萬聯(lián)證券有限責任公司關(guān)于推薦非上市股份有限公司掛牌項目的內(nèi)核委員會(更新版)
【正文】 是否不存在應回避而未回避的情形進行核查并在內(nèi)核意見中進行說明。 第二十三條 由創(chuàng)新資本市場部負責人通過初審報告并上報 投資銀行部，投資銀行部審核通過后， 提交 內(nèi)核小組受理。 第 三 節(jié) 人員管理 第十九條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 設(shè) 主任 1 名、副 主任 2名。 第二節(jié) 內(nèi)核專員 第十六條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 還應為每個項目在七名 4 內(nèi)核 成員 中指定一名內(nèi)核專員。 第十一條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 成員應保守園區(qū)公司和本公司的商業(yè)秘密，不得對外泄漏內(nèi)核會議討論內(nèi)容 、工作底稿 等 等 ，如有違反將立即除去該成員 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 職位并按行為嚴重性進行相應 處分。再 由 推 2 薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 成立 項目 內(nèi)核小組 ，依照本制度進行審核 推薦掛牌項目。 第二條 本制度是 根據(jù) 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法 》 、《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、 《關(guān)于進一步規(guī)范和做好主辦報價券商內(nèi)核工作的通知》 和公司總部頒布的《萬聯(lián)證券有限責任公司從事 從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法規(guī) 和規(guī)定 而制 訂 。經(jīng)內(nèi)核會議審核通過后并經(jīng)公司同意推薦的掛牌項目方可報送協(xié)會。 內(nèi)核成員如發(fā)生變動，公司應及時報協(xié)會備案。 協(xié)會提出 反饋意見 的 ，如需要補充、修改文件的， 內(nèi)核專員 應通知內(nèi)核小組成員和項目小組成員。 主任 因故不能履行職權(quán)時，由副 主任 代行其職權(quán)。小組根據(jù)意見對備案材料進行修改補充，完成后應及時把材料及 審核 意見的答復等 逐級 提交至內(nèi)核小組。因故不能出席的內(nèi)核 成員 應委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。 第三節(jié) 發(fā)表審核意見 第三十三條 內(nèi)核小組審核完畢，應對下述事項發(fā)表內(nèi)核意見： （一） 項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦園區(qū)公司進行了盡職調(diào)查； （二） 園區(qū)公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三） 是否同意推薦該園區(qū)公司掛牌。 第三十七條 內(nèi) 核會議實行一人一票制， 5 票以上 （含 5 票） 同意票視為內(nèi)核通過 。 第五章 檔案管理 9 第四十三條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 內(nèi)設(shè)檔案室，由檔案員負責管理。 第四十九條 內(nèi)核小組成員應當具備良好的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德，勤勉盡責、忠于職守。
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