【文章內(nèi)容簡介】 待分離，不明確標(biāo)準(zhǔn)，奢侈浪費。虛報用餐支出金額；指定用餐消費，收受回扣。防控措施明確規(guī)定，嚴格執(zhí)行來客接待申報審批程序； 防范制度 局機關(guān)公務(wù)接待管理辦法等相關(guān)規(guī)定十、機關(guān)車輛管理崗風(fēng)險表現(xiàn)公車私用；虛報車輛維修項目、費用；防控措施落實車輛管理規(guī)定，固定車輛駕駛?cè)藛T；執(zhí)行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度；實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序。人事教育科(老干)第一章 主要職能一、協(xié)助州局黨組管理州局機關(guān)干部任免工作，管理市局、縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子、后備干部和按照干部管理權(quán)限管理的其他干部工作；二、負責(zé)全州工商系統(tǒng)人事、工資、福利、社會保險等管理工作；三、負責(zé)全州工商系統(tǒng)機構(gòu)設(shè)置、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)管理工作；四、負責(zé)全州工商系統(tǒng)基層建設(shè)、隊伍建設(shè)；五、負責(zé)全州工商系統(tǒng)干部隊伍教育培訓(xùn)工作。第二章 主要崗位事權(quán)機構(gòu)、編制、人員、職數(shù)管理崗：以省“三定”方案及編委、編辦和省局下發(fā)的關(guān)于職能設(shè)置、機構(gòu)設(shè)置和人員編制、職數(shù)配備的批復(fù)文件為依據(jù)，嚴格執(zhí)行相關(guān)審批程序和制度，并按照統(tǒng)計數(shù)據(jù)要求，完成對統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)的核對、匯總及報送工作。人事任免、監(jiān)督、調(diào)動管理崗：起草干部管理有關(guān)規(guī)定和文件；承辦系統(tǒng)副科級以上干部任免工作；承辦系統(tǒng)干部備案審批事項；承辦系統(tǒng)人員工作跨局之間調(diào)整、調(diào)動工作，向省局上報調(diào)動請示件、函件；與監(jiān)察室共同組織對新任用、提拔干部進行誡勉談話和函詢?；鶎咏ㄔO(shè)、隊伍建設(shè)管理崗：制定系統(tǒng)基層建設(shè)和隊伍建設(shè)規(guī)劃和具體辦法；指導(dǎo)系統(tǒng)開展基層建設(shè)、隊伍建設(shè)各項活動；調(diào)查研究系統(tǒng)基層建設(shè)、隊伍建設(shè)動態(tài)，及時總結(jié)推廣經(jīng)驗做法；承辦基層建設(shè)、隊伍建設(shè)工作會議，編撰經(jīng)驗材料。考核、評先表彰管理崗：負責(zé)干部提拔任用、評優(yōu)評先對象選拔、系統(tǒng)縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子德、能、勤、績的考核與評價；承辦系統(tǒng)“先進能手”等評先表彰工作?？冃Э荚u、考核管理崗：擬制系統(tǒng)績效考評工作有關(guān)文件；督辦系統(tǒng)各單位建立績效考評制度，完善分級分類績效考評管理辦法；開展績效考評調(diào)研，指導(dǎo)系統(tǒng)開展績效考評工作，總結(jié)推廣各單位經(jīng)驗；指導(dǎo)、承辦系統(tǒng)公務(wù)員、工作人員考核工作。工資福利管理崗：負責(zé)人員職務(wù)、技術(shù)等級、崗位變動工資調(diào)整工作；退休（職）審批和工資核定崗：負責(zé)州局機關(guān)工作人員及系統(tǒng)市局管理干部到齡退休的黨組文辦理、手續(xù)審核、審批及退休費的初始核定工作。教育培訓(xùn)管理崗：制定系統(tǒng)干部教育培訓(xùn)規(guī)劃和計劃；組織開展系統(tǒng)科級干部、縣市分局班子成員、業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)；指導(dǎo)系統(tǒng)各單位教育培訓(xùn)工作；統(tǒng)籌系統(tǒng)教育培訓(xùn)資源，開展系統(tǒng)內(nèi)外的教育培訓(xùn)協(xié)作工作。出國(境)管理崗：做好州局機關(guān)和州局黨組管理干部出國(境)政審工作；管理出國護照和港澳通行證，督促、檢查系統(tǒng)護照、通行證管理工作。人事信訪處理、仲裁應(yīng)訴崗：接受、處理人事編制、勞資關(guān)系等信訪投訴；負責(zé)因本級機關(guān)的行政行為引起的人事仲裁、應(yīng)訴工作；協(xié)調(diào)處理人事仲裁有關(guān)事宜。1公務(wù)員招錄崗：上報公務(wù)員招錄計劃，依法依程序開展招錄公務(wù)員政審；及時、準(zhǔn)確發(fā)布公務(wù)員招錄相關(guān)文件、數(shù)據(jù)。1假期批準(zhǔn)備案崗：負責(zé)州局機關(guān)單位個人請銷假報告?zhèn)浒福回撠?zé)提供請休假政策、規(guī)定的咨詢；制作統(tǒng)一的上下班考勤登記表、請假(休假)報告表；負責(zé)涉及經(jīng)濟獎懲的各類假期的審核、報批、兌現(xiàn)。1人事檔案管理崗：收集整理工作人員在職務(wù)活動中形成的文件材料，及時歸檔；負責(zé)調(diào)出、調(diào)人人員的檔案傳遞與交接；監(jiān)督和指導(dǎo)系統(tǒng)人事檔案工作。第三章 崗位主要風(fēng)險表現(xiàn)及防范措施一、人事任免、監(jiān)督、調(diào)動管理崗風(fēng)險表現(xiàn)收受調(diào)動申請人的賄賂，違反程序辦理調(diào)動手續(xù)。人事任免考核時，不客觀公正反映當(dāng)事人情況，根據(jù)個人主觀意見提出建議。違反《干部任用條例》規(guī)定程序進行職務(wù)任免、隱瞞真實情況公示。不按干部管理權(quán)限、管理職數(shù)進行任免，不按規(guī)定程序履行備案、審批手續(xù)。防控措施加強人事干部的思想政治教育；嚴格執(zhí)行《條例》要求，堅持民主推薦、公開考核、任前公示、設(shè)置意見箱、任前談話等程序；落實干部聯(lián)席會議制度，監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督；嚴格按照人事調(diào)動工作程序辦理調(diào)動手續(xù)；落實干部任免考核責(zé)任追究制度；二、績效考評、考核管理崗主要風(fēng)險表現(xiàn)在干部職工考核和崗位績效考評中違反程序或隱瞞考核真實情況致使考核、考評程序不公平；違反績效考評、考核報批程序。防控措施制定考核獎勵實施意見，細化考核程序，公開考核方案；層層公開進行考核述職評比；嚴格落實民主測評推薦程序考核優(yōu)秀等次和受獎人員；客觀、公正反映考評、考核結(jié)果，嚴格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。三、評先表彰管理崗主要風(fēng)險表現(xiàn)在申報、考核評先表彰對象時，因利益關(guān)系，不履行評選程序，致使評選結(jié)果不公正。不客觀、如實向組織反映評選對象真實情況，致使考核結(jié)果不公正。防控措施制定公示評先表彰程序辦法，確保評先依據(jù)公開公正堅持組織公開申報，民主測評推薦等程序選拔表彰對象；客觀、公正反映考核結(jié)果，嚴格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。四、教育培訓(xùn)管理崗主要風(fēng)險表現(xiàn)在教育培訓(xùn)考核中徇私舞弊；虛報教育培訓(xùn)費用，謀取私利；以教育培訓(xùn)為名，公款旅游；防控措施制定周密教育培訓(xùn)計劃、嚴格考勤、考試考核、公開公正；執(zhí)行教育培訓(xùn)審批制度，對教育培訓(xùn)活動進行備檔；履行教育培訓(xùn)費用財務(wù)審批手續(xù)并公示教育培訓(xùn)費用。五、人事檔案管理崗主要風(fēng)險表現(xiàn)人員材料不按規(guī)定入檔；不按規(guī)定查閱檔案；在人事檔案管理，弄虛作假或暗箱操作，篡改、遺失人事檔案；防控措施嚴格執(zhí)行檔案管理規(guī)定制度，實行專人專庫專柜保管；建立《檔案材料收集歸檔登記薄》，按規(guī)定收集入檔材料。作好入檔材料登記。建立《查閱干部檔案登記薄》，嚴格按規(guī)定查閱檔案；加強檔案管理人員的安全保密意識和政治思想教育；做好安全防范工作；嚴格按照文書檔案管理規(guī)定，執(zhí)行檔案交接、撤換、銷毀程序。實行檔案責(zé)任追究辦法財務(wù)科第一章 主要職能一、編報全州工商系統(tǒng)財務(wù)預(yù)決算；二、負責(zé)全州系統(tǒng)收支兩條線管理工作；三、研究制訂財務(wù)管理制度和辦法；四、負責(zé)申報和票據(jù)發(fā)放及監(jiān)管工作；五、負責(zé)全州統(tǒng)資產(chǎn)管理和監(jiān)督；六、組織系統(tǒng)財會人員專業(yè)技能培訓(xùn)。第二章 主要崗位事權(quán)財務(wù)管理崗：負責(zé)審核系統(tǒng)部門預(yù)算、財務(wù)決算、預(yù)算調(diào)整的編制，填報相關(guān)財務(wù)報表并做好上報工作；掌握系統(tǒng)預(yù)算收支各項目的完成情況、債務(wù)總體情況及變動情況，根據(jù)數(shù)據(jù)進行分析，定期將預(yù)算執(zhí)行情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報；負責(zé)系統(tǒng)內(nèi)會計基礎(chǔ)工作及其規(guī)范化管理，指導(dǎo)系統(tǒng)財務(wù)人員正確處理會計業(yè)務(wù)；結(jié)合實際情況制定相關(guān)財務(wù)會計工作管理制度和具體辦法；負責(zé)“部門預(yù)算”、“國庫集中收付”、“收支兩條線”等財政改革落實工作；做好上下級之間、外部相關(guān)單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)工作；會計核算崗：根據(jù)財會制度規(guī)定，建立會計賬，設(shè)置總賬、明細賬及相應(yīng)的會計核算科目；做好財務(wù)收入、支出等經(jīng)濟業(yè)務(wù)的會計憑證填制、會計賬簿登記工作；每月按時結(jié)賬，并與出納核對現(xiàn)金賬和銀行存款日記賬，及時清理往來賬目；對系統(tǒng)財務(wù)收入、支出定期統(tǒng)計匯總，編制數(shù)據(jù)統(tǒng)計說明；做好系統(tǒng)財務(wù)年終決算工作，向省局主管部門提供財務(wù)決算報表和財務(wù)決算分析；定期裝訂會計憑證、賬簿、表冊等，妥善保管會計憑證、賬簿和財務(wù)報表、財務(wù)分析等會計檔案資料?，F(xiàn)金出納崗 ：設(shè)置現(xiàn)金日記賬，做好存款、取款和結(jié)算工作，并及時逐筆登記；嚴格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額管理規(guī)定，及時存入超過庫存限額的現(xiàn)金；按規(guī)定設(shè)置銀行存款日記賬，按照銀行存款管理規(guī)定辦理銀行結(jié)算業(yè)務(wù)；按月核對銀行賬戶及存款余額，及時編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表；做好銀行代收代繳票據(jù)的登記、認領(lǐng)、保管、回收、繳銷工作；清理催辦銀行結(jié)算票據(jù)，防止丟失或長期不辦理繳銷手續(xù)；嚴格管理、妥善保管財務(wù)印章；及時收集整理系統(tǒng)收入月報表，并及時入賬。審計監(jiān)督崗：根據(jù)審計工作開展的需要擬定審計工作計劃；向被審計單位或被審計人發(fā)出書面審計通知；實施審計工作，收集審計證據(jù)，審核財務(wù)數(shù)據(jù)、票據(jù)；起草審計底稿，提出初步審計建議和結(jié)論；將審計的建議和結(jié)論向被審計單位或被審計人反饋，征求被審計人的意見；形成正式審計報告上報。收費管理崗：負責(zé)收集工商行政性收費項目、標(biāo)準(zhǔn)及工商收費優(yōu)惠政策，解答處理有關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)、項目的各項來信、來訪、投訴、咨詢等；落實優(yōu)惠政策的具體制度、要求，并對系統(tǒng)各部門的執(zhí)行情況進行指導(dǎo)監(jiān)督。票據(jù)管理崗：負責(zé)統(tǒng)計系統(tǒng)各單位各種收費票據(jù)的申領(lǐng)計劃；進行日常票據(jù)保管和發(fā)放，定期統(tǒng)計票據(jù)使用情況，并根據(jù)票據(jù)結(jié)存情況合理安排調(diào)整發(fā)放數(shù)量；加強對票據(jù)使用及繳銷過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，加強票據(jù)管理的規(guī)范化建設(shè)。重要資產(chǎn)管理崗：按照審批權(quán)限對系統(tǒng)各單位購置、處置等資產(chǎn)項目申請?zhí)岢鎏幚硪庖?，?nèi)部審批完成后按照權(quán)限及相關(guān)要求上報省局；審批全部完成后逐一下達批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位固定資產(chǎn)建賬建卡，建立大型資產(chǎn)基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫，資產(chǎn)管理軟件應(yīng)用及日常的數(shù)據(jù)更新和維護工作；組織和指導(dǎo)系統(tǒng)各單位產(chǎn)權(quán)登記工作；及時掌握系統(tǒng)固定資產(chǎn)管理情況，定期組織資產(chǎn)清查、專項檢查等工作，配合財政、審計等部門進行資產(chǎn)清查、專項審計等；起草固定資產(chǎn)管理制度，研究加強資產(chǎn)管理工作的意見及辦法?；ü芾韻彛喊凑諏徟鷻?quán)限對系統(tǒng)各單位新建、維修、購置等基本建設(shè)項目申請進行實地調(diào)研并提出處理意見；內(nèi)部審批完成后逐一批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位建立基建項目基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫；項目資料妥善保管，及時歸檔；跟蹤基本建設(shè)項目實施計劃，對基本建設(shè)項目的設(shè)計、預(yù)算、竣工驗收等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，了解項目實施建設(shè)情況并及時匯報；定期組織基建項目專項檢查，監(jiān)督并杜絕超規(guī)模超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況；配合財政、審計等部門進行基建專項檢查、審計；起草基本建設(shè)管理制度，提出規(guī)范化要求，研究加強資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。政府采購崗：認真執(zhí)行政府采購的各項規(guī)定；指導(dǎo)監(jiān)督系統(tǒng)各單位政府采購工作的組織開展；協(xié)助編制政府采購預(yù)算，明確規(guī)定納入政府采購的商品目錄及限額要求；及時組織相關(guān)項目采購，按照管理部門批準(zhǔn)的程序及方法參與組織政府采購工作；按照政府采購規(guī)定的程序公開發(fā)布政府采購信息，與評標(biāo)委員會確定的中標(biāo)人(成交供應(yīng)商)簽訂政府采購合同，認真履行合同和組織項目驗收，按合同約定的方式時間支付款項；完整管理、保存政府采購原始檔案資料；依法接受監(jiān)察、審計、財政等部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關(guān)資料和情況；起草政府采購管理制度，研究加強政府采購管理工作的意見及辦法。第三章 崗位主要風(fēng)險表現(xiàn)及防范措施一、財務(wù)管理崗風(fēng)險表現(xiàn)超標(biāo)準(zhǔn)、超財力發(fā)放津補貼；公用經(jīng)費不合理使用；部門預(yù)算不公平、不合理。防控措施嚴格執(zhí)行預(yù)算管理制度，公開部門預(yù)算；加強對經(jīng)費使用的監(jiān)控，定期公示經(jīng)費開支，接受群眾監(jiān)督，防止浪費；嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，落實崗位責(zé)任制。二、會計核算崗風(fēng)險表現(xiàn)單據(jù)審核把關(guān)不嚴；對單位的付款不按規(guī)定轉(zhuǎn)賬；對機關(guān)直屬單位的財務(wù)管理沒有實行事前監(jiān)督；票據(jù)丟失。防控措施嚴格遵守《會計法》和財經(jīng)紀律、嚴格執(zhí)行報銷程序，把好票據(jù)審核關(guān)，確保交易憑證的真實有效；建立完善財務(wù)管理制度，加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，著力提高崗位業(yè)務(wù)技能，熟悉掌握具體的操作要求和規(guī)則。三、政府采購崗風(fēng)險表現(xiàn)到定點單位采購，出現(xiàn)腐敗行為；不嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，辦理不及時、手續(xù)不到位、程序不到位。防控措施定期組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高財務(wù)人員思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)；嚴格執(zhí)行財務(wù)制度，嚴格審批把關(guān)；加大監(jiān)管力度，杜絕個人行為。監(jiān)察室第一章 主要職能一、監(jiān)督檢查全州工商系統(tǒng)在執(zhí)行黨的路線、方針、政策、決議和遵守、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和省政府的決定、命令的情況；對黨組及其成員和其他領(lǐng)導(dǎo)干部實行《黨章》和《行政監(jiān)察法》規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督。二、協(xié)助州局黨組抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)；會同有關(guān)部門對黨員、干部進行黨紀、政紀教育；監(jiān)督檢查系統(tǒng)所屬單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況。三、督促、協(xié)調(diào)、研究、制定本系統(tǒng)從源頭上預(yù)防和治理腐敗、綜合治理的有效措施；受理對檢查、監(jiān)察對象的控告及其申訴，調(diào)查處理檢查、監(jiān)察對象違反黨紀和行政紀律的案件。第二章 主要崗位事權(quán)信訪受理、核查崗：接受和處理群眾舉報系統(tǒng)單位、個人違紀問題的來信、來訪和來電；承辦、督辦上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)干部和本局領(lǐng)導(dǎo)交辦的信訪案件調(diào)查并起草調(diào)查報告或回復(fù)；審查下級紀檢監(jiān)察信訪案件辦理情況。違紀案件處理崗：負責(zé)對涉嫌違法違紀的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員進行調(diào)查；負責(zé)對違法違紀的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員給予相應(yīng)的紀律處分或配合人事部門給予組織處理意見；負責(zé)對涉嫌違法人員的移交或做好檢察部門配合工作。行政處分復(fù)核、申訴崗：受理不服行政處分決定而提起的復(fù)核和申訴，依法做出復(fù)核、申訴決定。廉政宣傳教育崗：研究制定全州工商系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉宣傳教育工作計劃；組織實施州局機關(guān)、系統(tǒng)開展黨風(fēng)廉政宣傳教育工作；組織開展全州系統(tǒng)廉政文化建設(shè)工作；組織開展對全州系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉工作的宣傳工作。領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責(zé)任審計崗：組織、協(xié)調(diào)州局人事教育、財務(wù)機構(gòu)對系統(tǒng)各縣市分局局長(或主持工作的負責(zé)人)和州局所屬社團事業(yè)單位正職(或主持工作)負責(zé)人任職期間其所在單位財務(wù)收支的真實性、合法性和效益性以及有關(guān)經(jīng)濟活動進行審計，出具審計報告。社會評價崗：組織開展對州工商局重大專項工作、所有在職工作人員的社會評價；組織州局聘請的行風(fēng)監(jiān)督員定期、不定期開展對本級系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)的評價，收集建議和意見。政務(wù)公開崗：根據(jù)《政府信息公開條例》要求，對系統(tǒng)單位執(zhí)行政務(wù)公開工作情況開展監(jiān)督、考核，推動系統(tǒng)政務(wù)公開工作進一步深化；負責(zé)系統(tǒng)政務(wù)公開示范點建設(shè)；做好監(jiān)察室政務(wù)信息的公開。執(zhí)法監(jiān)察、督查崗：負責(zé)對系統(tǒng)各單位落實黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況、干部職工日