萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司關(guān)于推薦非上市股份有限公司掛牌項(xiàng)目的內(nèi)核委員會(huì)(已修改)
2025-08-06 21:26 本頁(yè)面
【正文】 1 萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目 內(nèi) 部審 核 委員會(huì) 工作制度 第一章 總則 第一條 為 切實(shí) 做好萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司 （以下簡(jiǎn)稱(chēng) “本公司”或 “ 公司”）推薦 科技園區(qū) 非上市股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 園區(qū)公司 ”）股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) 的內(nèi)核 工作，規(guī)范從事 園區(qū) 公司股份代 辦 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)， 防范公司推薦園區(qū)公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“推薦掛牌”）的風(fēng)險(xiǎn)， 明確 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 職責(zé)和內(nèi)核工作內(nèi)容、工作程序 等 ，特 制 訂 本 制度 。 第二條 本制度是 根據(jù) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法 》 、《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、 《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和做好主辦報(bào)價(jià)券商內(nèi)核工作的通知》 和公司總部頒布的《萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司從事 從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)法規(guī) 和規(guī)定 而制 訂 。 第三條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 隸屬于 公司 總部，是推薦掛牌業(yè)務(wù) 項(xiàng)目 的 審核 機(jī)構(gòu)。 第四條 由公司 投資銀行部下設(shè)創(chuàng)新資本部 推薦掛牌的項(xiàng)目，必須提交公司 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 審核。 創(chuàng)新資本市場(chǎng)部應(yīng) 當(dāng)將項(xiàng)目先提交投資銀行部，投資銀行 部應(yīng)在內(nèi)部進(jìn)行備案材料的初步審核工作。保證出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，切實(shí)維護(hù)公司的利益。再 由 推 2 薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 成立 項(xiàng)目 內(nèi)核小組 ，依照本制度進(jìn)行審核 推薦掛牌項(xiàng)目。 第五條 本制度適用于公司全體 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 成員 以及相關(guān)業(yè)務(wù)人員 。 第二章 職 責(zé) 第六條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 主要負(fù)責(zé)對(duì) 投資銀行部下設(shè) 創(chuàng)新資本市場(chǎng)部上報(bào)協(xié)會(huì)的推薦掛牌項(xiàng)目備案文件的審核 ，并出具審核意見(jiàn) 。經(jīng)內(nèi)核會(huì)議審核通過(guò)后并經(jīng)公司同意推薦的掛牌項(xiàng)目方可報(bào)送協(xié)會(huì)。 第七條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 應(yīng) 確保公司推薦 掛牌項(xiàng)目不存在重大法律、政策上的錯(cuò)誤， 嚴(yán)格 執(zhí)行 審查工作。 第八條 為公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)， 當(dāng)有關(guān)證券市場(chǎng)環(huán)境與政策發(fā)生重大調(diào)整和變化時(shí)，協(xié)助公司制定相關(guān)指導(dǎo)性意見(jiàn)和應(yīng)對(duì)措施。 第九條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 應(yīng)組織 業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí) 相關(guān)法律法規(guī)以及 業(yè)務(wù)培訓(xùn)， 不斷 提高 執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 第十條 推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì) 應(yīng) 關(guān)注 推薦掛牌項(xiàng)目質(zhì)量
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