查、召開(kāi)座談會(huì)、跟蹤監(jiān)督等方式進(jìn)行檢查。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)剖析。整改問(wèn)題對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，找出原因，分清責(zé)任，提出整改意見(jiàn)和建議。一般問(wèn)題，責(zé)成被監(jiān)察單位或部門及其管理人員自行整改；輕微違紀(jì)，不需要追究政紀(jì)責(zé)任的，下達(dá)《效能監(jiān)察建議書(shū)》督促整改；對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不采納監(jiān)察建議的，下達(dá)《效能監(jiān)察決定書(shū)》責(zé)令執(zhí)行；嚴(yán)重違紀(jì)的，由監(jiān)察部門立案查處；觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。在提出整改建議后，監(jiān)察部門要做好執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，針對(duì)管理上的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，督促有關(guān)單位和部門建立健全規(guī)章制度。（三）總結(jié)階段效益認(rèn)定。包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。（1）經(jīng)濟(jì)效益①挽回經(jīng)濟(jì)損失：是指通過(guò)效能監(jiān)察，追回多付的款項(xiàng)和物資折價(jià)。主要包括：多付的工程款；索賠的各種資金；收繳的各種違紀(jì)違規(guī)款項(xiàng)。②避免經(jīng)濟(jì)損失：是指通過(guò)效能監(jiān)察，防止和避免的各種經(jīng)濟(jì)損失。主要包括：設(shè)計(jì)概（預(yù)）算審減值；工程預(yù)（結(jié)）算審減值；工程預(yù)（結(jié)）算審計(jì)核減值；招標(biāo)投標(biāo)節(jié)約資金額；施工管理中退（換）材料價(jià)值；施工管理中整改所節(jié)約資金額。③增加和創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益：通過(guò)效能監(jiān)察，強(qiáng)化監(jiān)督、科學(xué)管理，增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。主要包括：工程建設(shè)中采納監(jiān)察建議增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益；工程建設(shè)中應(yīng)用新技術(shù)增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益；提前竣工投產(chǎn)增加和創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)滿足兩種以上計(jì)算方法的按最低值計(jì)算。（2）社會(huì)效益通過(guò)效能監(jiān)察建立健全規(guī)章制度、提高管理水平，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，發(fā)現(xiàn)查處案件，實(shí)施責(zé)任追究，群眾滿意程度等情況。項(xiàng)目總結(jié)效能監(jiān)察項(xiàng)目工作小組寫(xiě)出總結(jié)。內(nèi)容包括：基本情況，主要做法經(jīng)驗(yàn)，工作成果，存在問(wèn)題，改進(jìn)建議，整改情況等。并填寫(xiě)《效能監(jiān)察實(shí)施結(jié)果報(bào)告表》，經(jīng)本單位效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)簽字后，報(bào)上一級(jí)監(jiān)察部門。立卷歸檔監(jiān)察部門要適時(shí)將有關(guān)資料收集整理，立卷歸檔。主要資料包括：《效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告表》，工作方案，《效能監(jiān)察通知書(shū)》，《效能監(jiān)察建議書(shū)》，《監(jiān)察決定書(shū)》，執(zhí)行《效能監(jiān)察建議書(shū)》情況總結(jié)，獎(jiǎng)懲決定，會(huì)議記錄；《效能監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)度表》、《效能監(jiān)察實(shí)施結(jié)果報(bào)告表》，有關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察資料，效能監(jiān)察成果評(píng)審資料及獲獎(jiǎng)證書(shū)，工作總結(jié)及其它有關(guān)資料。四、監(jiān)察點(diǎn)和監(jiān)察方法工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察要重點(diǎn)抓好前期準(zhǔn)備、工程招標(biāo)投標(biāo)、物資采購(gòu)、施工管理、合同管理、竣工驗(yàn)收、廉政建設(shè)等七個(gè)方面的監(jiān)察工作。監(jiān)察點(diǎn)和監(jiān)察方法是：前期準(zhǔn)備監(jiān)察點(diǎn)：項(xiàng)目審批、證件審批、資金審批 監(jiān)察方法：（1）項(xiàng)目審批：通過(guò)查閱項(xiàng)目審批有關(guān)文件，檢查工程建設(shè)項(xiàng)目的審批是否符合國(guó)家和集團(tuán)公司、股份公司規(guī)定的各項(xiàng)審批手續(xù)和權(quán)限；檢查投資規(guī)模是否與審批結(jié)果相一致，有無(wú)超批復(fù)增加項(xiàng)目、重復(fù)建設(shè)或決策失誤給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的情況。（2）證件審批：通過(guò)查閱用土地使用證、規(guī)劃許可證、施工許可證或開(kāi)工報(bào)告等有關(guān)證件，檢查上述證件是否辦理；有無(wú)擅自使用土地、改變土地使用用途的行為，有無(wú)違反規(guī)劃許可的行為；有無(wú)未辦理施工許可或開(kāi)工報(bào)告擅自開(kāi)工的行為。（3）資金審批：通過(guò)查閱可研批復(fù)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)批復(fù)，投資計(jì)劃文件等有關(guān)資料，檢查資金籌措是否按計(jì)劃到位，流動(dòng)資金是否符合?？顚Ｓ玫囊?guī)定，是否存在挪用工程款或拆借資金的行為，項(xiàng)目資本金是否符合國(guó)家和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定。工程招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)察點(diǎn)：招標(biāo)文件、投標(biāo)資格、評(píng)委組成、評(píng)標(biāo)報(bào)告 監(jiān)察方法：（1）招標(biāo)文件：通過(guò)查閱招標(biāo)申請(qǐng)書(shū)、招標(biāo)文件等有關(guān)資料，檢查招標(biāo)文件是否按照管理權(quán)限規(guī)定報(bào)經(jīng)集團(tuán)公司及直屬單位招標(biāo)辦核準(zhǔn)備案，有無(wú)未經(jīng)集團(tuán)公司及直屬單位招標(biāo)辦核準(zhǔn)擅自進(jìn)行招標(biāo)的行為；招標(biāo)方式的選擇是否符合國(guó)家、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；標(biāo)段劃分是否合理，有無(wú)肢解工程規(guī)避招標(biāo)的行為；公開(kāi)招標(biāo)是否通過(guò)指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告；邀請(qǐng)招標(biāo)是否邀請(qǐng)三個(gè)以上具有相應(yīng)資質(zhì)的單位參加投4 標(biāo)；有無(wú)以不合理的條件限制、歧視或排斥潛在投標(biāo)人的行為；招標(biāo)文件中有無(wú)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，是否符合國(guó)家、集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定；檢查參與編制和審核標(biāo)底的人員有無(wú)違反保密規(guī)定、泄露標(biāo)底的行為，開(kāi)標(biāo)前標(biāo)底是否進(jìn)行密封。（2）投標(biāo)資格：通過(guò)查閱石化建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)資格證、單位的資質(zhì)證明文件、技術(shù)力量、業(yè)績(jī)等相關(guān)資料，檢查投標(biāo)單位是否按規(guī)定辦理了投標(biāo)資格審查登記，并取得了石化建設(shè)工程項(xiàng)目投標(biāo)資格證；投標(biāo)單位的資格是否符合招標(biāo)文件要求，投標(biāo)文件是否在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止日期內(nèi)密封送達(dá)，并交納了投標(biāo)保證金或提供銀行保函。（3）評(píng)委：通過(guò)查閱評(píng)委產(chǎn)生的方法、程序和相關(guān)資料，檢查評(píng)委產(chǎn)生是否符合有關(guān)規(guī)定；評(píng)委中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家是否不少于成員總數(shù)的三分之二，是否遵守了相應(yīng)的回避制度。（4）評(píng)標(biāo)報(bào)告：通過(guò)對(duì)開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等全過(guò)程監(jiān)督和查閱相關(guān)資料，檢查有無(wú)書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，內(nèi)容是否齊全，評(píng)委是否簽字；定標(biāo)是否符合招標(biāo)文件中評(píng)標(biāo)定標(biāo)辦法；檢查評(píng)委是否客觀公正地履行職責(zé)；檢查投標(biāo)單位之間有無(wú)串標(biāo)或采取欺騙方式謀取中標(biāo)的行為。物資采購(gòu)工程建設(shè)項(xiàng)目涉及的物資（設(shè)備）采購(gòu)監(jiān)督檢查，參照《中國(guó)石油化工集團(tuán)公司暨中國(guó)石油化工股份有限公司物資采購(gòu)管理效能監(jiān)察操作規(guī)程》執(zhí)行。施工管理監(jiān)察點(diǎn)：質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、安全環(huán)?？刂疲?）質(zhì)量控制：通過(guò)查閱質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等有關(guān)資料、組織或參與相關(guān)部門組織的工程質(zhì)量大檢查，檢查是否已建立健全了質(zhì)量保證體系，層層落實(shí)了質(zhì)量管理責(zé)任；檢查有關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告是否真實(shí)齊全；檢查從事工程質(zhì)量監(jiān)督的工作人員是否正確履行職責(zé)、有無(wú)擅離職守、監(jiān)督不到位的現(xiàn)象；對(duì)造成嚴(yán)重工程質(zhì)量事故的單位和責(zé)任人是否依法依紀(jì)進(jìn)行了追究。（2）進(jìn)度控制：通過(guò)查閱項(xiàng)目總體統(tǒng)籌控制計(jì)劃等相關(guān)資料和現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查是否嚴(yán)格按照工程進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行施工；是否存在不合理延誤工期的情況。（3）投資控制：通過(guò)查閱投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)撥款等相關(guān)資料，檢查概算、預(yù)算、結(jié)（決）算“三算”管理是否按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；檢查有無(wú)超批復(fù)提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、變更設(shè)計(jì)或搞計(jì)劃外工程的情況；檢查是否按合同約定或工程進(jìn)度撥付工程款；檢查是否嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行資金的籌措和使用管理，有無(wú)挪用資金、擠占成本等違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的現(xiàn)象。（4）安全環(huán)?？刂疲和ㄟ^(guò)查閱安全環(huán)保管理有關(guān)制度文件和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)查，檢查是否制訂了安全環(huán)保健康管理體系（HSE）和規(guī)章制度，具體措施是否得到了落實(shí)；對(duì)責(zé)任事故是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了責(zé)任追究，有無(wú)隱瞞事故不報(bào)的情況。合同管理監(jiān)察點(diǎn)：合同審批、合同簽訂、合同履行 監(jiān)察方法：（1）合同審批：通過(guò)查閱工程建設(shè)合同臺(tái)賬，重大合同的《合同立項(xiàng)審批表》、《合同對(duì)方資信調(diào)查表》、《合同法律審查登記表》等有關(guān)資料，檢查合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范；重大合同是否經(jīng)相關(guān)部門會(huì)簽、審批，是否存在越級(jí)、越權(quán)審批和不審批的現(xiàn)象。（2）合同簽訂：通過(guò)查閱與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的各種合同、簽約對(duì)方的法律資質(zhì)證明、授權(quán)委托書(shū)、與簽約有關(guān)的信函資料、談判記錄、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)等有關(guān)資料，檢查工程建設(shè)項(xiàng)目的勘察、