法律盡職調(diào)查清單(編輯修改稿)
2024-11-09 06:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（2）潛在訴訟、仲裁或行政調(diào)查處罰案件（有現(xiàn)實(shí)威脅者）（3）合格律師對(duì)上述事項(xiàng)的法律意見或評(píng)估報(bào)告（4）限制公司某項(xiàng)未來活動(dòng)的合同或判決裁定（如有）（5）重要子公司的上述文件重大合同（未履行完畢者）（對(duì)方提供）（1）重大采購合同、建筑工程承包合同、房地產(chǎn)銷售合同（2）包銷協(xié)議（如有）、進(jìn)出口合同（格式文本）（3）保險(xiǎn)合同及未決理賠事項(xiàng)（4）限制公司競(jìng)爭(zhēng)的合同/協(xié)議（如獨(dú)家許可合同/協(xié)議，市場(chǎng)瓜分協(xié)議）（5）與政府達(dá)成的合同/協(xié)議（如重組上市、政府采購、就業(yè)、治安、完稅等協(xié)議性安排）（6）公司證券（股權(quán)、股票、債券）買賣協(xié)議（如有）（7）專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等權(quán)利證書及許可合同（8）公司與公司股東及高管人員之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（9）公司與子公司之間的商務(wù)合同/協(xié)議（如有）（10）租賃合同（11）公用事業(yè)許可使用協(xié)議（12）加工承攬協(xié)議（13）對(duì)外擔(dān)保合同（14）其它重大合同（50萬元以上者），如廣告、咨詢、代理等土地房屋及設(shè)備設(shè)施（自查+對(duì)方提供）（1）土地使用證及土地出讓/轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（2）房產(chǎn)證及轉(zhuǎn)讓合同（并且列清單）（3）房屋租賃合同（并且列清單）（4）重大設(shè)備設(shè)施產(chǎn)權(quán)證明（合同/發(fā)票/進(jìn)口報(bào)關(guān)單和固定資產(chǎn)清單、在建工程清單）環(huán)保（詢問+對(duì)方提供）（1）環(huán)保專家提供的環(huán)保調(diào)查評(píng)估報(bào)告（2）環(huán)保工程設(shè)施投資額及設(shè)施清單（3）政府環(huán)保要求（4）環(huán)保備付準(zhǔn)備金（如有）勞動(dòng)人事（對(duì)方提供）（1）高管人員聘用協(xié)議（2）現(xiàn)有管理團(tuán)隊(duì)、在職職工、臨時(shí)工、離退休人員名單（3）管理層現(xiàn)有福利待遇安排（4）員工現(xiàn)有福利待遇安排（5）未決勞動(dòng)人事爭(zhēng)議及潛在爭(zhēng)議（6）企業(yè)社保狀態(tài)稅務(wù)（對(duì)方提供）（1）三年內(nèi)完稅憑證（2）公司稅收待遇證明文件（含優(yōu)惠待遇和差別待遇）（3）稅務(wù)登記證其他（1）公司自動(dòng)化、信息化建設(shè)情況（觀察、詢問）（2）公司法制化建設(shè)（觀察、詢問）（3）公司國際化情況（觀察、詢問）（4）公司營銷組織結(jié)構(gòu)模式（提供）（5）公司設(shè)備老化情況（觀察、詢問）（6）公司衛(wèi)生、安全狀況（觀察、詢問）第四篇：法律盡職調(diào)查文件清單一、公司主體相關(guān)文件、細(xì)則、內(nèi)部管理?xiàng)l例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的文件。（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的文件。、出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn)有的注冊(cè)資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持股或擁有權(quán)益的比例以及股權(quán)結(jié)構(gòu)的變革過程及相關(guān)文件。，如吊銷、注銷。、認(rèn)證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進(jìn)行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動(dòng)。 （以下簡(jiǎn)稱下屬企業(yè)）及相關(guān)文件、控股子公司情況、出資額、所占比例或股份和章程及修改文件。、可行性研究報(bào)告、初步立項(xiàng)申請(qǐng)以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。（正、副本）、批準(zhǔn)證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。，包括股
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