萬聯(lián)證券有限責任公司關于推薦非上市股份有限公司掛牌項目的內(nèi)核委員會(存儲版)
【正文】 會 主任 請假，在被允許的情況下，可由 主任 指定其他成員參加會議，代為發(fā)表意見。 第四十二條 協(xié)會如有反饋意見需要補充、修改文件的，內(nèi)核專員須通知內(nèi)核小組成員和項目小組成員，由 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會主任 再次召集會議，協(xié)調(diào)分工負責，補充完善資料。表決票設同意票、反對票和 暫緩 票三種選擇。 第三十二條 內(nèi)核會議提出補充或修改意見的，內(nèi)核專員應督促項目小組按照內(nèi)核會議的要求進行相應的補充或修改，并對項目小組補充或修改的內(nèi)容予以審核。 第二十九條 內(nèi)核 成員 應以個人身份親自出席并提交獨立制作的審核工作底稿。 第二十五條 審核 完畢，內(nèi)核小組應把 審核 意見反饋 給投資銀行部，投資銀行部再反饋給 項目小組。副 主任 協(xié)助 主任 工作。 第十七條 內(nèi)核專員負責保管擬推薦備案項目的申報 文件 并遞交給協(xié)會備案。 公司應對內(nèi)核成員的任職 條件進行核查。 第二章 職 責 第六條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 主要負責對 投資銀行部下設 創(chuàng)新資本市場部上報協(xié)會的推薦掛牌項目備案文件的審核 ，并出具審核意見 。 1 萬聯(lián)證券有限責任公司 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項目 內(nèi) 部審 核 委員會 工作制度 第一章 總則 第一條 為 切實 做好萬聯(lián)證券有限責任公司 （以下簡稱 “本公司”或 “ 公司”）推薦 科技園區(qū) 非上市股份有限公司 （以下簡稱“ 園區(qū)公司 ”）股份報價轉(zhuǎn)讓試點 的內(nèi)核 工作，規(guī)范從事 園區(qū) 公司股份代 辦 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務， 防范公司推薦園區(qū)公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“推薦掛牌”）的風險， 明確 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 職責和內(nèi)核工作內(nèi)容、工作程序 等 ，特 制 訂 本 制度 。 第五條 本制度適用于公司全體 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 成員 以及相關業(yè)務人員 。 3 第三章 人員構(gòu)成與人員管理 第一節(jié) 一般成 員 第十二條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 成員 須由 10名以上成員組成， 主要由公司主管領導、相關部門財務、法律、行業(yè)等專業(yè)人員組成， 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 成員應具備下列條件之一： （一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領域或投資銀行領域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （二）具有五年以上投資銀行領域從業(yè)經(jīng)歷； （三）具有相關行業(yè)高級職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員。內(nèi)核專員除承擔與其他六名內(nèi)核 成員 相同的審核工作外，還應承擔以下職責： （一） 就該項目內(nèi)核工作的有關事宜接受協(xié)會質(zhì)詢； （二） 整理內(nèi)核意見； （三） 跟蹤審核項目
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