萬聯(lián)證券有限責任公司關于推薦非上市股份有限公司掛牌項目的內核委員會(編輯修改稿)
2025-08-31 21:26 本頁面
【文章內容簡介】 主持內核會議、簽署有關文件等。副 主任 協(xié)助 主任 工作。 主任 因故不能履行職權時，由副 主任 代行其職權。 第二十條 內核成員應積極參加協(xié)會和公司組織的股份報價轉讓工作會議及業(yè)務培訓，并對相關業(yè)務人員適時開展法規(guī)及業(yè)務培訓。 第 四 章 審核程序 5 第一節(jié) 項目審核 第二十一條 創(chuàng)新資本市場部項目小組須在 提交投資銀行部和 內核小組 審核推薦掛牌項目前準備以下備案材料： （一） 推薦掛牌 項目內核申請書； （二） 項目小組 成員 名單； （三） 兩套申報材料（一套原件、一套復印件） ； （四） 盡職調查報告以及工作底稿； （五） 其他內 核小組 需要提供的材料。 第二十二條 在項目小組完成備案材料的基礎上，應由創(chuàng)新資本市場部組織對全套備案文件進行初審，并出具初審報告。報告應全面、客觀、真實地反映推薦項目的主 要優(yōu)勢、問題和存在的風險等。 第二十三條 由創(chuàng)新資本市場部負責人通過初審報告并上報 投資銀行部，投資銀行部審核通過后， 提交 內核小組受理。 第二十四條 內核 小組成員 應本著 獨立、 認真負責、客觀公正的態(tài)度 審核 推薦掛牌項目的備案文件 ， 并應對以下事項進行重點審核： （ 一） 備案文件的齊備性； （二） 項目小組成員是否符合條件；項目小組成員，特別是其中的律師、注冊會計師、行業(yè)分析師，是否實際參與盡職調查； （三） 項目小組是否按《主辦報價券商盡職調查工作指引》規(guī)定的內容和方法進行了調查，調查是否充分，結論是否明確； （四） 盡職調查工作底稿是否按要求制作，盡職調查報告結論是否有底稿充分支持； 6 （五） 股份報價轉讓說明書是否按信息披露要求制作，內容是否完備，所披露信息是否經過盡職調查并與工作底稿相關內容在結論上一致；如不一致，公司是否在推薦報告中充分提示風險。 第二十五條 審核 完畢，內核小組應把 審核 意見反饋 給投資銀行部，投資銀行部再反饋給 項目小組。小組根據(jù)意見對備案材料進行修改補充，完成后應及時把材料及 審核 意見的答復等 逐級 提交至內核小組。 第二節(jié) 內核會議 第二十六條 推薦掛牌項目內部審核委員會主任 召開內核會議。通知 投資銀行部董事總經理、 創(chuàng)新資本市場部負責人、 項目小組列席參加。 第二十七條 內核會議應由參與該項目內核工作的七名內核人員出席。少于或多于七名內核 成員 出席的內核會議無效。內核會議應對參會內核 成員 人數(shù)以及 成員 構成是否符合規(guī)定、參會內核 成員 是否不存在應回避而未回避的情形進行核查并在內核意見中進行說明。 第二十八
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