【文章內(nèi)容簡介】 中自制件或外協(xié)件材料損失價值的核算。5)財務(wù)處負責(zé)供方質(zhì)量索賠的兌現(xiàn)。6)公司領(lǐng)導(dǎo)掛靠車間，實行質(zhì)量包干，同獎同罰；7)企質(zhì)處負責(zé)質(zhì)量索賠工作的監(jiān)督、統(tǒng)計、考核等。8)勞人處負責(zé)內(nèi)部質(zhì)量索賠的審核和兌現(xiàn)。管理辦法 索賠對象因責(zé)任質(zhì)量問題的發(fā)生給公司和顧客造成不應(yīng)有經(jīng)濟損失和無效勞動的責(zé)任供方、公司內(nèi)部的責(zé)任部門或責(zé)任人員、非我公司原因退回產(chǎn)品造成損失的責(zé)任用戶及責(zé)任業(yè)務(wù)員。 索賠內(nèi)容 對供方的索賠1)供方所供原材料、零部件等物資因質(zhì)量問題造成生產(chǎn)過程的返工、返修、退換或“三包”期內(nèi)返修、退換等。2)供方未及時供貨影響公司生產(chǎn)造成的損失。 對公司內(nèi)部責(zé)任損失的索賠1)生產(chǎn)過程中操作者未按技術(shù)要求操作造成零部件報廢、返工或由此引起的生產(chǎn)停工、設(shè)備損壞等。2)因市場調(diào)研信息不準(zhǔn)確造成產(chǎn)品積壓，或因生產(chǎn)計劃下達及調(diào)度不合理造成材料浪費及其它損失等。3)因設(shè)計失誤或工藝不合理造成工裝、零部件報廢或返工、降級等。4)因工作贖職、工作失誤給公司造成的損失。 對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中責(zé)任損失的索賠為加強生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制，提高工序操作者自檢、互檢的自覺性，強化工序間的監(jiān)督，實施質(zhì)量損失索賠制度，提高操作者的質(zhì)量意識。1)加強對產(chǎn)品總成的檢驗，凡是包裝入庫前經(jīng)質(zhì)檢處檢驗員檢驗出的不合格產(chǎn)品，按產(chǎn)品編號和工序控制號追溯到責(zé)任操作者,并由其承擔(dān)全部質(zhì)量損失，以督促其加強自檢和互檢，把不合格產(chǎn)品反推到上道工序，即不接受上道工序的不合格產(chǎn)品，誰接受了不合格的產(chǎn)品，就要對誰實施相應(yīng)的質(zhì)量索賠，此項措施分四個階段實施：第一階段，頭3個月期間，索賠按質(zhì)量損失的20%執(zhí)行；第二階段，第4個月到第6個月期間，按質(zhì)量損失的30%索賠；第三階段，第7個月到第9個月期間，按質(zhì)量損失的50%索賠；第四階段，第10個月到第12個月期間，按質(zhì)量損失的100%索賠。以后造成的質(zhì)量損失均按損失額的100%實施索賠；2)質(zhì)量損失的計算辦法按《產(chǎn)品質(zhì)量獎懲標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。3)重新制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗規(guī)范，把定性檢驗的指標(biāo)轉(zhuǎn)化成定量檢驗指標(biāo)，如外觀質(zhì)量，檢驗時必須參照可以比照的合格標(biāo)準(zhǔn)樣件進行判斷；由研究所確認，在保證放寬公差范圍不會影響產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，對不切實際的過高的公差要求進行修訂。 對非我公司原因退回產(chǎn)品造成損失的用戶的索賠1)因用戶在裝卸過程中磕碰，或用戶在生產(chǎn)線上磕碰退回產(chǎn)品造成的損失；2)用戶退回超出三包服務(wù)期間而非我公司生產(chǎn)原因的產(chǎn)品，業(yè)務(wù)員未經(jīng)批準(zhǔn)擅自拉回公司造成的損失。 索賠辦法1)對供方的質(zhì)量索賠按《物資采購管理辦法》執(zhí)行。物資損失費、原材料、零部件損失索賠價值按公司現(xiàn)行采購價核算。2)內(nèi)部質(zhì)量損失的索賠按《產(chǎn)品質(zhì)量獎懲標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。工時費：索賠工時費按公司內(nèi)部現(xiàn)行的工時價值核算。3)對用戶質(zhì)量索賠按《三包產(chǎn)品及質(zhì)量索賠管理規(guī)定》核算。4)用戶索賠費按用戶實際索賠金額核算。 索賠程序 對責(zé)任供方的索賠屬于供方的質(zhì)量索賠，由質(zhì)檢處或工程處傳遞到供方部門，供應(yīng)部門寄發(fā)《質(zhì)量索賠通知單》給供方，若供方對質(zhì)量索賠有異議，在收到索賠通知單后應(yīng)及時來公司復(fù)核，發(fā)出《質(zhì)量索賠通知單》后15日內(nèi)不來復(fù)核者為認可索賠，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報財務(wù)處，由財務(wù)處從供方貨款中扣除。 對公司內(nèi)部責(zé)任損失的索賠1)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中發(fā)生質(zhì)量問題時，車間檢驗員必須依據(jù)質(zhì)量問題進行現(xiàn)場認定，車間明確責(zé)任者，質(zhì)檢員按要求填寫《內(nèi)部質(zhì)量索賠單》，一式兩聯(lián)，月底匯總報企質(zhì)處。2)質(zhì)檢處每月匯總質(zhì)量檢驗情況，編寫質(zhì)量匯總分析報告，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)和企質(zhì)處。3)每月月底質(zhì)檢處、工程處和企質(zhì)處對內(nèi)外部質(zhì)量損失進行分類統(tǒng)計，屬于公司內(nèi)部各車間、有關(guān)處室的質(zhì)量索賠直接報勞人處核算；屬于考核指標(biāo)的質(zhì)量索賠報企質(zhì)處核算。 對責(zé)任用戶的質(zhì)量索賠，按《三包產(chǎn)品及質(zhì)量索賠管理規(guī)定》核算。由售后服務(wù)科統(tǒng)計匯總后報企質(zhì)處。 質(zhì)量索賠責(zé)任認定 供方產(chǎn)品“三包”期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量索賠，一般通知供方進行現(xiàn)場認定，必要時可以不通知。 對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中發(fā)生的質(zhì)量問題索賠，由本車間質(zhì)檢員進行現(xiàn)場認定；涉及到供方，由車間通知質(zhì)檢處檢驗員和供應(yīng)部門相關(guān)業(yè)務(wù)員或由供方常駐業(yè)務(wù)人員進行現(xiàn)場認定。 對責(zé)任用戶發(fā)生的索賠，由售后服務(wù)科、質(zhì)檢處和企質(zhì)處根據(jù)退回產(chǎn)品進行鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)果由責(zé)任業(yè)務(wù)員通知用戶，業(yè)務(wù)員無法追回的索賠費用，由業(yè)務(wù)員承擔(dān)。 質(zhì)量索賠結(jié)算方式：。、外部質(zhì)量索賠最終均以金額進行結(jié)算。 質(zhì)量獎勵1)公司鼓勵廣大干部職工開展廣泛的質(zhì)量改進和小改小革活動，并按評估效益的30%進行獎勵。2)公司職工特別是一線職工，應(yīng)結(jié)合工作實際，開展有效的質(zhì)量改進活動，并可隨時將改進成果書面報工會，由小改小革評審小組評估其經(jīng)濟效益，年終給予獎勵。質(zhì)量索賠管理要求 對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中和“三包”期內(nèi)的質(zhì)量索賠，屬于公司內(nèi)部的,一般只限于一次索賠金額在500元以內(nèi)，超過500元按質(zhì)量事故處理。屬于供方的質(zhì)量索賠，按實際索賠金額實施索賠。 對內(nèi)、外部質(zhì)量索賠單的填寫必須做到認真、正確、全面、索賠理由充分。內(nèi)部質(zhì)量索賠單，必須經(jīng)質(zhì)檢處處長簽字并加蓋公章；外部質(zhì)量索賠單，必須有質(zhì)檢處部門負責(zé)人簽字并加蓋公章。 內(nèi)部質(zhì)量索賠價值核算必須嚴格按照物資價格核算。 各有關(guān)部門必須嚴格按質(zhì)量索賠實施程序和索賠流程圖規(guī)定的時間要求傳遞質(zhì)量索賠單，每拖一天傳遞，扣責(zé)任部門50元。相關(guān)文件 《物資采購管理辦法》 《三包產(chǎn)品及質(zhì)量索賠管理規(guī)定》 《產(chǎn)品質(zhì)量獎懲標(biāo)準(zhǔn)》濰坊恒安散熱器公司2005年1月1日第三篇：工程索賠管理辦法工程變更索賠程序及管理辦法第一部分 通 則 目的為加強工程建設(shè)項目變更與索賠管理，規(guī)范變更與索賠處理程序，明確管理職責(zé)權(quán)限,規(guī)范工程計量計價規(guī)則，合理確定變更與索賠費用，控制工程造價，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本管理辦法。 適用范圍本管理辦法適用于集團下屬各項目的工程承包合同的變更與索賠管理，其它合同的變更與索賠管理可參考執(zhí)行。 關(guān)于各職能部門的職責(zé)： 、對工程索賠工作負總責(zé)，制定項目經(jīng)理部工程索賠目標(biāo)，進行目標(biāo)分解，責(zé)任到人； 、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則； 、定期組織對變更索賠工作進行歸納總結(jié)。、在項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進行變更索賠工作；、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則； 、根據(jù)施工現(xiàn)場情況情況的組織項目部變更索賠人員，制定變更索賠的策略和方式； 、積極疏通業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位的關(guān)系，做好攻關(guān)工作，為變更索賠工作奠定基礎(chǔ)。、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進行變更索賠工作；、根據(jù)變更設(shè)計圖紙，結(jié)合施工現(xiàn)場情況，與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理單位溝通確定正變更和負變更的可行性，綜合考慮制定初步變更設(shè)計方案，評估所需要采取的措施方案；、根據(jù)制定的初步變更方案，督促工程管理部收集、整理變更資料和變更申請，經(jīng)審核送項目經(jīng)理簽字后上報監(jiān)理、業(yè)主和設(shè)計院； 、及時跟蹤設(shè)計變更批復(fù)情況。、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)項目部的變更索賠工作；、根據(jù)設(shè)計變更圖紙，結(jié)合設(shè)計變更后采取的措施方案，對變更后的費用進行測算、預(yù)算第1頁，共8頁工作，督促收集工期、窩工、自然災(zāi)害損失等索賠依據(jù)和原始證據(jù)； 、及時跟蹤落實變更索賠批復(fù)情況。第二部分 變更索賠的流程及依據(jù)證據(jù) 關(guān)于變更的分類、變更可以由施工單位、監(jiān)理單位或設(shè)計單位提出建議，業(yè)主也可提出變更建議。、由上至下變更、業(yè)主提出的變更。業(yè)主通知監(jiān)理、施工單位采取相應(yīng)措施減少變更期間的損失； 、業(yè)主工程部搜集信息并分析，同時要求設(shè)計單位共同研究方案，重大問題需專家論證時由原設(shè)計院負責(zé)邀請。與業(yè)主主管領(lǐng)導(dǎo)溝通同意后確定方案；、設(shè)計院依據(jù)方案在規(guī)定時間提供設(shè)計變更圖；、業(yè)主計財部據(jù)此編制補充單價，并與相關(guān)監(jiān)理、施工單位協(xié)商形成一致意見，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后出具補充變更工程量清單；、業(yè)主以正式文件形式下發(fā)至監(jiān)理部,監(jiān)理部下發(fā)變更令至相關(guān)的監(jiān)理、施工單位執(zhí)行； 、業(yè)主工程部負責(zé)變更方案的落實與協(xié)調(diào)工作。、由下至上變更（無論承包人提出還是監(jiān)理工程師提出建議），包括合同內(nèi)及合同外變更，正變更及負變更，承包人收集資料及準(zhǔn)備，同時通知監(jiān)理工程師、業(yè)主工程師；（附相關(guān)資料,包括現(xiàn)場圖片資料），報監(jiān)理部，經(jīng)業(yè)主丘北指揮部審批后執(zhí)行；、業(yè)主現(xiàn)場工程師、設(shè)計代表現(xiàn)場辦公，形成變更會議紀，四方會簽確定變更方案，無需設(shè)計單位出變更圖的可按變更方案執(zhí)行，需要出變更圖的，待設(shè)計變更圖出圖后執(zhí)行。業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位認為不需要變更的繼續(xù)執(zhí)行原設(shè)計；，不論是幾類變更，都應(yīng)該經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理、業(yè)主同意或批復(fù)，嚴格遵守“先批準(zhǔn)、后變更，先設(shè)計、后施工”的原則，禁止擅自做主“先施工、后變更”，違反其原則，后果自負。、對于可以先執(zhí)行后報批的變更，承包人必須通知監(jiān)理工程師、項目部工程部現(xiàn)場核查。對有關(guān)環(huán)節(jié)必須有相關(guān)人員簽認，各項目分部必須保存現(xiàn)場資料圖片等證明材料，否則產(chǎn)生的費用自己承擔(dān)；、項目分部在實施變更同時必須以書面報告或變更申請單形式報監(jiān)理及業(yè)主工程師簽認。第2頁，共8頁 項目經(jīng)理部的變更索賠流程、施工圖出圖前的變更，此項工作由項目經(jīng)理部根據(jù)投標(biāo)工程量清單報價，結(jié)合合同文件通用條款和專用條款內(nèi)容，研究設(shè)計變更內(nèi)容和變更的策略，同時和設(shè)計院溝通，爭取在設(shè)計出圖時達到變更的目的；、施工過程中各分部收集現(xiàn)場的變更資料和變更的依據(jù)，根據(jù)資料和依據(jù)進行分析，提出變更索賠的初步方案或設(shè)想，變更設(shè)計上報項目部工程管理部；索賠資料上報項目部計劃合同部；、項目經(jīng)理部工程管理部根據(jù)項目分部上報的變更設(shè)計資料進行現(xiàn)場考察和分析，確定項目分部上報的設(shè)計變更是否申報，如能變更上報項目總工批準(zhǔn)后，聯(lián)系業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位進行現(xiàn)場辦公會、準(zhǔn)備整理變更設(shè)計資料，計算工程量、編制工程量對比表交計劃合同部、填寫變更設(shè)計建議書，逐級上報并跟蹤落實，同時對各分部給與答復(fù)以免造成停工或窩工，并做好變更設(shè)計臺帳；、項目經(jīng)理部計劃合同部根據(jù)項目分部上報的索賠資料進行現(xiàn)場考察和取證，編制索賠資料進行費用計算，按照業(yè)主要求逐級上報；根據(jù)工程管理部提出的設(shè)計變更的工程量對比表，按照合同條款規(guī)定計算費用標(biāo)準(zhǔn)，計算增（減）的費用，逐級上報并跟蹤落實，并做好變更索賠臺帳。 變更索賠的時限 、時限為7d 、延期開工當(dāng)承包商擬提出延期開工要求時，應(yīng)在合同約定的開工日期前7d書面提出，工程師接到申請后48h內(nèi)書面答復(fù)，過期不答復(fù)即為承認其要求。若因發(fā)包人原因要求延期開工，工程師書面通知，造成的承包方損失由發(fā)包人承擔(dān)。、預(yù)付款支付預(yù)付款在合同簽訂后1個月內(nèi)或開工前7d內(nèi)預(yù)付，預(yù)期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付時，施工方可停止施工。、工程量計量承包人應(yīng)在每個月末或合同約定的工程段完成后向發(fā)包人提交上月或上一工程段已完工程量報告，發(fā)包人應(yīng)在接到報告后7d內(nèi)按施工圖紙（含設(shè)計變更）核對已完工程量，并在計量前24h通知承包人。、時效為14d 、工程延期發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出延期報告，工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意延期。、合同價款調(diào)整發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出調(diào)價報告，如果14d內(nèi)未作提交報告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。第3頁，共8頁、工程款支付承包人如自工程師確認計量加過開具支付證書14d內(nèi)沒有收到進度款，從第15d起開始計息。、工程變更設(shè)計變更和工程量增加時，收到變更14d內(nèi)提出調(diào)價報告，如果14d內(nèi)未作提交報告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。、除上述外時效為28d、索賠事項發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。 索賠成立的條件、發(fā)包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件；、工程設(shè)計變更；發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款或進度款；發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備；因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導(dǎo)致工效降低；不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費更多的時間的費用；工期延長或延誤；發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄；物價上漲引起索賠；貨幣貶值導(dǎo)致索賠；1其他因素引起的索賠。 索賠的依據(jù)和證據(jù) 、索賠依據(jù)：、是否造成損失（包括人生傷亡）； 、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范及強制性標(biāo)準(zhǔn)； 、經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)文件（包括設(shè)計變更文件等）； 、有關(guān)建設(shè)工程合同文件；第4頁，共8頁、工程建設(shè)慣例。、索賠證據(jù)：、工地（地盤）會議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止；、各種施工進度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進度表；、施工備忘錄（日記），在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找；、做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔；、工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機，將照片按工程進度整理編排；、收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況；、整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。、完整的工程會計資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸