【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 徇私舞弊、弄虛作假、違反規(guī)定，由HSE認(rèn)證辦公室視其情節(jié)輕重予以警告或降低審核員級(jí)別直至注銷資格，并予以公告。第十八條HSE認(rèn)證辦公室對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督管理。發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)徇私舞弊，認(rèn)證質(zhì)量嚴(yán)重不合格，應(yīng)給予警告，并責(zé)令改正；造成嚴(yán)重影響的，報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)取消認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證資格，并予以公告。第四章附則第十九條申請(qǐng)HSE管理體系認(rèn)證的組織應(yīng)按規(guī)定交納認(rèn)證費(fèi)用。HSE管理體系認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)管理辦法另行制定。第二十條本規(guī)定由中國(guó)石油集團(tuán)質(zhì)量安全與環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。（發(fā)文日期：2000年6月12日）第三篇：11 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司HSE管理體系審核管理規(guī)定(質(zhì)安〔2017〕309號(hào))中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司 HSE管理體系審核管理規(guī)定質(zhì)安〔2017〕309號(hào)第一章總則第一條為規(guī)范中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）HSE管理體系審核工作，提高審核質(zhì)量，促進(jìn)HSE管理體系規(guī)范有效運(yùn)行，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于集團(tuán)公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的控股公司通過(guò)法定程序?qū)嵤┍疽?guī)定。第三條集團(tuán)公司HSE管理體系審核分為總部審核（含專業(yè)分公司審核）、企業(yè)審核和第三方審核。第四條 集團(tuán)公司HSE管理體系審核以企業(yè)審核為主體，自上而下建立多層級(jí)、全覆蓋，分專業(yè)、多方式的審核工作機(jī)制。第五條HSE管理體系審核工作應(yīng)當(dāng)遵循“三不審核”原則，即沒(méi)有審核方案不審核，沒(méi)有審核檢查表不審核，審核人員沒(méi)有進(jìn)行培訓(xùn)不審核。第六條集團(tuán)公司全面推行HSE量化審核，強(qiáng)化正向激勵(lì)，突出風(fēng)險(xiǎn)管控、過(guò)程管理和工作效果，通過(guò)量化審核定級(jí)綜合反映企業(yè)HSE管理體系運(yùn)行績(jī)效和水平。第二章管理職責(zé)第七條集團(tuán)公司質(zhì)量安全環(huán)保部負(fù)責(zé)HSE管理體系審核工作的總體策劃和組織協(xié)調(diào)，主要職責(zé)如下：（一）組織制訂集團(tuán)公司HSE管理體系審核管理制度，編寫HSE體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)。（二）部署安排總部審核工作，組織協(xié)調(diào)專業(yè)分公司開(kāi)展審核工作，督促企業(yè)及時(shí)整改審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。（三）指導(dǎo)督促企業(yè)規(guī)范開(kāi)展內(nèi)部審核工作，建立完善HSE管理內(nèi)部改進(jìn)機(jī)制。（四）健全審核員培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制，組織開(kāi)展審核員培訓(xùn)，建立審核員和技術(shù)專家?guī)?。第八條專業(yè)分公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施本專業(yè)領(lǐng)域的HSE管理體系審核工作，主要職責(zé)如下：（一）制訂本專業(yè)領(lǐng)域HSE管理體系審核管理制度，制定并完善量化審核標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)檢查表。（二）組織開(kāi)展本專業(yè)領(lǐng)域的審核工作，督促、跟蹤審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)；定期總結(jié)分析本專業(yè)審核工作情況。（三）落實(shí)保障經(jīng)費(fèi)，培養(yǎng)和建立本專業(yè)HSE管理體系審核員和技術(shù)專家隊(duì)伍，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的審核員及時(shí)進(jìn)行激勵(lì)表彰。（四）督促和指導(dǎo)所屬企業(yè)建立完善審核工作制度，規(guī)范開(kāi)展內(nèi)部審核工作。第九條所屬企業(yè)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的HSE管理體系內(nèi)部審核工作，主要職責(zé)如下：（一）制訂本單位HSE管理體系審核管理制度，細(xì)化完善量化審核標(biāo)準(zhǔn)。（二）制定本單位HSE管理體系內(nèi)部審核方案，并組織實(shí)施。（三）定期總結(jié)分析本單位HSE管理體系審核工作情況，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改和關(guān)閉。（四）培養(yǎng)本單位HSE管理體系審核員隊(duì)伍，建立HSE審核員和技術(shù)專家?guī)?。（五）配合和支持總部審核工作，積極選派審核人員和技術(shù)專家參加總部審核。（六）確保HSE管理體系審核工作所需的資源。第十條集團(tuán)公司安全環(huán)保技術(shù)研究院負(fù)責(zé)對(duì)HSE管理體系審核工作提供技術(shù)支持。受總部委托，對(duì)集團(tuán)公司重點(diǎn)直屬單位開(kāi)展HSE管理體系審核。第三章 審核程序和管理要求第十一條HSE管理體系審核工作程序包括審核準(zhǔn)備和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施兩個(gè)階段。審核準(zhǔn)備包括編制方案、組建審核組、完善檢查表、開(kāi)展集中培訓(xùn)等內(nèi)容，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施包括召開(kāi)首次會(huì)議、實(shí)施審核、審核組內(nèi)部溝通、編寫審核報(bào)告、召開(kāi)末次會(huì)議等環(huán)節(jié)。審核組可根據(jù)審核目的對(duì)審核工作程序做相應(yīng)調(diào)整。第十二條總部審核由集團(tuán)公司質(zhì)量安全環(huán)保部總協(xié)調(diào)，專業(yè)分公司具體組織，每年對(duì)所屬企業(yè)開(kāi)展兩次全覆蓋審核，其中至少一次量化審核。海外勘探開(kāi)發(fā)公司應(yīng)結(jié)合實(shí)際對(duì)海外項(xiàng)目和企業(yè)開(kāi)展審核，并確保每三年完成一次全覆蓋。根據(jù)國(guó)家有關(guān)安排部署和特殊安全生產(chǎn)形勢(shì)等，可對(duì)審核范圍、內(nèi)容、方式等進(jìn)行調(diào)整安排。第十三條所屬企業(yè)每年至少要完成一次覆蓋領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)關(guān)部門和所有二級(jí)單位的審核。所屬企業(yè)二級(jí)單位每年要對(duì)基層單位進(jìn)行全覆蓋審核。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)重點(diǎn)工程施工承包商開(kāi)展HSE管理體系審核工作。第十四條HSE管理體系審核策劃和部署應(yīng)當(dāng)符合《健康、安全與環(huán)境管理體系 第3部分：審核指南》（Q/）要求，編制審核工作方案，完善現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表，明確審核重點(diǎn)、審核范圍、審核分組、審核方式、審核進(jìn)度安排等內(nèi)容。第十五條應(yīng)當(dāng)結(jié)合安全環(huán)保重點(diǎn)工作安排、有關(guān)事故情況等，確定每一次審核的重點(diǎn)內(nèi)容。突出關(guān)鍵裝置、要害部位、重要業(yè)務(wù)流程，重點(diǎn)對(duì)安全環(huán)保責(zé)任落實(shí)、安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防控等內(nèi)容進(jìn)行審核。第十六條每次審核前，應(yīng)當(dāng)結(jié)合被審核單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、專業(yè)特點(diǎn)以及審核重點(diǎn)內(nèi)容等，組織熟悉業(yè)務(wù)的HSE管理體系審核員和有關(guān)技術(shù)專家組成審核組，明確審核組長(zhǎng)。審核組骨干人員應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)穩(wěn)定。第十七條 審核組長(zhǎng)應(yīng)依據(jù)審核方案，根據(jù)審核目的和受審核單位的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、管理現(xiàn)狀等情況，制定針對(duì)性的審核計(jì)劃，要突出對(duì)上一次審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的驗(yàn)證。第十八條 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要定期參加HSE管理體系審核工作。專業(yè)分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少參加對(duì)一家所屬企業(yè)的審核工作，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少參加對(duì)一家所屬二級(jí)單位的全程審核工作。第十九條每次審核前應(yīng)當(dāng)組織對(duì)所有審核人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，研討并熟悉掌握審核重點(diǎn)內(nèi)容、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核方法技巧、審核問(wèn)題追溯分析等內(nèi)容。第二十條現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，審核人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合審核目的、時(shí)間安排等，合理確定審核抽樣，按照“四不兩直”要求，采取人員訪談、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)觀察、模擬測(cè)試、應(yīng)急演練等方式開(kāi)展審核工作。第二十一條對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題，審核組應(yīng)當(dāng)分級(jí)分類列出清單。特別是對(duì)嚴(yán)重性問(wèn)題、普遍性問(wèn)題和重復(fù)性問(wèn)題，要認(rèn)真追溯和查找管理原因。第二十二條審核過(guò)程中，審核組應(yīng)適時(shí)就審核發(fā)現(xiàn)及有關(guān)情況進(jìn)行內(nèi)部交流。末次會(huì)議前，審核組應(yīng)就審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論與被審核方進(jìn)行溝通。第二十三條現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組應(yīng)匯總整理審核情況，編寫審核報(bào)告，明確審核結(jié)論，及時(shí)召開(kāi)末次會(huì)議。受審核單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員應(yīng)參加末次會(huì)議。審核報(bào)告除審核目的、審核依據(jù)及被審核單位典型做法等一般性內(nèi)容外，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)分析和通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)的建議并附審核問(wèn)題清單。第二十四條所屬企業(yè)可結(jié)合實(shí)際或HSE管理體系建設(shè)工作要求，聘請(qǐng)有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展內(nèi)部審核或第三方審核工作。第四章審核后續(xù)管理