【文章內(nèi)容簡介】 造價構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。第三篇：工程索賠工程索賠常見的承包單位索賠事件及業(yè)主索賠內(nèi)容（一）工程索賠的概念索賠具有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，是對自己已經(jīng)受到的損失進行追索，通常的索賠是指在合同執(zhí)行過程中，因一方違反合同約定，直接或間接給另一方造成損失，受損失方對違約方提出賠償請求，以彌補其所受損失的正當(dāng)行為，它是一種權(quán)利的主張。工程索賠（也稱為施工索賠）是在合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠一般指承包人向發(fā)包人的索賠，反索賠指發(fā)包人向承包人的索賠。由于建筑施工生產(chǎn)的特殊性，往往存在著施工條件、氣候和環(huán)境的變化；設(shè)計圖紙，標(biāo)書和合同的失誤，業(yè)主對工期提前、標(biāo)準(zhǔn)提高等要求等因素的存在，使得索賠在施工過程中經(jīng)常發(fā)生，因此發(fā)生索賠是一種正常現(xiàn)象。提高對索賠的認識，加強索賠理論和索賠方法的研究，正確對待和認真做好索賠工作，這對合同簽約各方的合法權(quán)益得到維護具有十分重要的意義。索賠工作能夠得以順利實現(xiàn)必須具備以下因素： 首先,是承包商所提出的索賠要求是正當(dāng)?shù)?。其?要準(zhǔn)確地計算要求賠償?shù)臄?shù)額。第三,提供的證明材料是齊全的，能足夠支持索賠理由和索賠數(shù)額。反索賠是相對于索賠而存在的，在實際工作中，“索賠”是雙向的，我國《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。一般的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠則是指業(yè)主向承包商的索賠。與承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商的索賠（即反索賠）具有以下二個特點：反索賠容易實現(xiàn)索賠在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動地位，可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補償損失；因承包商嚴(yán)重違約不得不中止合同時，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時，則須經(jīng)過索賠申請、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里得到補償，承包商處于較被動的地位。反索賠發(fā)生的頻率低業(yè)主除了要向承包商按期付款，提供施工現(xiàn)場和負相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會環(huán)境、自然條件變化等風(fēng)險，而這些風(fēng)險又不是業(yè)主可以預(yù)先加以控制的。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期、按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。在實際施工中，業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場的材料和設(shè)備，沒收履約擔(dān)保來彌補損失的反索賠現(xiàn)象是比較少見的。（二）索賠和變更的區(qū)別索賠和變更事件處理的相同之處：都是由于承包商完成了雙方合同約定工作范圍以外或工程量表中沒有規(guī)定的工作，或在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費用補償或批準(zhǔn)延長工期。索賠和變更事件處理的不同之處：變更是當(dāng)有情況發(fā)生變化時業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個補償辦法給承包商(大多數(shù)為設(shè)計變更、現(xiàn)場簽認所引起的）；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對認為自己有權(quán)得到的權(quán)益主動向業(yè)主索要的過程。其中可能包括承包商應(yīng)得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認為仍不足以補償他的損失情況。（三）工程索賠的分類工程索賠依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進行不同的分類。按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。a）合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。b）合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟補償。按索賠有關(guān)當(dāng)事人之間的關(guān)系分類可以將工程索賠分為承包人同業(yè)主之間的索賠、總承包人和分包人之間的索賠和承包人同供貨人之間的索賠。a）承包人同業(yè)主之間的索賠這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是承包人向業(yè)主提出的工期索賠和費用索賠；有時，業(yè)主也向承包人提出經(jīng)濟賠償?shù)囊?，即“反索賠”。b）總承包人和分包人之間的索賠總承包人和分包人，按照他們之間所簽訂的分包合同，都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r的權(quán)利，以維護自己的利益，獲得額外開支的經(jīng)濟補償。分包人向總承包人提出的索賠要求，經(jīng)過總承包人審核后，凡是屬于業(yè)主方面責(zé)任范圍內(nèi)的事項，均由總承包人匯總編制后向業(yè)主提出；凡屬總承包人責(zé)任的事項，則由總承包人同分包人協(xié)商解決。c）承包人同供貨人之間的索賠承包人在中標(biāo)以后，根據(jù)合同規(guī)定的機械設(shè)備和工期要求，向設(shè)備制造廠家或材料供應(yīng)人詢價訂貨，簽訂供貨合同。供貨合同一般規(guī)定供貨商提供的設(shè)備的型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和供貨時間等具體要求。如果供貨人違反供貨合同的規(guī)定，使承包人受到經(jīng)濟損失時，承包人有權(quán)向供貨人提出索賠，反之亦然。按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。a）工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費的嚴(yán)重風(fēng)險，而且可能因提前工期而得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟收益上。b）費用索賠。費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟損失。按索賠事件所處合同狀態(tài)可以分為正常施工索賠、工程停（緩）建索賠和解除合同索賠。a）正常施工索賠。這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是在施工中承包人向業(yè)主提出的工期索賠和費用索賠；b）工程停（緩）建索賠。由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實施并不再繼續(xù)進行或中斷實施，使承包人蒙受經(jīng)濟損失，因此提出索賠。c）解除合同索賠。是在合同履行當(dāng)中，由于某種合同約定當(dāng)事人一方原因造成合同的解除使對方受到經(jīng)濟的損失而造成的索賠。按索賠依據(jù)的范圍可以分合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。a）合同內(nèi)索賠。索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。b）合同外索賠。工程施工過程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問題。c）道義索賠。由于承包人失誤（如報價失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等），或發(fā)生承包人應(yīng)負責(zé)的風(fēng)險而造成承包人重大的損失。按索賠的處理方式分為單向索賠和綜合索賠。a）單向索賠。單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。b）綜合索賠。綜合索賠又叫一攬子索賠或總索賠。這是在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。按索賠中合同主從關(guān)系分為工程承包合同的索賠和工程承包合同從屬合同的索賠。a）工程承包合同的索賠索賠以承包合同作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。b）工程承包合同從屬合同的索賠從屬合同是指必須以他種合同的存在為前提，自身不能獨立存在的合同。索賠以承包合同從屬合同作為依據(jù)，發(fā)生了承包合同從屬合同規(guī)定給承包人以補償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。按索賠管理策略主動性分為索賠和反索賠。a）索賠。一般是承包人向業(yè)主提出的工期和費用索賠；b）反索賠。通常是業(yè)主向承包人提出的索賠。按引起索賠的原因分為合同違約索賠、工程量增減索賠、第三方因素或不可預(yù)見不可抗力因素索賠、工程停、緩建或加速施工索賠、政策法規(guī)變更索賠。a）合同違約索賠。在合同履行當(dāng)中，當(dāng)事人一方違約或未履行合同所規(guī)定的義務(wù)造成的索賠。b）工程量增減索賠。由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失，承包人對此提出索賠。c）第三方因素或不可預(yù)見不可抗力因素索賠：在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費用補償或批準(zhǔn)延長工期。d）工程停、緩建或加速施工索賠：由于某種原因，發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實施，使承包人蒙受經(jīng)濟損失，或工程師指令提前竣工使承包方造成額外的經(jīng)濟支出，因此提出索賠。施工加速索賠經(jīng)常是延期或工程變更索賠的結(jié)果，有時也被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大，因此又稱為勞動生產(chǎn)率損失索賠。e）政策法規(guī)變更索賠國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進口、外匯管制或稅收及其他收費標(biāo)準(zhǔn)的提高。（四）引起工程索賠的因素由于工程施工過程較長、環(huán)節(jié)復(fù)雜、涉及面廣、不確定因素較多，因此引起索賠事件的因素也較多，大致歸納有如下幾種：l、當(dāng)事人違約當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙，指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。[例1]發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠。在某世界銀行貸款的項目中，采用FIDIC合同條件，合同規(guī)定發(fā)包人為承包人提供三級路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路。由于發(fā)包人選定的工程局在修路中存在問題，現(xiàn)場交通道路在相當(dāng)一段時間內(nèi)未達到合同標(biāo)準(zhǔn)。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行使，造成輪胎嚴(yán)重超常磨損，承包人提出索賠工程師批準(zhǔn)了對196條輪胎及其他零配件的費用補償，共計20萬美元。合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，則承包人可以為此提出索賠，工程師應(yīng)給與證明，發(fā)包人應(yīng)給與補償。一般情況下，業(yè)主作為合同起草人，他要對合同中的缺陷負責(zé)，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據(jù)法律可以推定承包商有義務(wù)在投標(biāo)前發(fā)現(xiàn)并及時向業(yè)主指出。[例1] 合同缺陷導(dǎo)致的索賠。某路橋工程，承、發(fā)包雙方簽訂了工程施工合同，合同中約定“發(fā)包方負責(zé)協(xié)調(diào)周邊村民關(guān)系，保證施工順利進行，若因村民阻撓施工造成的損失由發(fā)包人承擔(dān)?！痹诼坊┕ぶ幸虺邪绞褂脧姾皇┕ぃ绊懙礁浇迕裾Ｉ?，發(fā)生村民阻撓施工、要求賠償事件，造成停工3天、補償村民費用5萬元。承包方向發(fā)包方提出了工期和費用的索賠。因合同中未明確發(fā)生村民阻撓施工應(yīng)由造成事件的責(zé)任方承擔(dān)，因此，經(jīng)承、發(fā)包雙方多次談判，發(fā)包方最終承擔(dān)了該事件的5萬元損失并順延了工期。不可抗力事件不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)，業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地下水，地質(zhì)斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更、戰(zhàn)爭、罷工等。[例1]不利自然條件導(dǎo)致的索賠。某大型港口工程在施工過程中，承包人在某一部位遇到了比合同標(biāo)明的更多、更加堅硬的巖石，開挖工作變得更加困難，工期拖延了4個月。這種情況就是承包人遇到了與原合同規(guī)定不同的、無法預(yù)料的不利自然條件，工程師應(yīng)給予證明，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予工期延長及相應(yīng)的額外費用補償。工程變更工程變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同約定的其他變更等。在工程施工中，工程量的變化是不可避免的，施工時實際完成的工程量常常超過或小于工程量表中所列的預(yù)計工程量。在施工過程中，工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等問題時，往往會指令增加新的工作，改換建筑材料，暫停施工或加速施工，等等。這些變更指令必然引起新的施工費用，或需要延長工期。所有這些情況，都迫使承包人提出索賠要求，以彌補自己所不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟損失。工程師指令工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠，工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指令承包商加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。工程師是受業(yè)主委托來進行工程建設(shè)監(jiān)理的，其在工程中的作用是監(jiān)督所有工作都按合同規(guī)定進行，督促承包商和業(yè)主完全合理地履行合同、保證合同順利實施。為了保證合同工程達到既定目標(biāo)，工程師可以發(fā)布各種必要的現(xiàn)場指令。相應(yīng)地，因這種指令(包括指令錯誤）而造成的成本增加和(或）工期延誤，承包商當(dāng)然可以索賠。工期拖延大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質(zhì)等因素的影響，常常出現(xiàn)工期拖延。分析拖期原因、明確拖期責(zé)任時，合同雙方往往產(chǎn)生分歧，使承包商實際支出的計劃外施工費用得不到補償，勢必引起索賠要求。如果工期拖延的責(zé)任在