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正文內(nèi)容

萬聯(lián)證券有限責任公司關于推薦非上市股份有限公司掛牌項目的內(nèi)核委員會(編輯修改稿)

2024-08-31 21:26 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 主持內(nèi)核會議、簽署有關文件等。副 主任 協(xié)助 主任 工作。 主任 因故不能履行職權時,由副 主任 代行其職權。 第二十條 內(nèi)核成員應積極參加協(xié)會和公司組織的股份報價轉讓工作會議及業(yè)務培訓,并對相關業(yè)務人員適時開展法規(guī)及業(yè)務培訓。 第 四 章 審核程序 5 第一節(jié) 項目審核 第二十一條 創(chuàng)新資本市場部項目小組須在 提交投資銀行部和 內(nèi)核小組 審核推薦掛牌項目前準備以下備案材料: (一) 推薦掛牌 項目內(nèi)核申請書; (二) 項目小組 成員 名單; (三) 兩套申報材料(一套原件、一套復印件) ; (四) 盡職調(diào)查報告以及工作底稿; (五) 其他內(nèi) 核小組 需要提供的材料。 第二十二條 在項目小組完成備案材料的基礎上,應由創(chuàng)新資本市場部組織對全套備案文件進行初審,并出具初審報告。報告應全面、客觀、真實地反映推薦項目的主 要優(yōu)勢、問題和存在的風險等。 第二十三條 由創(chuàng)新資本市場部負責人通過初審報告并上報 投資銀行部,投資銀行部審核通過后, 提交 內(nèi)核小組受理。 第二十四條 內(nèi)核 小組成員 應本著 獨立、 認真負責、客觀公正的態(tài)度 審核 推薦掛牌項目的備案文件 , 并應對以下事項進行重點審核: ( 一) 備案文件的齊備性; (二) 項目小組成員是否符合條件;項目小組成員,特別是其中的律師、注冊會計師、行業(yè)分析師,是否實際參與盡職調(diào)查; (三) 項目小組是否按《主辦報價券商盡職調(diào)查工作指引》規(guī)定的內(nèi)容和方法進行了調(diào)查,調(diào)查是否充分,結論是否明確; (四) 盡職調(diào)查工作底稿是否按要求制作,盡職調(diào)查報告結論是否有底稿充分支持; 6 (五) 股份報價轉讓說明書是否按信息披露要求制作,內(nèi)容是否完備,所披露信息是否經(jīng)過盡職調(diào)查并與工作底稿相關內(nèi)容在結論上一致;如不一致,公司是否在推薦報告中充分提示風險。 第二十五條 審核 完畢,內(nèi)核小組應把 審核 意見反饋 給投資銀行部,投資銀行部再反饋給 項目小組。小組根據(jù)意見對備案材料進行修改補充,完成后應及時把材料及 審核 意見的答復等 逐級 提交至內(nèi)核小組。 第二節(jié) 內(nèi)核會議 第二十六條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會主任 召開內(nèi)核會議。通知 投資銀行部董事總經(jīng)理、 創(chuàng)新資本市場部負責人、 項目小組列席參加。 第二十七條 內(nèi)核會議應由參與該項目內(nèi)核工作的七名內(nèi)核人員出席。少于或多于七名內(nèi)核 成員 出席的內(nèi)核會議無效。內(nèi)核會議應對參會內(nèi)核 成員 人數(shù)以及 成員 構成是否符合規(guī)定、參會內(nèi)核 成員 是否不存在應回避而未回避的情形進行核查并在內(nèi)核意見中進行說明。 第二十八
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備案圖片鄂ICP備17016276號-1