【文章內(nèi)容簡介】 批；活動房分包合同、比價資料、中標通知書上未蓋章。漕河涇集聚區(qū)A標段工程分包招標比價超權限集團審批均無，包括分包單位評審、投標評審及中標確定；投標邀請書無單位落款名稱及蓋章；樁基圍護招標檢測管、注漿管均為甲供，但無相應甲方采購合同；缺樁基圍護、土方的中標通知書；降水工程招標文件要求包含水電費報價，中標單位報價未響應招標要求進行報價。（四）物資采購、租賃行為合規(guī)性參與投標的物資供應單位非本單位《合格供應商名錄》內(nèi)單位，且未做準入評價及評定。如704前灘3701項目工程公司采購材料供應商評定手續(xù)不完善，未送公司審批；施工升降機、塔機租賃投標單位內(nèi)均有非集團合格名錄內(nèi)單位，需調換；交大密西根項目地磅合同供應商及比價單位均不在公司名錄內(nèi)。華師大理科實驗樓項目砼添加劑比價單位評定表有誤。如浦東機場下穿通道工程部分參與招標比價的供應商不在集團發(fā)布的合格供應商名錄內(nèi)，有關合格供應商評定表及供方資料未及時向工程公司索取并備案。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目涉及集團集中采購部分的供應商資料未見，須及時收集并備案。707漕河涇集聚區(qū)A標段工程部分參與招標比價的單位資料未見，須及時收集并備案。合同審批、簽訂、備案等不規(guī)范、與現(xiàn)場施工日志對比出現(xiàn)邏輯順序等問題。如701中海運項目部分材料合同附件廉潔協(xié)議等未標注簽署日期，703軟X射線項目塔吊使用前的驗收（）早于塔吊檢測日期（），合同審批滯后，網(wǎng)上未進行合同備案。704星港國際項目五金輔料合同及相關資料未見；施工升降機租賃合同審批流轉應至事業(yè)部，目前至工程公司，且備案滯后。塔機租賃合同（總包與達匯）原合同至2016年2月，補充合同至2016年12月31日，實際拆卸為2017年2月，需補充合同，A證、C證均至2016年11月28日過期，需更新。大型機械裝拆（重大危險源）未在施工日記內(nèi)反映。704前灘3701項目缺模板、安全網(wǎng)合同；施工升降機合同審批表出現(xiàn)不同2種版本，合同備案滯后。塔機租賃合同備案滯后；施工日記內(nèi)未記錄相關大型機械內(nèi)容。704交大密西根項目塔式起重機合同內(nèi)日期有涂改，與安全協(xié)議內(nèi)日期及相關旁證資料內(nèi)容不符，備案滯后；施工升降機合同附件均無日期；施工日記未記錄機械進退場日期。704華師大理科實驗樓項目塔式起重機寧鑫施工、質量、技術授權委托書無簽字、無授權日期，合同附件均無簽訂日期。如704浦東機場下穿通道工程部分材料合同缺法定代表人章、廉潔協(xié)議；704靜安花園項目塔吊備案日期與合同簽訂日期不一致。707漕河涇集聚區(qū)A標段工程部分材料合同缺法定代表人章。供應商招標、投標文件、比價資料、評審標準、評審意見及中標通知書等文件缺項或其他不規(guī)范情況。如703軟X射線工程采購招標、比價、中標通知書、合同簽訂等多處未注明有效日期，缺鋼管、扣件、安全網(wǎng)的合同，招標書、比價版本未嚴格按照集團要求；704星港國際項目砼外滲劑未見比價資料；要求模板、木料、鋼管扣件比價文件增加數(shù)量，定標通知增加數(shù)量及合價。前灘3701項目部分材料采購招標比價資料不規(guī)范；～，塔林無日期，中標通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字；塔機租賃投標資料報價單出現(xiàn)2套不同資料，中標通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字。交大密西根項目部分招標比價資料存在缺陷，多品種招標比價未體現(xiàn)總價最低原則中標（木料夾板、砌塊）；塔式起重機招標資料中，中標通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字，～，未中標已簽訂合同。華師大理科實驗樓項目部分招標比價文件存在缺陷（木料夾板）；塔式起重機及人貨梯招標資料中，報價單無報價日期，中標通知簽發(fā)人未簽字，需完善。如浦東機場下穿通道工程項目材料采購合同涉及的招標比價資料收集不齊，缺招標比價資料、中標確定表、中標通知書，須及時向工程公司材料管理部門索取，裝訂進臺賬。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目部分報價單過于簡單，只注明了材料名稱、單價，未注明對應工程項目、質量要求等方面內(nèi)容。705橋東二期工程中，鋼筋采購未見比價相關資料，材料資料臺帳不規(guī)范；707漕河涇集聚區(qū)A標段工程同樣部分報價單過于簡單，浦東機場衛(wèi)星廳工程營改增后的供方報價、招標文件的發(fā)放應按照不含稅價、稅率、含稅價、含稅合價等分別注明報價。（五）關鍵崗位人員配備合規(guī)性項目管理機構關鍵崗位人員任命文件不規(guī)范或人員變更手續(xù)不齊全。如701中海運項目未按規(guī)定配置高工，部分管理人員證書未及時換新證；702張潤置業(yè)項目除施工員、標準員，其余均為老證，未按規(guī)定配置高工，報監(jiān)名單上技術負責人的變更缺書面認定資料；703軟X射線項目安全C證及取樣員證過期，部分人員未換新證；704前灘3701項目缺項目設立文件，重點崗位人員聘書（項目經(jīng)理、技術、安全、質量負責人），已后補。交大密西根學院項目關鍵崗位人員工資、社保證明未及時更新。華師大理科實驗樓項目關鍵崗位人員（儲林章）變更任命文件信息有誤；關鍵崗位人員工資、社保證明未及時更新。靜安花園項目人員任命書不規(guī)范，部分資料甚至未裝訂，未按規(guī)定配置高工；705橋東二期項目無項目部報監(jiān)名單，管理人員未更新新證，任命文件不規(guī)范，未按規(guī)定配置高工。新建生產(chǎn)及輔助用房項目缺項目管理機構設立文件、關鍵崗位任命文件；新增關鍵崗位人員證書、勞動合同須補齊。關鍵崗位所持證照不齊或證照過期情況時有發(fā)生。對專業(yè)分包、勞務分包關鍵崗位的管理人員的管理不到位。勞動合同、工資支付證明，社保證明材料等更新不及時。如704星港國際項目恒祿（勞務）管理人員臺賬不完整。前灘3701項目潔翔（防水）的關鍵崗位人員證書資料缺復審頁；中茂（勞務）安全員證書過期，未更新。交大密西根學院項目與華師大理科實驗樓項目象陽（樁基）關鍵崗位人員任命書后補痕跡明顯，錯漏百出；文天（防水）關鍵崗位人員任命書無任命日期。個人勞動合同過期，社保資料未更新；備案項目經(jīng)理和合同文本項目經(jīng)理不符。如705新建生產(chǎn)及輔助用房項目缺項目管理機構設立文件、關鍵崗位任命文件；新增關鍵崗位人員證書、勞動合同須補齊。*在項目抽查的基礎上，對項目經(jīng)理，項目技術負責人的配置情況，由人力資源部進行了面上在建工程的普查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計：由我司自行總承包并報建項目共115個（未含建工總承包項目11個及內(nèi)部目前未報建項目4個），其中報建項目經(jīng)理與現(xiàn)場一致的為72個（63%），不一的43個（37%），在項目現(xiàn)場的為7個，不在現(xiàn)場的為36個。項目技術負責人的配置情況，按目前實施的管理標準，130個項目中未達標，主要是未配置高工的項目有55個（42%）。按6月1日即將實施的新標準（降低高工要求，細分助工、工程師），130個項目中未達標的有11個（8%），其中未配置高工的項目有2個，未配置工程師的有9個。（鏈接對應數(shù)據(jù)），對應項目要積極落實整改。（六）資金收支關系合規(guī)性分包付款存在超付情況。如704交大密西根學院項目與華師大理科實驗樓項目均存在部分分包單位按照合同付款比率超付的情況；付款臺賬中的付款比率應按照暫估數(shù)來推算，不應該按照合同數(shù)。如707浦東機場衛(wèi)星廳與漕河涇集聚區(qū)A標段工程均存在部分分包合同未按合同約定支付，存在超付的情況。分包商履約保函/保證金管理不規(guī)范。如701中海運項目、703軟X射線項目、705橋東二期項目帳務處理均不夠規(guī)范，未作分包履約保證金扣除處理。704浦東機場下穿通道工程分包商履約保函扣除率低于合同約定的比例。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目，707浦東機場衛(wèi)星廳、漕河涇集聚區(qū)A標段工程分包履約保函情況賬上未反映，只做賬外臺賬；部分分包單位未提供履約保函或履約保證金，只在付款時抵扣10%。對于上述發(fā)現(xiàn)的問題，各檢查組都及時以書面整改單形式告知了受檢項目及工程公司，并要求：一是限期整改，并將整改情況報工程公司；二是對于查出的問題，工程公司要舉一反三，切實制定有效措施，加強項目指導和基礎管理，注重薄弱環(huán)節(jié)和關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查力度，不斷提高項目依法合規(guī)經(jīng)營水平。五、下一步工作部署和要求繼續(xù)加強外省市項目的抽查。初步計劃5月10－12日由分管領導梅新文帶隊，對?；◢u市政工程（一、二標段），?；◢u1島F區(qū)海洋世界建設工程，萬寧市神州半島君悅酒店總承包工程進行專項檢查，請二、四工程公司及對應項目部做好迎檢準備。5月16－19日由分管領導錢蕓、胡林章帶隊，對京津冀地區(qū)工程進行專項檢查，請京津冀事業(yè)部、第一、三、七工程公司及對應項 目部做好迎檢準備。繼續(xù)加強面上項目依法合規(guī)巡查中發(fā)現(xiàn)問題的整改封閉，特別是第四工程公司在建項目的指導和準備。在4月項目抽查的基礎上，針對薄弱環(huán)節(jié)，5月底前各條線對相關整改情況進行復查，及時落實整改，有些發(fā)生頻率較高的問題要舉一反三地進行管理總結和改善、封閉。如工程公司巡查記錄和整改封閉的分類完善，分包資質管理、招標比價管理、項目主要人員的配置及管理人員的新證更新等。及時貫徹建工2017依法合規(guī)檢查的新標準建工2017依法合規(guī)檢查新版標準預計于5月下旬出臺，屆時企管辦將牽頭及時分解相關條線的管理責任并組織集團部門、工程公司分管領導進行專題培訓。條線在掌握標準后及時完善和調整相關工作要求并傳遞工程公司及項目部。積極做好相關監(jiān)管部門檢查的準備工作為迎接建設部的抽查，預計6月間將迎來本市及各地政府監(jiān)管部門半年度合規(guī)專項整治的高峰。項目部、工程公司在接到此類通知后要及時傳遞信息至上級分管領導，及時做好項目一線的迎檢準備，如遇特殊情況和發(fā)生較大違規(guī)的，要及時通報工程公司總經(jīng)理出面協(xié)調，如需集團出面協(xié)調的，由工程公司總經(jīng)理向集團公司分管領導匯報。對處置不力，影響企業(yè)聲譽被上網(wǎng)扣分和行政處罰的項目部、工程公司，工程公司、集團公司必須予以追責并在季度考核中掛鉤。二、學習體會蔣華：集團公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會議”文件是對建工集團和我們七建集團2017年上半年的依法合規(guī)各項工作進行了階段性的小結,找出了問題,分析了原因,隨著法律法規(guī)的日益完善,我們建筑施工企業(yè)在日常工作中也必須加強學習和熟悉相關法律法規(guī)規(guī)定,力爭在工作中少犯錯誤,少走彎路,:作為集團與上海紡織集團合作的第一個項目，董事長把這個項目定義為里程碑項目，這既是我們?nèi)w項目部員工的驕傲，但同時也要意識到自己肩上的責任重大，在整個項目的建設過程中，必須嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，加強前期策劃，做好