【文章內容簡介】 資金投向變更的相關決策文件；（4）變更后項目的核準或備案文件；（5）歷次募集資金的驗資報告。82 關于建立募集資金專項存儲、使用的文件：（1）關于募集資金專項管理的相關制度文件；（2）募集資金專項賬戶的開戶證明、使用情況的說明。83 本次募集資金使用計劃：（1）計劃償還的銀行貸款列表；（2）銀行同意公司提前償還貸款的通知。第九部分勞動與社會保險91 最近三年期末合并報表口徑（包括各控股子公司）員工基本情況（包括人員數(shù)量，人員專業(yè)結構、學歷結構、年齡結構比例等）； 92 請?zhí)峁┕居嘘P人事方面的制度政策及內部規(guī)章； 93 請說明公司（包括各控股子公司）各類別員工（包括但不限于在職職工、待崗職工、內退職工、離退休職工、停薪留職人員、借調借用職工、臨時工）的人數(shù)； 94 請書面說明公司及各子公司為員工繳納保險情況（即公司為員工繳納社會保險的種類、繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）； 95 公司及各子公司主要福利政策說明； 96 公司及各子公司退休人員及退休金安排； 97 請書面說明住房政策、公司及各子公司為員工繳納住房公積金情況（即公司為員工繳納住房公積金的繳納比例及人數(shù)、是否按照法律、法規(guī)繳納等）； 98 請按照 附表 2 2 格式填寫公司及各子公司的社保公積金繳納情況； 99 請書面說明公司及各子公司是否與員工之間存在勞動合同爭議或其他糾紛，如有，請?zhí)峁┫嚓P文件；報告文檔借鑒學習word 可編輯實用文檔 910 公司的董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、董事會秘書等高級管理人員持有公司的關聯(lián)企業(yè)股權的情況，包括持股數(shù)量、持股比例，以及有關的承諾和協(xié)議； 911 公司的董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、董事會秘書等高級管理人員如存在在公司關聯(lián)企業(yè)兼職的情況，請?zhí)峁┯嘘P人員最近三年從兼職企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇、退休金計劃等； 912 公司的董事、監(jiān)事、總經理、副總經理、董事會秘書等高級管理人員與公司訂立的勞動合同、聘用協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等協(xié)議，如有作出過任何承諾文件，也請一并提供。第十部分業(yè)務與技術101 行業(yè)情況及競爭狀況：（1）行業(yè)相關資料：主管部門制定的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；行業(yè)管理方面的法律法規(guī)；行業(yè)規(guī)范性文件；行業(yè)競爭格局；行業(yè)進入壁壘；影響行業(yè)發(fā)展的主要因素（有利因素與不利因素）；（2）行業(yè)第三方意見（包括行業(yè)專家、協(xié)會、主要競爭對手等）；（3）國家有關產業(yè)政策及發(fā)展綱要；公司經營是否符合國家產業(yè)政策的說明；（4）公司的競爭優(yōu)勢和劣勢；公司與競爭對手的主要區(qū)別有哪些（例如，客戶基礎、產品等）。102 業(yè)務概況：（1）與公司及各子公司生產經營有關的許可證書、認證證書、批準文件及備案文件；（2）行業(yè)與公司主要業(yè)務經營模式及公司主要業(yè)務經營周期的說明；（3）公司關于主要業(yè)務或服務水平主要特點的說明，以及在行業(yè)中領先程度的說明；（4）質量控制制度文件；（5）獲得的相關獎項；（6）請?zhí)峁┕鹃_展所有業(yè)務的合同模板；（7）請?zhí)峁┕舅_展業(yè)務的規(guī)章制度，包括但不限于業(yè)務制度及操作規(guī)程。103 采購情況：報告文檔借鑒學習word 可編輯實用文檔（1）原材料的采購模式，采購價格的確定，采購具體流程及貨款支付情況；（2）主要原材料的供應情況，報告期對主要供應商（至少前 10 名）的采購額占采購總額的比例及付款情況，與主要供應商（至少前 10 名）的長期采購合同；（3）委外加工情況（如有）；（4）報告期重大關聯(lián)銷售情況的說明及關聯(lián)銷售合同；（5）高管人員、主要關聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權益的說明；（6）采購存貨管理及采購質量控制制度。104 生產和服務情況：（1）主要業(yè)務或服務基本情況，包括主要業(yè)務或服務的內容、經營情況、管理體系、銷售服務模式等；（2）主要生產工藝或服務的流程圖；（3）主要產品的產能利用及其利用情況；（4）產品研發(fā)情況，包括核心技術來源、研發(fā)人員配備情況、研發(fā)費用占銷售收入的比例、技術創(chuàng)新機制、研發(fā)水平及實力在行業(yè)中所處的位置、正在進行的研發(fā)項目及進展情況等；（5）安全生產及環(huán)保情況。105 銷售情況：（1）權威市場調研機構公司關于主要業(yè)務市場銷售情況的報告（如市場整體需求與供給狀況、市場的地域分布和市場占有率的資料等）；（2）主要業(yè)務市場的地域分布和市場占有率的資料；（3）報告期公司主要業(yè)務按區(qū)域分布的銷售記錄；（4）行業(yè)與公司銷售模式及公司銷售結算模式說明；（5）報告期對主要客戶（至少前 10 名）的銷售額占銷售總額的比例及回款情況；（6）與主要客戶（至少前 10 名）的長期銷售合同（如為框架協(xié)議，還應提供具體定單）；（7）會計期末銷售收入異常增長情況的收入確認憑證；（8）報告期重大關聯(lián)銷售情況的說明及關聯(lián)銷售合同；（9）高管人員、主要關聯(lián)方或公司控股股東在主要客戶中所占權益的說明。報告文檔借鑒學習word 可編輯實用文檔 第十一部分業(yè)務發(fā)展目標111 發(fā)展戰(zhàn)略：（1）中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料；（2）戰(zhàn)略委員會會議紀要；（3）獨立董事意見；（4）有關公司發(fā)展戰(zhàn)略的三會文件；（5）公司計劃通過怎樣的戰(zhàn)略來實現(xiàn)持續(xù)增長？（6）介紹公司如何應對未來可能的不利市場環(huán)境。112 歷年發(fā)展計劃及報告； 113 業(yè)務發(fā)展目標：（1）未來二至三年的發(fā)展計劃；（2）業(yè)務發(fā)展目標相關文件；（3）制定業(yè)務發(fā)展目標的依據(jù)性文件；（4）業(yè)務發(fā)展目標與現(xiàn)有業(yè)務的關系。第十二部分重大訴訟、仲裁和行政處罰121 公司及各子公司目前如存在尚未了結的重大訴訟、仲裁案件，請說明其在案件中的地位（原告、被告、第三人）、對方當事人、爭議事由及管轄機構，并提供與案件有關的文件； 122 公司及各子公司目前如涉及任何政府調查程序，請說明有關情況并提供相關文件； 123 公司的控股股東、實際控制人、執(zhí)行董事及經理目前如存在尚未了結的訴訟、仲裁案件，請說明有關情況并提供相關文件； 124 公司及各子公司所知道的任何有可能在未來引起訴訟或仲裁并對公司有重大不利影響的事實或潛在的爭議的說明； 125 除已經問及的稅務等方面外，公司及子公司最近三年來在業(yè)務運作的其他方面如存在被主管機關作出處罰的情形，請說明有關情況并提供相關文件。報告文檔借鑒學習word 可編輯實用文檔 附表 1：租賃情況列表 序號承租人出租人位置面積（m m2 2））租賃期限租賃用途租金是否具有房產證書房屋所有權人是否有轉租授權附表 2：社保公積金統(tǒng)計表 序號單位繳費人數(shù)養(yǎng)老醫(yī)療失業(yè)保險生育保險工傷住房公積金員工人數(shù)勞動合同簽約人數(shù)繳費基數(shù)繳納比例繳費基數(shù)繳納比例繳費基數(shù)繳納比例繳費基數(shù)繳納比例繳費基數(shù)繳納比例繳費基數(shù)繳費比例公司個人公司個人公司個人公司個人公司個人公司個人示例69 69 2,089 % % 3,134 % 2%+3 2,089 % % 3,134 % % 3,134 % %第三篇：風險投資盡職調查報告清單盡職調查清單(DueDiligence)說明：企業(yè)盡職調查是企業(yè)獲得風險投資和企業(yè)上市的關鍵環(huán)節(jié)，直接影響到企業(yè)價值評估和項目的運作，請務必保證提供所有資料的準確性和可靠性；同時盡職調查涉及企業(yè)各方面內部信息，是企業(yè)最高級的調查，請相關參與人員嚴格保守企業(yè)機密。第一部分基本情況調查(BasicInformation)(Company Description)、股東協(xié)議、批準證書以及與成立、組建及改組有關的政府批文，包括任何對該文件進行修改的文件；、出資證明和資產評估證明及/或產權登記證，公司現(xiàn)有注冊資本及歷次變更的驗資報告、相關證明文件和工商變更登記證明；，和合資、合營企業(yè)的協(xié)議/合同； （正、副本）。，包括企業(yè)經營宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃/構想等等；。；、核心業(yè)務介紹和經營目標。；、董事會主要成員背景資料（股東出資、股權占有情況及股東、董事簡歷/背景介紹）；（簡歷、經營業(yè)績/評價）；（法律顧問/財務顧問/健康顧問/投資顧問……）。(Product/Service)（名稱、介紹、服務對象、價格）； 、特點，以及經營成績；，以及這些產品/服務項目的開發(fā)時間計劃表；，如有，請具體說明； （商標/知識產權/專利……）。(Market Analysis)，國家、地方對此行業(yè)的政策是鼓勵的還是限制的，有無相關的文件或資料說明？、市場結構與劃分，并請注明資料的出處或來源；，如何設定目標市場的？、消費方式、消費習慣的影響？其主要影響因素是甚么？，產品所處的發(fā)展階段，產品的市場占有率、排名及品牌狀況，并請注明相關的數(shù)據(jù)、信息來源；。(Competition Analysis)；；：公司實力、產品情況（種類、價位、特點、營銷、市場占有率等）；；（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）。(Marketing amp。Sales)；、方式、行銷環(huán)節(jié)和售后服務等方面說明公司市場營銷模式；（客戶名稱、地區(qū)、合作時間、本期累計金額、占銷售總額的百分比），以及對這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務等等；、安排及預算方案（包括主要促銷方式和策略）（包括定價依據(jù)和價格結構、影響價格變化的因素和對策）； ，銷售周期的計算；，銷售目標（近期、中期），銷售預估（35 年）銷售額、占有率及計算依據(jù)。(Investment)；；（貸款 / 利率 / 利率支付條件 / 轉股普通股、優(yōu)先股、任股權 / 對應價格等）； ； / 償還計劃；（每筆債務的時間 / 條件 / 抵押 / 利息等）； ？如有，請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)； ？如有，請?zhí)峁Ｕ哓攧請蟾妫?；； ；？ (Risk Analysis)請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風險 (Management)（配備 / 招聘 / 培訓 / 考核）、福利方案 第二部分財務狀況調查(Financial Status)(Accounting policy)、內部控制制度； ，重點包括： （1）壞帳損失核算方法（2）壞帳損失的確認標準（3）壞帳準備的計提方法和比例 （1）存貨范圍（2）計價方法：分類介紹（3）存貨跌價準備的計提（若未計提，請按照會計制度預估計提后的影響）（1）短期投資計價方法（2）短期投資跌價損失準備計提（若未計提，請按照會計制度預估計