【文章內(nèi)容簡介】 人、主管責(zé)任人和直接責(zé)任人。受權(quán)人負責(zé)人對受權(quán)人行使授權(quán)負總的責(zé)任，副職對其分管范圍的工作負責(zé)；主管責(zé)任人對其主管的授權(quán)項下的業(yè)務(wù)負責(zé)；直接責(zé)任人對其經(jīng)辦的事項負責(zé)。行使轉(zhuǎn)授權(quán)及再轉(zhuǎn)授權(quán)的職責(zé)參照本章的規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 行使授權(quán)職責(zé)的內(nèi)容主要包括：（一）受權(quán)人應(yīng)選派符合任職資格的人員從事授權(quán)范圍內(nèi)的工作；（二）必須保存行使授權(quán)工作中各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所存留的有效文件或憑證、單據(jù)等；（三）行使授權(quán)必須符合規(guī)定的程序；（四）本規(guī)定及本行其他相關(guān)制度規(guī)定的責(zé)任；（五）法律法規(guī)及中國人民銀行規(guī)定的其他責(zé)任。第三十條 總行有關(guān)部門在提出授權(quán)建議的同時，須一并提出行使授權(quán)的職責(zé)。不一并提出的，法律事務(wù)局應(yīng)拒絕辦理授權(quán)事宜。第三十一條 法律事務(wù)局應(yīng)在授權(quán)書中注明行使授權(quán)的職責(zé)。第七章 監(jiān)管與檢查第三十二條 開發(fā)銀行授權(quán)監(jiān)管工作在總行統(tǒng)一管理下，建立總分行兩級監(jiān)管系統(tǒng)。建立日常監(jiān)管、年檢以及受權(quán)人定期報告執(zhí)行授權(quán)情況的制度。受權(quán)人負責(zé)人離職，其執(zhí)行授權(quán)和管理情況應(yīng)作為離職審計的重要內(nèi)容。第三十三條 總行職能部門負責(zé)與授權(quán)事項相關(guān)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管工作。發(fā)現(xiàn)超越授權(quán)、未經(jīng)授權(quán)開展業(yè)務(wù)以及其他重大風(fēng)險事項應(yīng)及時督促有關(guān)單位和個人限期改正并上報。第三十四條 受權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)從事經(jīng)營管理，同時還應(yīng)監(jiān)管授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)的執(zhí)行情況，履行執(zhí)行授權(quán)和監(jiān)管的雙重職責(zé)。第三十五條 稽核、監(jiān)察部門負責(zé)授權(quán)的年檢工作，檢查授權(quán)執(zhí)行情況，有權(quán)對變更授權(quán)（或轉(zhuǎn)授權(quán)）提出建議，并報告本級行長（或負責(zé)人）。第三十六條 受權(quán)人在授權(quán)期滿60日前，應(yīng)將執(zhí)行本授權(quán)情況的報告，報送法律事務(wù)局，并抄送總行其他有關(guān)部門。前述報告的內(nèi)容應(yīng)包括執(zhí)行授權(quán)的基本情況，存在的問題，自我評價以及對下授權(quán)的建議等。第三十七條 行員對違反本規(guī)定的行為有舉報的權(quán)利和義務(wù)，舉報的受理部門為監(jiān)察部門。第八章 罰 則第三十八條本規(guī)定對單位的紀(jì)律處分，包括通報批評，限期糾正和補救，變更授權(quán)等；對單位主要負責(zé)人、主管責(zé)任人和直接責(zé)任人的紀(jì)律處分，包括通報批評、警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除，或者調(diào)離工作崗位等。本規(guī)定所稱單位主要負責(zé)人是指總行廳局的主任、局長，副主任、副局長；分行行長、副行長；總行營業(yè)部及直屬機構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理；駐外資產(chǎn)管理部門及其他駐外機構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理。主管責(zé)任人是指總行廳局、總行營業(yè)部、直屬機構(gòu)、分行等各處處長、副處長。直接責(zé)任人是指直接經(jīng)辦人員。第三十九條對單位未經(jīng)授權(quán)擅自開展金融業(yè)務(wù)的，視其情節(jié)輕重和造成的后果情況，給予單位通報批評，變更或撤銷授權(quán)；對該單位主要負責(zé)人給予撤職直至開除處分，對主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予記過直至開除處分，或建議有關(guān)機關(guān)給予行政處罰。涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪或者其他犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。第四十條對單位超越財務(wù)、貸款、資金拆借等業(yè)務(wù)授權(quán)的，視其情節(jié)輕重和造成的后果情況，給予單位通報批評，變更或撤銷授權(quán)；對該單位主要負責(zé)人給予警告直至開除處分，對主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予記過直至開除處分。第四十一條 對單位超越人事管理授權(quán)的，視其情節(jié)輕重和造成的后果情況，給予下列處分：（一）對超越授權(quán)擅自調(diào)整內(nèi)設(shè)機構(gòu)的，給予單位通報批評，并限期糾正和補救；對該單位主要負責(zé)人給予記過直至降級處分，對主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予記大過直至留用察看處分。（二）對超越授權(quán)擅自調(diào)整工資或濫發(fā)獎金實物的，給予單位通報批評，并限期糾正和補救；對該單位主要負責(zé)人給予記過直至撤職處分，對主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予記大過直至留用察看處分。第四十二條 對違反規(guī)定進行轉(zhuǎn)授權(quán)或再轉(zhuǎn)授權(quán)的，對該單位主要負責(zé)人、主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予警告直至記大過處分；造成嚴(yán)重后果的，給予降級直至開除處分。第四十三條 對未按規(guī)定擅自變更授權(quán)或自行擴大授權(quán)權(quán)限的，對該單位給予通報批評。對主要負責(zé)人及主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予警告直至開除處分。第四十四條對稽核、監(jiān)察及其他有關(guān)部門，發(fā)現(xiàn)越權(quán)、未經(jīng)授權(quán)經(jīng)營及其他違反本規(guī)定行為不制止、不糾正的，對該單位主要負責(zé)人及主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予警告或記過處分。造成嚴(yán)重后果的，給予記降級直至開除處分。第四十五條 對未按本規(guī)定履行職責(zé)和違反本規(guī)定其他條款的，視其情節(jié)輕重和造成的后果情況，給予單位及其主要負責(zé)人、主管責(zé)任人和直接責(zé)任人紀(jì)律處分。第四十六條對違反本規(guī)定第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條情節(jié)較重，造成經(jīng)濟損失等嚴(yán)重后果的，建議有關(guān)機關(guān)對主要負責(zé)人、主管責(zé)任人和直接責(zé)任人給予行政處罰。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。第四十七條 對違反本規(guī)定第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條的，同時按開發(fā)銀行考核制度的有關(guān)規(guī)定處理。第四十八條 對違反本規(guī)定的行員，情節(jié)較輕的，由所在單位提出處理意見，經(jīng)人事部門審核，按人事管理權(quán)限上報審批。對嚴(yán)重違反本規(guī)定的單位或行員，監(jiān)察部門有權(quán)直接提出處理意見。第四十九條 對違反轉(zhuǎn)授權(quán)及再轉(zhuǎn)授權(quán)的行為，適用本章的規(guī)定。第九章 附 則第五十條 香港代表處等駐外分支機構(gòu)，根據(jù)我國和駐在地區(qū)（國家）的有關(guān)法律和國際慣例，并參照本規(guī)定進行授權(quán)。第五十一條 國家法律法規(guī)及中國人民銀行對授權(quán)事宜另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第五十二條 本規(guī)定由開發(fā)銀行總行法律事務(wù)局負責(zé)解釋。第五十三條 本規(guī)定自頒發(fā)之日起施行。附件一：國家開發(fā)銀行直接授權(quán)書（一、二）附件二：國家開發(fā)銀行轉(zhuǎn)授權(quán)書（一、二、三）附件三：關(guān)于授權(quán)書編號的說明附件一（一）：編號：國家開發(fā)銀行直接授權(quán)書（格式1，用于基本授權(quán)）根據(jù)《國家開發(fā)銀行授權(quán)管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)由國家開發(fā)銀行法定代表人簽發(fā)本授權(quán)書。一、授權(quán)人聲明下述權(quán)限只能由總行以法人名義統(tǒng)一行使，除總行特別授權(quán)外，任何業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)不得以本單位名義自行行使：（一）開發(fā)銀行各項基本規(guī)章制度的制定權(quán)和修改、解釋權(quán)；（二）開發(fā)銀行形象設(shè)計權(quán)；（三）開發(fā)銀行年報和財務(wù)年報的編制及對外公布權(quán)；（四）以開發(fā)銀行名義出版發(fā)行內(nèi)部報刊的審批權(quán)；（五）對全國范圍內(nèi)的貸款高風(fēng)險區(qū)域和高風(fēng)險行業(yè)的認(rèn)定權(quán)和公布權(quán)；（六）對重要客戶的授信權(quán)以及對重要客戶的信用等級認(rèn)定和公布權(quán)；（七）對外融資權(quán)（包括境外發(fā)行債券、政府貸款、國際金融機構(gòu)貸款及其他商業(yè)貸款等）；（八）與境外銀行建立代理行關(guān)系；（九）在境外代理行（包括國內(nèi)外資銀行）開立帳戶權(quán)；（十）辦理融資類外匯擔(dān)保的審批權(quán)；（十一）辦理外匯業(yè)務(wù)或擴大外匯業(yè)務(wù)的審批權(quán)；（十二）開發(fā)銀行金融債券的發(fā)行權(quán)；（十三）債轉(zhuǎn)股的正式受理及審批權(quán)；（十四）對外投資、對外捐贈審批權(quán)；（十五）呆帳準(zhǔn)備金提取權(quán)，呆帳、壞帳、投資損失的核銷權(quán)；（十六）貸款免息、減息、停息、掛息等審批權(quán)；（十七）資產(chǎn)負債表、損益表等格式的制作和解釋權(quán)；（十八）開辦票據(jù)和全國聯(lián)行的審批權(quán)；（十九）資本公積金、盈余積金的結(jié)轉(zhuǎn)、沖減權(quán)；（二十）委托會計（審計）師事務(wù)所的審批權(quán)；（二十一）總行管理的人員或組團出國審批權(quán)；（二十二）對全日制學(xué)生的委托代培及組織全日制學(xué)歷進修的審批權(quán)；（二十三）按照《國家開發(fā)銀行章程》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)該由總行以法人名義統(tǒng)一行使的其他權(quán)限。二、授權(quán)人授權(quán)授權(quán)人在此授予（廳）局、中心、分行/總行營業(yè)部 主任、局長、行長/總經(jīng)理 代表本單位依據(jù)本授權(quán)書行使下列經(jīng)營管理權(quán)限：（一）業(yè)務(wù)權(quán)限（含等值外幣）（1）設(shè)備儲備貸款審批權(quán)限為 萬元以下；（2）（二）財會管理權(quán)限（三）人事管理權(quán)限三、行使授權(quán)的職責(zé)四、允許轉(zhuǎn)授權(quán)、再轉(zhuǎn)授權(quán)的事項與權(quán)限*受權(quán)人負責(zé)人因故不能正常履行職務(wù)的，應(yīng)及時對第一副職進行轉(zhuǎn)授權(quán)，由第一副職暫代負責(zé)人行使合同簽字等權(quán)限，并履行相應(yīng)的職責(zé)，直至負責(zé)人到崗。*受權(quán)人應(yīng)遵守法律法規(guī)以及開發(fā)銀行的各項規(guī)章制度行使上述權(quán)限，不得越權(quán)或濫用職權(quán)。同時，履行監(jiān)管下屬職責(zé)，保持本單位穩(wěn)健經(jīng)營。并于 年月日之前，將執(zhí)行本授權(quán)書的情況提交書面報告。*總行規(guī)章制度中對受權(quán)人經(jīng)營管理權(quán)另有規(guī)定的，如該規(guī)定不違背并且不超越上述授權(quán)，視為總行的授權(quán)。*超越上述授權(quán)，受權(quán)人應(yīng)按規(guī)定程序向總行申請?zhí)貏e授權(quán)。*國家開發(fā)銀行現(xiàn)行規(guī)章制度中有關(guān)授權(quán)的規(guī)定與本授權(quán)書不一致的，以本授權(quán)書為準(zhǔn)。*本授權(quán)書的解釋權(quán)屬于開發(fā)銀行總行。*本授權(quán)書由授權(quán)人蓋章及法定代表人簽字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。公章： 法定代表人：年 月 日附件一（二）：編號：國家開發(fā)銀行直接授權(quán)書（格式2，用于特別授權(quán)）根據(jù)《國家開發(fā)銀行授權(quán)管理暫行規(guī)定》第九條第二款、第十四條及其他相關(guān)規(guī)定，特授予 在 廳局、分行（或 職務(wù)）代表國家開發(fā)銀行行使下述權(quán)限： 一、二、三、行使授權(quán)的職責(zé)四、轉(zhuǎn)授權(quán)事項及權(quán)限；或受權(quán)人對前述權(quán)限不得進行轉(zhuǎn)授權(quán)。（根據(jù)需要選用一款）本特別授權(quán)書由國家開發(fā)銀行蓋章及法定代表人簽字后，自 年 月 日起生效，其有效期截止到 年 月日。特此授權(quán)。國家開發(fā)銀行（公章）法定代表人：年 月 日附件二（一）：編號：國家開發(fā)銀行轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式3，用于對機構(gòu)的基本授權(quán)）根據(jù)《國家開發(fā)銀行授權(quán)管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)由國家開發(fā)銀行總行（廳）局、中心、分行 局長（主任、總經(jīng)理、行長）簽發(fā)本轉(zhuǎn)授權(quán)書。一、轉(zhuǎn)授權(quán)人重申授權(quán)人聲明下述權(quán)限只能由總行以法人名義統(tǒng)一行使，除總行特別授權(quán)外，任何部門或個人不得以本單位和個人名義自行行使：（一）開發(fā)銀行各項基本規(guī)章制度的制定權(quán)和修改、解釋權(quán)；（二）開發(fā)銀行形象設(shè)計權(quán)；（三）開發(fā)銀行年報和財務(wù)年報的編制及對外公布權(quán)；（四）以開發(fā)銀行名義出版發(fā)行內(nèi)部報刊的審批權(quán)；（五）對全國范圍內(nèi)的貸款高風(fēng)險區(qū)域和高風(fēng)險行業(yè)的認(rèn)定權(quán)和公布權(quán)；（六）對重要客戶的授信權(quán)以及對重要客戶的信用等級認(rèn)定和公布權(quán)；（七）對外融資權(quán)（包括境外發(fā)行債券、政府貸款、國際金融機構(gòu)貸款及其他商業(yè)貸款等）；（八）與境外銀行建立代理行關(guān)系；（九）在境外代理行（包括國內(nèi)外資銀行）開立帳戶權(quán)；（十）辦理融資類外匯擔(dān)保的審批權(quán)；（十一）辦理外匯業(yè)務(wù)或擴大外匯業(yè)務(wù)的審批權(quán)；（十二）開發(fā)銀行金融債券的發(fā)行權(quán)；（十三）債轉(zhuǎn)股的正式受理及審批權(quán)；（十四）對外投資、對外捐贈審批權(quán)；（十五）呆帳準(zhǔn)備金提取權(quán)，呆帳、壞帳、投資損失的核銷權(quán)；（十六）貸款免息、減息、停息、掛息等審批權(quán)；（十七）資產(chǎn)負債表、損益表等格式的制作和解釋權(quán)；（十八）開辦票據(jù)和全國聯(lián)行的審批權(quán)；（十九）資本公積金、盈余公積金的結(jié)轉(zhuǎn)、沖減權(quán)；（二十）委托會計（審計）師事務(wù)所的審批權(quán)；（二十一）總行管理的人員或組團出國審批權(quán)；（二十二）對全日制學(xué)生的委托代培及組織全日制學(xué)歷進修的審批權(quán)；（二十三）按照《國家開發(fā)銀行章程》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)該由總行以法人名義統(tǒng)一行使的其他權(quán)限。二、轉(zhuǎn)授權(quán)人聲明除授權(quán)人聲明內(nèi)容之外，本（廳）局、中心、分行所轄單位和個人還不得行使下列權(quán)限：（一）以本（廳）局、中心、分行名義發(fā)布公文或其他信息；（二）三、轉(zhuǎn)授權(quán)人授權(quán)轉(zhuǎn)授權(quán)人依據(jù)總行對本轉(zhuǎn)授權(quán)人的授權(quán)權(quán)限，在此授予在（處室、資產(chǎn)管理部、營業(yè)部、崗位）依據(jù)本轉(zhuǎn)授權(quán)書行使下列經(jīng)營管理權(quán)限：（一）（二）（三）其他權(quán)限四、行使授權(quán)的職責(zé)（一）經(jīng)辦人的任職資格（二）業(yè)務(wù)職責(zé)（三）其他職責(zé)五、允許再轉(zhuǎn)授權(quán)的事項及權(quán)限*本轉(zhuǎn)受權(quán)人應(yīng)遵守法律法規(guī)以及開發(fā)銀行的各項規(guī)章制度行使上述權(quán)限，不得越權(quán)或濫用職權(quán)。并于年 月 日之前，將執(zhí)行本轉(zhuǎn)授權(quán)書的情況提交書面報告。*總行規(guī)章制度中對轉(zhuǎn)受權(quán)人的經(jīng)營管理權(quán)另有規(guī)定的，如該規(guī)定不違背并且不超越上述轉(zhuǎn)授權(quán)，轉(zhuǎn)受權(quán)人可依法行使管理權(quán)。*授權(quán)人變更或撤銷對轉(zhuǎn)授權(quán)人授權(quán)的，本轉(zhuǎn)授權(quán)書應(yīng)作相應(yīng)變更或撤銷。*本轉(zhuǎn)授權(quán)書由轉(zhuǎn)授權(quán)人蓋章及負責(zé)人簽字后，于 年 月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。公章： 負責(zé)人：年 月 日附件二（二）：編號：國家開發(fā)銀行轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式4，用于對崗位基本授權(quán)）根據(jù)《國家開發(fā)銀行授權(quán)管理暫行規(guī)定》第十八條及其他相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)授予（單位）（個人）職務(wù) 行使下述權(quán)限：一、二、三、行使授權(quán)的職責(zé)四、再轉(zhuǎn)授權(quán)的事項及權(quán)限；或轉(zhuǎn)受權(quán)人對前述權(quán)限不得進行再轉(zhuǎn)授權(quán)。（根據(jù)需要選用一款）本轉(zhuǎn)授權(quán)書由轉(zhuǎn)授權(quán)人蓋章及負責(zé)人簽字后，自 年月 日起生效，有效期截止到 年 月 日。特此轉(zhuǎn)授權(quán)。國家開發(fā)銀行（分行、廳局及直屬機構(gòu)）（公章）負責(zé)人：年 月 日附件二（三）：編號：國家開發(fā)銀行轉(zhuǎn)授權(quán)書（格式5，用于特別授權(quán)）根據(jù)《國家開發(fā)銀行授權(quán)管理暫行規(guī)定》第十九條及其他相關(guān)規(guī)定，特授予 在 處室（或 職務(wù)）行使下述權(quán)限：一、二、三、行使授權(quán)的職責(zé)四、再轉(zhuǎn)授權(quán)事項及權(quán)限；或轉(zhuǎn)受權(quán)人對前述權(quán)限不得進行再轉(zhuǎn)授權(quán)。（根據(jù)需要選用一款）本轉(zhuǎn)授權(quán)書由轉(zhuǎn)授權(quán)人蓋章及負責(zé)人簽字，自 年月 日起生效，其有效期截止到 年 月 日。特此轉(zhuǎn)授權(quán)。國家開發(fā)銀行（分行、廳局及直屬機構(gòu)）（公章）負責(zé)人：年 月 日附件三： 關(guān)于授權(quán)書編號的說明