合規(guī)管理工作報告及擴展資料(編輯修改稿)
2025-11-04 18:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 組建線上普法團隊，參加公司各專業(yè)百人以上微信群共計12個，連接業(yè)務(wù)人員共計1478人，時時分享各類普法培訓課件，現(xiàn)場解答專業(yè)人員法律問題。（2）加強法治隊伍建設(shè)，提升整體能力素質(zhì)和專業(yè)水平。繼續(xù)組織開展“國家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試”，做好法律人才的培養(yǎng)與管理。組建法律專業(yè)戰(zhàn)略人才隊伍，目前公司共有法律專業(yè)骨干人才兩人，新銳人才兩人。參與國資委組織的企業(yè)法律顧問評審工作，20xx年共有兩人被評為企業(yè)二級法律顧問。通過實施上述舉措，有效發(fā)揮法律專業(yè)人才在普法培訓、合同管理、解決熱點難點法律問題等方面的創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐保障作用，激發(fā)人才活力、釋放人才價值。二、20xx年合規(guī)管理工作思路（一）繼續(xù)推動落實法治建設(shè)第一責任人職責，保障依法治理。將《企業(yè)主要負責人履行推進法治建設(shè)第一責任人職責實施細則》深入貫徹至各分公司，將履行推進法治建設(shè)第一責任人職責情況列入各單位年終績效考核和領(lǐng)導人員綜合考核評價指標體系，對于不履行或者不正確履行職責的主要負責人予以問責。（二）建立健全合規(guī)管理體系，推動合規(guī)管理有效實施。出臺《合規(guī)管理辦法》，建立健全合規(guī)管理組織體系，明確各責任部門相應(yīng)職責。堅持問題導向，突出合規(guī)管理工作重點，針對企業(yè)面臨的突出合規(guī)問題進行預(yù)警，組織編制、印發(fā)《合規(guī)手冊》。建立健全合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序。（三）夯實合同管理，實現(xiàn)合同賦能。將合同法律審核與公司業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，提供切實可行的合同解決方案，聚焦公司“大物移云智”各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)，將合同審核嵌入公司業(yè)務(wù)流程，在完成經(jīng)濟合同100%審核的同時，不斷提升合同審核質(zhì)量。強化合同數(shù)據(jù)分析，最大限度發(fā)揮合同管理價值。各單位應(yīng)在現(xiàn)有合同標準文本使用率及合同審簽時效統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，定期對合同數(shù)據(jù)進行全面分析，為公司經(jīng)營業(yè)務(wù)提供風險態(tài)勢感知和有價值的信息。（四）加強依法決策，全面推進重大決策法律論證工作。根據(jù)“三重一大”決策制度，按照國資委和集團要求，深入貫徹落實重大決策法律論證工作，凡需經(jīng)過法律論證的重大決策事項均應(yīng)提交法律部門出具法律論證意見。提高企業(yè)決策的科學性合法性，有效防范法律風險。擴展資料：合規(guī)工作報告證券營業(yè)部XXX年合規(guī)工作總結(jié)及XXX年合規(guī)工作計劃一、XXX年合規(guī)工作總結(jié)。北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的同時，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務(wù)品牌。營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，客戶服務(wù)部專人擔任合規(guī)風控崗及反洗錢風控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。XXX年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作： 合規(guī)會議由營業(yè)部負責人和合規(guī)崗共同組織營業(yè)部全體員工學習，會議內(nèi)容包括：傳達各類法律法規(guī)知識、證監(jiān)局及協(xié)會發(fā)布的各類監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報等，宣講和傳達公司合規(guī)會議精神和內(nèi)容。通過合規(guī)會議，有效的豐富了營業(yè)部員工的合規(guī)知識，加強了合規(guī)工作意識。XXX年營業(yè)部組織多次全員合規(guī)會議。合規(guī)會議主要學習的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《投資者教育工作制度》、《關(guān)于進一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構(gòu)發(fā)[XXX]216號《關(guān)于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。： 營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會［XXX］11號文件《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
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