法律盡職調查清單(編輯修改稿)
2025-11-09 06:26 本頁面
【文章內容簡介】 、仲裁或行政調查處罰案件（2）潛在訴訟、仲裁或行政調查處罰案件（有現實威脅者）（3）合格律師對上述事項的法律意見或評估報告（4）限制公司某項未來活動的合同或判決裁定（如有）（5）重要子公司的上述文件重大合同（未履行完畢者）（對方提供）（1）重大采購合同、建筑工程承包合同、房地產銷售合同（2）包銷協(xié)議（如有）、進出口合同（格式文本）（3）保險合同及未決理賠事項（4）限制公司競爭的合同/協(xié)議（如獨家許可合同/協(xié)議，市場瓜分協(xié)議）（5）與政府達成的合同/協(xié)議（如重組上市、政府采購、就業(yè)、治安、完稅等協(xié)議性安排）（6）公司證券（股權、股票、債券）買賣協(xié)議（如有）（7）專利、商標、專有技術等權利證書及許可合同（8）公司與公司股東及高管人員之間的商務合同/協(xié)議（如有）（9）公司與子公司之間的商務合同/協(xié)議（如有）（10）租賃合同（11）公用事業(yè)許可使用協(xié)議（12）加工承攬協(xié)議（13）對外擔保合同（14）其它重大合同（50萬元以上者），如廣告、咨詢、代理等土地房屋及設備設施（自查+對方提供）（1）土地使用證及土地出讓/轉讓合同（并且列清單）（2）房產證及轉讓合同（并且列清單）（3）房屋租賃合同（并且列清單）（4）重大設備設施產權證明（合同/發(fā)票/進口報關單和固定資產清單、在建工程清單）環(huán)保（詢問+對方提供）（1）環(huán)保專家提供的環(huán)保調查評估報告（2）環(huán)保工程設施投資額及設施清單（3）政府環(huán)保要求（4）環(huán)保備付準備金（如有）勞動人事（對方提供）（1）高管人員聘用協(xié)議（2）現有管理團隊、在職職工、臨時工、離退休人員名單（3）管理層現有福利待遇安排（4）員工現有福利待遇安排（5）未決勞動人事爭議及潛在爭議（6）企業(yè)社保狀態(tài)稅務（對方提供）（1）三年內完稅憑證（2）公司稅收待遇證明文件（含優(yōu)惠待遇和差別待遇）（3）稅務登記證其他（1）公司自動化、信息化建設情況（觀察、詢問）（2）公司法制化建設（觀察、詢問）（3）公司國際化情況（觀察、詢問）（4）公司營銷組織結構模式（提供）（5）公司設備老化情況（觀察、詢問）（6）公司衛(wèi)生、安全狀況（觀察、詢問）第四篇：法律盡職調查文件清單一、公司主體相關文件、細則、內部管理條例或其他有關公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對該等文件進行修改的文件。（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準證書以及與成立、組建及改組有關的任何其他政府批文，包括任何對該等文件進行修改的文件。、出資證明和資產評估證明及／或產權登記證；公司現有的注冊資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。，該圖應顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持股或擁有權益的比例以及股權結構的變革過程及相關文件。，如吊銷、注銷。、認證、特別許可等是否已經合法取得及是否人合法有效。，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進行的改組、兼并、合并、分立、資產交換或收購、出售等重大活動。 （以下簡稱下屬企業(yè)）及相關文件、控股子公司情況、出資額、所占比例或股份和章程及修改文件。、可行性研究報告、初步立項申請以及為設立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復。（正、副本）、批準證書以及與設立該下屬企業(yè)有關的任何其他政府批準文件。，包括股
黨政相關相關推薦
鄂ICP備17016276號-1