萬聯(lián)證券有限責任公司關(guān)于推薦非上市股份有限公司掛牌項目的內(nèi)核委員會(已修改)
2025-08-06 21:26 本頁面
【正文】 1 萬聯(lián)證券有限責任公司 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項目 內(nèi) 部審 核 委員會 工作制度 第一章 總則 第一條 為 切實 做好萬聯(lián)證券有限責任公司 （以下簡稱 “本公司”或 “ 公司”）推薦 科技園區(qū) 非上市股份有限公司 （以下簡稱“ 園區(qū)公司 ”）股份報價轉(zhuǎn)讓試點 的內(nèi)核 工作，規(guī)范從事 園區(qū) 公司股份代 辦 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)， 防范公司推薦園區(qū)公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“推薦掛牌”）的風(fēng)險， 明確 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 職責和內(nèi)核工作內(nèi)容、工作程序 等 ，特 制 訂 本 制度 。 第二條 本制度是 根據(jù) 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法 》 、《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、 《關(guān)于進一步規(guī)范和做好主辦報價券商內(nèi)核工作的通知》 和公司總部頒布的《萬聯(lián)證券有限責任公司從事 從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法規(guī) 和規(guī)定 而制 訂 。 第三條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 隸屬于 公司 總部，是推薦掛牌業(yè)務(wù) 項目 的 審核 機構(gòu)。 第四條 由公司 投資銀行部下設(shè)創(chuàng)新資本部 推薦掛牌的項目，必須提交公司 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 審核。 創(chuàng)新資本市場部應(yīng) 當將項目先提交投資銀行部，投資銀行 部應(yīng)在內(nèi)部進行備案材料的初步審核工作。保證出具的文件真實、準確和完整，切實維護公司的利益。再 由 推 2 薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 成立 項目 內(nèi)核小組 ，依照本制度進行審核 推薦掛牌項目。 第五條 本制度適用于公司全體 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 成員 以及相關(guān)業(yè)務(wù)人員 。 第二章 職 責 第六條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 主要負責對 投資銀行部下設(shè) 創(chuàng)新資本市場部上報協(xié)會的推薦掛牌項目備案文件的審核 ，并出具審核意見 。經(jīng)內(nèi)核會議審核通過后并經(jīng)公司同意推薦的掛牌項目方可報送協(xié)會。 第七條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 應(yīng) 確保公司推薦 掛牌項目不存在重大法律、政策上的錯誤， 嚴格 執(zhí)行 審查工作。 第八條 為公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制提供專業(yè)意見， 當有關(guān)證券市場環(huán)境與政策發(fā)生重大調(diào)整和變化時，協(xié)助公司制定相關(guān)指導(dǎo)性意見和應(yīng)對措施。 第九條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 應(yīng)組織 業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí) 相關(guān)法律法規(guī)以及 業(yè)務(wù)培訓(xùn)， 不斷 提高 執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險意識。 第十條 推薦掛牌項目內(nèi)部審核委員會 應(yīng) 關(guān)注 推薦掛牌項目質(zhì)量
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