【文章內(nèi)容簡介】 些單位重視申請書質(zhì)量把關，因此，他們的申請項目的批準率就高。有些高校搞人海戰(zhàn)術，有時獲準項目多一點，但批準率很低，甚至遠低于基金會的平均批準率。對這些單位的科研管理部門應該給予批評，因為，獲準率低，不僅意味著一個單位的學術水平低，而且管理水平也低。我們認為對管理水平低的單位應給予適當“懲罰”。早在1994年，我們曾提出對面上項且實行限項申請的建議，2000年4月27日基金會的《情況交流》委內(nèi)?？匦驴橇讼嚓P的文章，2002年再一次提出類似問題，但由于委領導認為具體實施有一定難度，暫時不實行限項申請。有關的文章參見隨后的管理篇(上)中《關于限項申請》等文，供大家討論，并建議在單位組織申請過程中試用。目前，科學基金的批準率約20％，即80％的申請人得不到資助，2002年有2萬多人付出了勞動而無收獲。當然，其中有一部分申請人本來對自己的申請獲準的可能性極小是心中有數(shù)的，但一旦他們參與了競爭，做了付出，其結果就會造成個人、單位、基金會、社會的共同浪費，這是一件非常不值得的事。如能正確引導，讓他們把精力放在提高自身的競爭能力上，我們稱之為“練內(nèi)功”，而不要在明明不能成功的事情上花力氣，那該多好!這與職稱晉升很類似，如果你覺得自己條件不夠，不參與競爭，心里很坦然。但一旦參與了競爭，明明知道沒有希望，又要準備申請晉升的材料，準備答辯，等候評審結果，看到別人提了職，心里覺得不平衡，還要攀比一番，既浪費時間，又影響情緒。當然，僅差一票、兩票沒有得到資助的項目有點情緒，還是可以理解的，或許進一步修改申請書，下一還有獲資助的希望。關于基金會不是解決人們科研經(jīng)費短缺的機構的觀點請參見管理篇(上)中《我所了解的自然科學基金制現(xiàn)狀點滴》一文，這里就不再論述了。為了使基金的評審工作減少失誤，更有效，希望各單位正確引導基金申請，申請者要根據(jù)自己的條件，在提高申請質(zhì)量上認真下工夫。三、填寫申請書應注意的關鍵事宜及可能出現(xiàn)的問題國家自然科學基金面上項目為支持科技工作者在基金資助范圍內(nèi)自由選題，開展創(chuàng)新性的科學研究而設。其申請不同于其他招投標式的項目，要求申請人自己提出研究課題，然后，與來自全國各科研單位和高等院校的眾多申請競爭。作為基礎研究和應用基礎研究，要求申請者不僅會“擺事實”，說清自己的工作性質(zhì)，而且還要會“講道理”，能夠闡明自己的申請項目為什么重要，能解決什么科學問題或?qū)W術問題。這是目前多數(shù)申請者還沒有做到的。現(xiàn)在，面上項目包括，A：自由申請；C：青年基金；D：地區(qū)基金。資助期限一般為3年。它和其他面上基金一樣，允許申請人的學術思想自由，選題自由，而不是有些人提出的“自由申請就是誰都可以申請”。至今在基金會內(nèi)、外還有人誤解為“既然是自由申請，單位有什么權利不讓人家申請呢?”似乎申請國家自然科學基金項目就像買彩票一樣，只要出錢就有得獎的機會一樣，就有可能得到資助了。這種導向是不正確的。，并且未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年人為主。青年科學基金項目負責人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項目負責人須報項目依托單位和對口科學部備案；超過一年的，項目依托單位應專報對口科學部辦理中止手續(xù)。但自由申請項目的負責人長期出國或者因其他原因不能再執(zhí)行研究項目的，可以更換負責人。按新規(guī)定在職研究生可申請面上項目，但須征得導師的同意。青年科學基金項目組成員應以青年人為主，當然也可以有個別年齡大的成員。但是，作為過去的導師，最好不作項目組成員(除非導師已退休，不能再作為項目負責人，對此，在申請書中要有說明)。否則，評議人難以判斷誰領導誰進行研究。有人說導師作為課題組的顧問行不行，除非導師已退休，否則不妥。你是項目負責人，主要的學術思想應該是你的，為什么還一定要有顧問呢?如果你的導師真正要培養(yǎng)你，他是決不會計較寫不寫上他的名字的，他還會起顧問的作用。試圖以名人效應來提高申請項目獲準的可能性，已沒有太多的必要性。實際上，目前中青年已成為承擔自然科學基金項目的主力。％％，45歲以下的中青年學者的比例2000年已超過60％。D．地區(qū)基金面向老、邊、少地區(qū)的研究單位。在同等水平的情況下，老、邊、少地區(qū)的項目有可能優(yōu)先送審。獲準后，有些地區(qū)還給予經(jīng)費匹配。但地區(qū)基金項目數(shù)有限，平均一個學科也就一到兩個資助項目。過去不少申請人覺得自己有競爭力，就申請其他類型的面上項目，照樣有可能獲得資助。關于申請人的申請資格，基金會的規(guī)定是相當寬松的。雖然，申請通告上指出“資助對象以中央所屬科研機構和重點高等學校為主”，但實際上只要申請人具有高級專業(yè)技術職稱或者博士學位，或者由兩名有高級職稱的同行專家推薦、具有中級職稱的科研人員也可申請。這與科學基金要支持從事基礎研究的“國家隊”，參與國際競爭，在世界上占領一席之地的要求似乎不完全一致。因此，誰能入選“國家隊”的問題并沒有解決。所以，現(xiàn)狀是“少體校、省市隊、地方隊與國家隊一起參與競爭”。要保證申請書的質(zhì)量，首先要在撰寫申請書上下工夫。我們受理和管理基金項目的過程，實際上是對申請者和項目執(zhí)行者了解的過程。而對于多數(shù)申請者，單位一動員申請基金，大家就“積極”申請，申請到基金還可以顯示一下“水平”。但是，很多申請人及其所在依托單位至今對基金會的了解相當有限。為了使申請者撰寫好申請書，下面按2002新版申請書的申請?zhí)峋V逐項介紹涉及到的有關問題。作為基金管理工作者對申請書的理解和如何撰寫好申請書的看法，我們提出一些建議和應該注意的事宜，供申請者和依托單位的基金管理人員參考。簡表部分 1．項目基本信息(1)項目名稱要確切、醒目，主題明了目前，科學基金申請項目中一個較普遍的現(xiàn)象是大題目下做小課題，使人很難從項目名稱判斷申請人究竟要做什么，這樣命題就顯得不十分理想。如果讓別人一看題目就能明了你干哪方面的具體研究，對象是什么，用什么研究方法，解決什么具體問題，在同行評議中就等于你下了一個“先手棋”。應充分發(fā)揮項目名稱的作用，沒有必要在題目中加上基礎研究或應用基礎研究等修飾字樣，因為基金會本來就是支持基礎研究的。如果申請的研究內(nèi)容基礎性不強，題目上多了“基礎”兩個字也無濟于事。(2)報送學科要準確，勿將學科代碼當指南學科代碼是為計算機管理服務的，學科代碼不等于學科指南。代碼l表示投送學科，代碼2表示相關學科，并不像考大學有第一志愿和第二志愿。由于交叉學科的項目逐漸增多，準確填寫相關學科代碼，會便于基金管理人員為申請項目尋找合適的相關學科同行評議專家。對屬于本學科的項目，即使你把代碼填錯了，學科也會按照申請內(nèi)容遴選合適的同行評議專家。但對于相關學科，如不屬本學科范疇，就要到別的學部或?qū)W科去找同行評議專家，代碼錯了，找到的專家就可能不合適。如果投送學科完全錯了，就相當于考大學時報錯了志愿，也許會白白錯失一次申請機會。從我們的工作實踐發(fā)現(xiàn)，不少申請人根本不看項目指南，寫完申請后，只是從代碼本中找到看上去適合自己申請書內(nèi)容的代碼，或者請科研處管理基金的老師幫助填寫，所填代碼往往與申請項目內(nèi)容對應的學科不一致(只是字面上一致)?；饡膶W科劃分，自基金會成立以來基本沒有變動，有的研究內(nèi)容可能會涉及到多個學科，例如：半導體就涉及到至少3個學部下屬的學科，數(shù)理學部的物理工、工程與材料科學部的無機非金屬材料學科、信息學部的半導體學科和光學學科。但各學科的資助重點不太一樣，物理工學科偏重于半導體物理機制，無機非金屬材料學科偏重于半導體材料研究，半導體學科則偏重于器件研究，而半導體發(fā)光可以屬于光學學科的研究范疇。盡管我們的指南還不十分理想，但它畢竟反映了學科的資助動向，有一定的導向作用。希望申請人在寫申請前一定要先閱讀指南中的相關內(nèi)容，再考慮怎樣寫申請。如果你的申請內(nèi)容涉及多個學科，你就要比較各相關學科的項目指南，看一看你的研究重點與哪個學科更接近，決不要認為幾個學科都有關系，憑僥幸心理，第一年這個學部沒批，第二年到那個學部去試試。作為基金會資助項目的管理工作者，對那些找不到自己位置的申請者是不太歡迎的。那樣的申請往往都很難得到資助，因為它們給整個評審工作帶來了不必要的麻煩和浪費。(3)項目屬性應明確，科學基金不支持應用開發(fā)前面已經(jīng)指出，基金會面上項目主要資助基礎研究和應用基礎研究，還有一些重要的基礎數(shù)據(jù)積累工作，純屬應用與開發(fā)研究應該由產(chǎn)業(yè)部門或者企業(yè)來支持。目前，基金會與一些部門簽訂了聯(lián)合資助協(xié)議，也設計一些偏應用的項目，但一般都納入專項領域。有不少人簡單地認為自己提出的項目很有意義、很重要，就該由基金會資助，那就，理解錯了。如不是基礎研究，就不該由基金會支持。但在實際執(zhí)行過程中，由于把握上的問題，資助了‘些偏于應用與開發(fā)的研究，但這決不是基金會的主流。對于少數(shù)對國民經(jīng)濟有重要作用的基礎研究項目，它的應用與開發(fā)能創(chuàng)造重大的社會或經(jīng)濟效益，我們曾作為試點(快速反應項目)支持過，但項目必須有較強的基礎性。這里，談談我們對基礎研究和應用基礎研究概念的看法，不一定正確。一般說來，基礎研究要解決“為什么或是什么”的問題，而應用研究主要解決“怎么樣”的問題，也就是常說的“know how39。’。應用基礎研究在聯(lián)合國科教文組織有關解釋中尚沒有定義，但我們認為，可以這樣理解：應用基礎研究可以指具有明確應用背景的基礎研究或者在實際應用中提出的基礎性問題。作為應用基礎問題，往往比純基礎研究或應用研究有更大的難度，它不僅要解決“怎么樣”的問題，還要說明“為什么或是什么”的問題。例如：作為材料的制備科學，不僅要解決如何獲得優(yōu)異性能的材料，而且要解釋“為什么”那樣做就好。另外，在應用中發(fā)現(xiàn)了一些規(guī)律，即知道了“為什么或是什么”，下一步就要弄清“怎么樣”來指導其他應用研究。因此，作為基礎研究或者應用基礎研究的目標，必須體現(xiàn)出解決什么科學問題和學術問題，否則，就不符合科學基金的要求了。(4)摘要摘要欄主要撰寫項目研究內(nèi)容和意義簡介(限400字)將來面上項目批準項目的摘要會在基金會的網(wǎng)上公示，可以讓其他人在網(wǎng)上了解已批準項目的具體研究內(nèi)容和意義。應避免寫得空洞，無法讓別人了解已獲準基金項目從事哪方面的研究工作而失去摘要的意義。要認真把這一欄寫奸，盡可能明了一些，讓別人可以看明白申請項目研究的對象是什么，采用什么研究方法，準備解決什么關鍵性的科學問題等等。2．項目組主要成員(1)第一人必須是申請人，信息從基本信息自動讀入(2)隊伍要精悍，以免出現(xiàn)超項申請問題目前基金面上項目的強度雖已達20萬元，年平均不到7萬元，不可能負擔很多人從害科研活動，所以，一個面上項目有3～5人就足夠了。主要研究成員一般年工作時間應在4個月以—亡，應該是對項目的立項能提出自己想法，并參與具體研究工作，而不是一般僅提供數(shù)據(jù)和協(xié)助工作的人員。限項申請是指基金會規(guī)定“作為申請者當年同期只能申請1項同類基金項目”、“每人在研面上項目和申請(含具有高級職稱的參加者)的面上項目總數(shù)不得超過兩項”。項目組人數(shù)多了，就容易出現(xiàn)超項申請問題。我們發(fā)現(xiàn)超項申請比較多的往往是從事檢測工作、在項目中起輔助作用的人員，因為他們不是從事項目研究的直接成員，往往記不清自己參加了幾個項目的工作，你讓他參加，他就簽名，他根本不了解超項申請是怎么一回事。另一個問題是在申請書上的簽名具有法律依據(jù)的作用，到獲得成果時，就涉及成果的分享問題。申請科技獎都限制名額，如果你沒有列上他的名字，或者無法列上他的名字，有時會影響到彼此間以后的合作關系。如果申請時就考慮到將來可能發(fā)生的事，那就更好。希望在考慮研究組成員時要慎重一些，不要為了申請而隨便湊人數(shù)。(3)項目組成員必須親自簽名，不得代簽前面已經(jīng)指出，簽名具有法律依據(jù)的作用，如果代簽就會出現(xiàn)侵權問題。特別是與外單位合作項目，代簽就會出現(xiàn)一些糾紛。過去就出現(xiàn)過類似情況，導致合作單位的申請；出現(xiàn)了超項申請問題。過去基金會的解決辦法是申請人紿基金會寫一份檢查，并停止今后兩年的申請權利，然后，解放被侵權合作單位申請人的申請項目，重新按基金會的規(guī)定進行評審。今后，對這一類問題，基金會會制定具體的規(guī)定。我們分析了問題產(chǎn)生的原因，很可能事先雙方曾有非正式口頭承諾，但為了簽名，專門出差到合作單位又不值得，就隨便找人代簽了。建議最好在投送申請書以前，給合作單位打個電話落實一下，以免出現(xiàn)超項申請問題。報告正文部分 正文報告撰寫提綱：1．立項依據(jù)與研究內(nèi)容(4000～8000字)：(1)項目的立項依據(jù)(附主要的參考文獻目錄)(2)項目的研究內(nèi)容，研究目標，以及擬解決的關鍵問題(3)擬采取的研究方案及可行性分析(4)本項目的特色與創(chuàng)新之處(5)研究計劃及預期研究結果 2．研究基礎與工作條件(1)工作基礎(2)工作條件(3)申請人簡歷(4)承擔科研項目情況正文第一部分 1．項目的立項依據(jù)立項依據(jù)與研究內(nèi)容中的前3部分是撰寫基金申請書最關鍵的3個部分。這3個部分寫好了，其他各部分就相當于錦上添花。立項依據(jù)應包括項目的研究意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析。作為基礎研究須結合科學研究發(fā)展趨勢來論述科學意義；作為應用研究須結合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中迫切需要解決的關鍵科學和技術問題來論述其應用前景。這部分應注意以下幾方面主要問題：(1)既要介紹國外動態(tài)，更要介紹國內(nèi)研究情況 不知從何時開始，中國人寫論文時喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內(nèi)同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認為申請人對國內(nèi)研究情況不了書解，就可能會以“不了解國內(nèi)情況”為由，不同意資助該項目。(2)國內(nèi)情況應包括申請者自己的研究工作不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作?？赡苡械纳暾埲苏J為在研究基礎中會介紹，立項據(jù)據(jù)中就不介紹了。這樣就顯得立項依據(jù)不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作基礎，以使評議人能比較全面地了解申請人。(3)必須闡明申請人要從事本項研究的理由有些申請只談及本項目的意義和國內(nèi)外動態(tài)，但沒看介紹申請者本人為什么要從事本項研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應該清晰地介紹究竟您在前期工作中發(fā)現(xiàn)了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對哪個科學問題有什么特殊想法等等。否則，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬于沒有到位。(4)堅持“有所為，有所不為”的基本國策，填補空白不是立項依據(jù)不少申請人把填補空白作為立項的理由，這不符合國家實施科學基金制和成立基金會的目的?？茖W基金是要使我國的基礎研究在世界上占