【文章內(nèi)容簡介】 有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D．對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款基金合同當(dāng)事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人下列關(guān)于基金報(bào)告的說法，正確的有__。A．應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)B．信息披露內(nèi)容包括最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報(bào)告 2007年11月中國證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》B：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》1關(guān)于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有__。A．證券發(fā)行市場通常有固定場所B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成D．證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者1自基金終止之日起____個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：101是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：基金份額持有人大會(huì) B：基金公司股東大會(huì) C：基金管理公司董事會(huì) D：基金管理公司1在我國，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)1__對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不對(duì)基金的分散程度作出考察。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù)C．道瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)1______是基金一切活動(dòng)的中心；______在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者1以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票1在債券的票面價(jià)值中主要是規(guī)定__。A．票面價(jià)值的幣種 B．債券的票面利率 C．債券的票面金額 D．債券的有效期限1申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式 C：有利的市場環(huán)境 D：對(duì)流動(dòng)性的要求2基金募集的步驟一般包括__。A．申請(qǐng) B．核準(zhǔn) C．發(fā)售D．基金合同生效2根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5002下列關(guān)于基金評(píng)級(jí)的說法，不正確的是__。A．基金評(píng)級(jí)的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評(píng)級(jí)C．選擇基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)為五星級(jí)(最高級(jí)別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評(píng)級(jí)高的基金也可能發(fā)生虧損2股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性2根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關(guān)規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5第三篇：2017年海南省基金從業(yè)：消極型股票投資戰(zhàn)略模擬試題2017年海南省基金從業(yè)：消極型股票投資戰(zhàn)略模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。下列不屬于公司證券的是____ A：股票 B：公司債券 C：商業(yè)票據(jù) D：金融債券基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成__的運(yùn)行機(jī)制。A．相互排斥 B．相互促進(jìn) C．相互競爭 D．相互制衡自律性組織包括__。A．證券交易所 B．證券公司 C．證監(jiān)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)截至2008年2月，我國已有__家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5 B． 10 C．15 D．20基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計(jì)提方式為__。A．按周計(jì)提 B．按月計(jì)提 C．按日計(jì)提 D．按季計(jì)提關(guān)于理財(cái)經(jīng)理，下列說法正確的有__。A．向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品 B．沒必要及時(shí)向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險(xiǎn) C．了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性和投資偏好D．理財(cái)經(jīng)理需要對(duì)投資、保險(xiǎn)、稅收等相關(guān)知識(shí)有較為深入的了解考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運(yùn)的__。A．真實(shí)資本 B．債務(wù)資金 C．虛擬資本 D．應(yīng)付賬款基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系。下列關(guān)于投訴處理體系的說法，正確的有__ A．應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，但不能對(duì)投訴電話錄音D．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴1因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)____ A：繼續(xù)處理委托事務(wù) B：終止處理委托事務(wù) C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同 11952年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬柯威茨在《金融雜志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通過數(shù)量化方法來確定__。A．最佳收益組合 B．最低風(fēng)險(xiǎn)組合 C．風(fēng)險(xiǎn)收益組合 D．最佳資產(chǎn)組合1根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起____個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：2 B：3 C：6 D：81基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)1一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金1以下選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。A．基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)B．基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)D．基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益1目前，對(duì)基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B．諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同1股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．全體股東 C．全體員工D．公司高級(jí)管理人員1下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為__ A．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B．在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，提供業(yè)績信息的原始出處C．對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)D．同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)2基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄