【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 私募證券投資基金的其他合格投資者。募集方式本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）進(jìn)行銷售?；甬a(chǎn)品直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式為： 名稱：XXXXX（有限合伙）聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話：募集期限本基金募集期限自基金發(fā)售之日起原則上不超過(guò)1個(gè)月，具體募集期(或稱認(rèn)購(gòu)期、發(fā)行期)由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定并告知基金合同各方當(dāng)事人。同時(shí)，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況延長(zhǎng)或縮短募集期。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息通過(guò)基金管理人網(wǎng)站公告或通過(guò)其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序?；鸸芾砣税l(fā)布公告提前結(jié)束募集的，本基金自公告之時(shí)起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。（二）基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算賬戶。投資者在募集期限的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期限第 7 頁(yè)追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于10萬(wàn)元人民幣。募集結(jié)算賬戶信息基金管理人開立募集結(jié)算專用賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的歸集與支付。募集結(jié)算專用賬戶信息如下： 賬戶名： 賬號(hào)： 開戶行：認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以在當(dāng)日下午15：00點(diǎn)前撤銷，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后不得撤銷?；鸸芾砣耸芾碚J(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表基金管理人確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金份額登記部門的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技谙廾總€(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式：（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額募集期間產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值。認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。第 8 頁(yè)初始認(rèn)購(gòu)資金的管理及利息處理方式募集期限內(nèi)，投資者的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)存入本基金募集結(jié)算專用賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用，投資者認(rèn)購(gòu)資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計(jì)算）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（三）基金份額認(rèn)購(gòu)金額與付款期限：認(rèn)購(gòu)金額XXXX：400萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)400萬(wàn)份； XXXX：300萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)300萬(wàn)份； XXXXX：200萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)份；XXXXX（有限合伙）：100萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)份。付款期限：本合同簽訂后三日內(nèi)。(四)基金投資者的投資冷靜期為二十四小時(shí)，自本合同簽署完畢且基金投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算；冷靜期滿后基金管理人從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。第七條 基金管理人將基金募集期間客戶的資金存放于上述基金募集結(jié)算專用賬戶。第八條 基金的成立與備案(一)基金合同簽署的方式本基金合同采取基金投資者、基金管理人書面簽署紙制合同方式。（二）基金成立的條件第 9 頁(yè)本基金募集期結(jié)束后，符合下列條件的，基金管理人核實(shí)資金到賬情況后，出具募集資金到賬確認(rèn)函，基金成立：基金份額持有人人數(shù)不超過(guò)200人，基金的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)在基金管理人網(wǎng)站專區(qū)或通過(guò)其他途徑發(fā)布基金成立公告。（三）基金的備案基金管理人在募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。若基金備案失敗，按照募集失敗的方式處理。（四）基金募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金設(shè)立條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)，將基金投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)基金份額的實(shí)際款項(xiàng)，予以足額返還，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)向基金投資者支付已繳納款項(xiàng)的利息損失，即銀行同期存款利息。第九條 基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓(一)申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間基金投資者可在本基金開放日申購(gòu)、贖回本基金份額，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回的除外?；鹜顿Y者應(yīng)在當(dāng)期開放日前一個(gè)工作日提出贖回申請(qǐng)。第 10 頁(yè)本基金開放日為自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個(gè)工作日。本基金存續(xù)期間管理人有權(quán)根據(jù)情況設(shè)立臨時(shí)開放日。(二)申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)本基金的申購(gòu)以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購(gòu)。投資者應(yīng)在申購(gòu)有效期內(nèi)向基金管理人提出申請(qǐng)，并將申購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至基金募集結(jié)算專用賬戶，基金管理人在T+2日對(duì)T日申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購(gòu)不成功，則將申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。(三)申購(gòu)和贖回的金額限制基金投資者在基金存續(xù)期開放日購(gòu)買基金份額的，首次購(gòu)買金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)）且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，已持有基金份額的基金投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購(gòu)買基金份額的除外?；鹜顿Y者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，基金投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金投資者沒有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。《私募辦法》第十三條列明的投資者可不適用本項(xiàng)。（四）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金需交納申購(gòu)費(fèi)用,申購(gòu)費(fèi)用為申購(gòu)金額1%，申購(gòu)費(fèi)用歸基金管理人所有。申購(gòu)費(fèi)用不包含在申購(gòu)金額內(nèi)，二者須在本基金申購(gòu)時(shí)一并繳納支付。申購(gòu)費(fèi)=申購(gòu)金額1%第 11 頁(yè)基金投資者贖回本基金需交納贖回費(fèi)用。贖回持有期小于12個(gè)月的基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率為1%；贖回持有期大于等于12個(gè)月小于24個(gè)月的基金份額時(shí)，贖回費(fèi)率為1%；贖回持有期大于等于24個(gè)月的基金份額時(shí)，不收取贖回費(fèi)。本基金贖回費(fèi)用全部歸基金資產(chǎn)。（五）申購(gòu)份額的計(jì)算方式、贖回金額的計(jì)算方式申購(gòu)份額計(jì)算申購(gòu)份額=申購(gòu)金額247。申購(gòu)價(jià)格 申購(gòu)價(jià)格為申購(gòu)日基金份額凈值。申購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額計(jì)算贖回費(fèi)=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費(fèi)贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。申購(gòu)資金的利息處理方式本基金投資者申購(gòu)資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計(jì)算）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（六）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定第 12 頁(yè)單個(gè)開放日中，本基金需處理的贖回申請(qǐng)總份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的50%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式（1）一個(gè)開放期中開放日天數(shù)＞1時(shí)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。a．接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。對(duì)開放日提出的贖回申請(qǐng)，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。b．部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請(qǐng)，其余部分的贖回申請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。對(duì)于需要部分延期辦理的贖回申請(qǐng)，除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的贖回申請(qǐng)的贖回價(jià)格為下一個(gè)工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個(gè)工作日為非贖回開放日，則基金份額持有人的贖回申請(qǐng)?jiān)陂_放期最后一個(gè)工作日全部處理，贖回價(jià)格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時(shí)，基金管理人可以適當(dāng)延長(zhǎng)贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間，但最長(zhǎng)不應(yīng)第 13 頁(yè)超過(guò)15個(gè)工作日。（2）一個(gè)開放期中開放日天數(shù)=1時(shí)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。a．接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。對(duì)開放日提出的贖回申請(qǐng)，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。b．接受部分贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請(qǐng)，未被接受的剩余部分贖回申請(qǐng)需由基金份額持有人在后續(xù)開放日重新提交。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法?；鸸芾砣嗽谄渚W(wǎng)站公告前述事項(xiàng)，即視為履行了通知義務(wù)。（七）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理當(dāng)出現(xiàn)如下情形，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）基金份額持有人達(dá)到200戶；（2）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限；（3）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或出現(xiàn)其他可能對(duì)基第 14 頁(yè)金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以告知基金投資者。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。第 15 頁(yè)第十條 基金設(shè)定為均等份額，每份份額具有同等的合法權(quán)益?；鹜顿Y者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登