【正文】 第九條 進(jìn)入 柜臺(tái)市場交易的私募產(chǎn)品 ，必須是已 按照有關(guān)法律法規(guī)完成創(chuàng)設(shè)程序 的產(chǎn)品 ： （一） 屬于 證監(jiān)會(huì)等金融機(jī)構(gòu)規(guī)定必須審批的私募產(chǎn)品 的 ， 必須已 按規(guī)定 完成 報(bào)批； （二） 屬于 證監(jiān)會(huì)等金融機(jī)構(gòu)規(guī)定備案的私募產(chǎn)品 的 ， 必須 按規(guī)定備案； （三） 屬于 證監(jiān)會(huì)等金融機(jī)構(gòu)未明確審批或備案的私募產(chǎn)品 的 ，必須通過 協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。 第四章 適當(dāng)性管理 第十五條 參與 柜臺(tái)市場的投資者 應(yīng) 為境內(nèi)自然人、在境內(nèi)工作生活的港澳臺(tái)居民、獲得中國永久居留資格的境外自然人、境內(nèi)法人、合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等。 第二十二條 柜臺(tái)市場的交易品種包含中信證券發(fā)行、管理的金融產(chǎn)品；中信證券受托管理的金融產(chǎn)品；其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行、管理的金融產(chǎn)品；以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。 第三十條 信息披露義務(wù)人及其董事、信息披露責(zé)任人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 10 第三十八條 做市商應(yīng)規(guī)范做市，做市過程中禁止出現(xiàn)擾亂市場、操縱價(jià)格、虛假做市等行為 。 第四十四條 經(jīng)紀(jì)商代理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司柜臺(tái)市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易及相關(guān)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。 柜臺(tái)市場 有權(quán)要求經(jīng)紀(jì)商提供其托管的客戶產(chǎn)品份額的明細(xì)資料。 第二條 本辦法所稱 柜臺(tái)市場 是指 經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)， 由 中信 證券 在集中交易場所之外自主建立的， 提供私募產(chǎn)品登記、托管、交易和結(jié)算等服務(wù)的市場。 第 七 條 上柜申請(qǐng) （一）產(chǎn)品發(fā)行人或公司內(nèi)部代理部門可以提出產(chǎn)品上柜交易申請(qǐng)。 第 九 條 完成內(nèi)部審核后，對(duì)于未完成向外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備需要通過外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)專業(yè)評(píng)審的產(chǎn)品， 由 柜臺(tái)市場建設(shè)工作小組 或產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)部門 按相關(guān)要求向相應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)專業(yè)評(píng)審。 （一） 柜臺(tái)產(chǎn)品出現(xiàn)重大不確定性事項(xiàng)，直接影響產(chǎn)品的估值或交易雙方的利益，柜臺(tái)產(chǎn)品發(fā)行人或 柜臺(tái)市場建設(shè)工作小組 可決定暫停交易，直至該事項(xiàng)消除； （二） 柜臺(tái)產(chǎn)品違反相關(guān)規(guī)定， 柜臺(tái)市場建設(shè)工作小組 可決定暫停交易； （三）柜臺(tái)市場 發(fā)行人未在規(guī)定期限內(nèi)披露相關(guān)報(bào)告； （四） 柜臺(tái)交易系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障或其他不可抗力因素； （五） 其他情形。 附件： 《中信證券柜臺(tái)市場產(chǎn)品上柜申請(qǐng)表》 《中信證券柜臺(tái)市場產(chǎn)品下柜申請(qǐng)表》 《中信證券柜臺(tái)市場產(chǎn)品下柜通知書》 《中信證券柜臺(tái)市場上柜協(xié)議》 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 18 附件 1 中信證券柜臺(tái)市場產(chǎn)品上柜申請(qǐng)表 申請(qǐng)日 期： 申請(qǐng)部門： 申請(qǐng)人及聯(lián)系方式 ： 擬上柜時(shí)間： 上柜產(chǎn)品名稱 ： 產(chǎn)品是否需要引入做市商：是 /否 做市商： 產(chǎn)品是否向監(jiān)管部門報(bào)備：是 /否 產(chǎn)品簡要描述 ： 提交產(chǎn)品介紹材料清單 ： 申請(qǐng)部門行政負(fù)責(zé)人意見及簽字： 柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理組意見及簽字： 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 19 附件 2 中信證券柜臺(tái)市場產(chǎn)品下柜申請(qǐng)表 申請(qǐng)日 期： 申請(qǐng)部門： 申請(qǐng)人及聯(lián)系方式 ： 上柜時(shí)間： 下柜產(chǎn)品名稱 ： 產(chǎn)品是否有做市商：是 /否 做市商： 產(chǎn)品下柜原因 ： 申請(qǐng)部門行政負(fù)責(zé)人意見及簽字： 柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理組意見及簽字： 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 20 附件 3 中信證券柜臺(tái)市場產(chǎn)品下柜通知書 下柜產(chǎn)品 ： 產(chǎn)品上柜申請(qǐng)部門： 產(chǎn)品上柜時(shí)間 ： 產(chǎn)品下柜時(shí)間： 產(chǎn)品下柜原因 ： 柜臺(tái)市場產(chǎn)品管理組意見及簽字： 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 21 附件 4 中信證券柜臺(tái)市場上柜協(xié)議 甲方名稱：【 】 乙方名稱：中信證券股份有限公司 第一章 總則 第一條 依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就柜臺(tái)交易結(jié)算業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。 第六條 甲方委托乙方為本產(chǎn)品 /本信托委托人提供交易資金結(jié)算服務(wù)，該服務(wù)對(duì)象僅限于參與乙方柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)進(jìn)行本產(chǎn)品 /本信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的投資者。乙方對(duì)擬披露信息進(jìn)行形式審查，再將公告內(nèi)容上傳信息平臺(tái)予以發(fā)布。若自爭議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成，則爭議雙方同意將有關(guān)爭議提交證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭議雙方同意按下列第【 】項(xiàng)處理： （一）將有關(guān)爭議提交 ，依該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。 第二十二條 本協(xié)議一式【 】份， 甲方、乙方各執(zhí) 份，具有同等法律效力。投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等方面的要求。 第三十三條 投資者要求 經(jīng)紀(jì)商 提供產(chǎn)品或服務(wù)， 經(jīng)紀(jì)商 認(rèn) 為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。 第二條 本市場上柜產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“產(chǎn)品”）的交易，適用本規(guī)則。國家法定假日和本市場公告的休市日，本市場休市。 第十四條 委托未成交的部分可以撤銷。 第二十條 報(bào)價(jià)交易是客戶在柜臺(tái)市場上進(jìn)行確定價(jià)格申報(bào)，其他客戶根據(jù)報(bào)價(jià)點(diǎn)擊成交。意向價(jià)格申報(bào)可以設(shè)定有效期，有效期最長為 5 個(gè)交易日。 第三十條 交易期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該產(chǎn)品復(fù)牌后的交易；停牌期間，不接受申報(bào)。 第三十七條 本市場對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。 第四十四條 本規(guī)則所述時(shí)間以本市場交易系統(tǒng)主機(jī)時(shí)間為準(zhǔn)。 第四十七條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 37 第二章 信息披露 的 內(nèi)容和 要求 第七條 信息披露義務(wù)人應(yīng)披露的信息包括 ： （一）產(chǎn)品說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶權(quán)益須知等法律、法規(guī)要求披露的信息； （二） 產(chǎn)品管理公告； （三） 產(chǎn)品的 定期報(bào)告，包括 月度 報(bào)告、 季度 報(bào)告和 年度報(bào)告等； （四 ） 產(chǎn)品臨時(shí)報(bào)告或公告 ； （ 五 ）內(nèi)外監(jiān)管部門規(guī)定的其他披露內(nèi)容。 第 三 章 信息披露 管理 措施 第十四條 信息披露報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述的，本市場可以就相關(guān)事項(xiàng)提出問詢，并要求信息披露義務(wù)人做出說明并公告。 第三條 本辦法適用于所有參與中信證券柜臺(tái)市場的做市商，包括中信證券。 已獲得做市商資格的機(jī)構(gòu)后續(xù)申請(qǐng)為其他產(chǎn)品做市時(shí)，需提交《做中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 42 市信息登記表》和《做市商服務(wù)協(xié)議》 。債券類產(chǎn)品做市價(jià)差不大于 50 個(gè)基點(diǎn)。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 43 (六 ) 遵守證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)等監(jiān)管部門關(guān)于做市的規(guī)定。 第十五條 做市商違反本規(guī)定的，本市場 視情節(jié)輕重， 對(duì)做市商給予警告、暫?；蛉∠?市商資格等處罰。 第二條 本辦法所稱柜臺(tái)市場 經(jīng)紀(jì) 商 ， 是指經(jīng) 本 市場 審核 ， 開展本市場柜臺(tái)交易代理業(yè)務(wù)的證券公司 。 第九條 經(jīng)紀(jì)商申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格，應(yīng)當(dāng)向本市場提交下列文件： （一）申請(qǐng)書； （二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書； （三）業(yè)務(wù)清理情況說明； 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 50 （ 四 ）本市場要求提交的其他文件。 第十七條 經(jīng)紀(jì)商接受客戶 柜臺(tái)交易 委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶身份，并查驗(yàn)客戶資金、證券是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 51 有規(guī)定的除外。 第二十五條 經(jīng)紀(jì)商對(duì)其交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試時(shí)，不得影響交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。 第六章 經(jīng)紀(jì)商資格暫停與取消 第三十三條 經(jīng)紀(jì)商存在下列情形之一的，本市場暫停其經(jīng)紀(jì)商中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 53 資格： （一） 在開展業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)情況； （二）不再符合開展業(yè)務(wù)的基本條件； （三）未及時(shí)繳納費(fèi)用； （四）本市場認(rèn)定的其他情形。柜臺(tái)市場產(chǎn)品持有人通過產(chǎn)品賬戶持有柜臺(tái)市場產(chǎn)品。產(chǎn)品賬戶名稱變更后， 原產(chǎn)品賬戶內(nèi)登記的產(chǎn)品份額由更名后的投資者承繼。 第十四條 結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)發(fā)行人提交的產(chǎn)品注冊要素表辦理產(chǎn)品注冊。 第十二條 發(fā)行人首次申 請(qǐng)辦理產(chǎn)品登記時(shí)，應(yīng)與結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂發(fā)行人服務(wù)協(xié)議，申請(qǐng) 開立發(fā)行人賬戶。單個(gè)投資者原則上只能開立一個(gè)產(chǎn)品賬戶，有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。經(jīng) 柜臺(tái)市場建設(shè)工作小組 和公司清算部認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)可以成為柜臺(tái)市場的結(jié)算參與人。 第三十一條 經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)： （一）組織管理經(jīng)紀(jì)商事務(wù)； （二）組織與本市場業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)紀(jì)商內(nèi)部培訓(xùn)； （三）及時(shí)接收本市場發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)； （四）及時(shí)更新經(jīng)紀(jì)商信息； （五）督促經(jīng)紀(jì)商及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用； （六）本市場要求履行的其他職責(zé)。 第二十三條 經(jīng)紀(jì)商與本市場交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本市場的規(guī)定的技術(shù)管理規(guī)范。 第十五條 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng) 進(jìn)行投資者教育， 向客戶介紹 柜臺(tái) 交易品種及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，與客戶簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示協(xié)議，揭示 柜臺(tái)交易 可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。 第八條 經(jīng) 紀(jì)商不再具備本市場章程規(guī)定的經(jīng)紀(jì)商條件的，應(yīng)當(dāng)按照本市場要求申請(qǐng)終止經(jīng)紀(jì)商資格。 第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。 第十三條 柜臺(tái)市場對(duì)做市商做市行為進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控內(nèi)容包括： (一 ) 報(bào)價(jià)價(jià)格、數(shù)量公允； (二 ) 報(bào)價(jià)時(shí)間持續(xù)性； (三 ) 報(bào)價(jià)響應(yīng)及時(shí)性； (四 ) 信息披露及時(shí)、完整； (五 ) 豁免報(bào)價(jià)規(guī)則的合理應(yīng)用； 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 44 (六 ) 做市商禁止行為執(zhí)行情況。 (五 ) 履行定期發(fā)送做市報(bào)告的義務(wù)。同一次報(bào)價(jià)的買入與賣出 報(bào)價(jià)的價(jià)差不得超過賣出報(bào)價(jià)的 5%，即： 0＜（賣出價(jià)格 買入價(jià)格）247。 B類做市商提供做市服務(wù)，需經(jīng)柜臺(tái)市場審核，并 與產(chǎn)品發(fā)行人簽署服務(wù)協(xié)議 。 中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 制度匯編 （ 修訂版 ） 40 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場做市商管理辦法（試行） 第一章 總則 第一條 為 加強(qiáng)中信證券股份有限公司 柜臺(tái)市場 （以下簡稱“柜臺(tái)市”或“本市場”） 做市商管理，規(guī)范做市業(yè)務(wù)開展，防范和控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)， 根據(jù)《 中信證券股份有限公司柜臺(tái)市場管理暫行辦法 》等相關(guān)規(guī)定， 制定本辦法。 第十二條 對(duì)于同一披露信息，信息披露義務(wù)人應(yīng)保證其通過其他渠道的披露與通過公司 柜臺(tái)市場 的披露在時(shí)間和內(nèi)容上保持一致。 第五條 本市場 對(duì)信息披露文件及公告情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)及信息披露義務(wù)人行為進(jìn)行 管理 ，履行信息發(fā)布職責(zé)。 協(xié)議成交申報(bào)：指交易雙方就產(chǎn)品的價(jià)格和數(shù)量等交易要素自行協(xié)商達(dá)成一致后，分別向交易系統(tǒng)申報(bào)兩個(gè)買賣方向相反、其他內(nèi)容完全一致的指令，經(jīng)交易系統(tǒng)匹配確認(rèn)后成交。 第四十二條 產(chǎn)品交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法按照國家相關(guān)法律法規(guī)以及具體產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十五條 公司柜臺(tái)市場管理部門對(duì)異常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常交易時(shí)，采取如下措施： （ 一 ）對(duì)異常交易雙方或單方采取警告措施，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正； （ 二 ）取消可疑申報(bào)并通知交易雙方，必要時(shí)匯報(bào)給監(jiān)管部門； （ 三 ）對(duì)發(fā)生異常交易行為的過錯(cuò)方采取懲罰措施，必要時(shí)禁止其入市交易。 第二十八條 產(chǎn)品上柜期屆滿或不再具備上柜條件的，本市場終止其上柜交易，予以摘牌。 第二十三條 本市場報(bào)價(jià)的最小價(jià)格變動(dòng)單位 元，成交結(jié)果按照四舍五入精確到 元。 第十九條 本市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓交易采用報(bào)價(jià)交易、協(xié)議交易等多種方式相結(jié)合的交易模式。一般情況下，漲跌幅限制比例為 10%。產(chǎn)品協(xié)議或交易對(duì)手另有約定的，也可采取其他方式進(jìn)行。 第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 第三十一條 經(jīng)紀(jì)商可以參照 相關(guān)行業(yè)自律組織 的有關(guān)規(guī)定，確定向?qū)I(yè)投資者和普通投資者 履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù) 的具體標(biāo)準(zhǔn)。 第二章 一般規(guī)定 第二十七條