【文章內(nèi)容簡介】 批；活動房分包合同、比價資料、中標(biāo)通知書上未蓋章。漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程分包招標(biāo)比價超權(quán)限集團審批均無，包括分包單位評審、投標(biāo)評審及中標(biāo)確定；投標(biāo)邀請書無單位落款名稱及蓋章；樁基圍護招標(biāo)檢測管、注漿管均為甲供，但無相應(yīng)甲方采購合同；缺樁基圍護、土方的中標(biāo)通知書；降水工程招標(biāo)文件要求包含水電費報價，中標(biāo)單位報價未響應(yīng)招標(biāo)要求進行報價。（四）物資采購、租賃行為合規(guī)性參與投標(biāo)的物資供應(yīng)單位非本單位《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)單位，且未做準(zhǔn)入評價及評定。如704前灘3701項目工程公司采購材料供應(yīng)商評定手續(xù)不完善，未送公司審批；施工升降機、塔機租賃投標(biāo)單位內(nèi)均有非集團合格名錄內(nèi)單位，需調(diào)換；交大密西根項目地磅合同供應(yīng)商及比價單位均不在公司名錄內(nèi)。華師大理科實驗樓項目砼添加劑比價單位評定表有誤。如浦東機場下穿通道工程部分參與招標(biāo)比價的供應(yīng)商不在集團發(fā)布的合格供應(yīng)商名錄內(nèi)，有關(guān)合格供應(yīng)商評定表及供方資料未及時向工程公司索取并備案。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目涉及集團集中采購部分的供應(yīng)商資料未見，須及時收集并備案。707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分參與招標(biāo)比價的單位資料未見，須及時收集并備案。合同審批、簽訂、備案等不規(guī)范、與現(xiàn)場施工日志對比出現(xiàn)邏輯順序等問題。如701中海運項目部分材料合同附件廉潔協(xié)議等未標(biāo)注簽署日期，703軟X射線項目塔吊使用前的驗收（）早于塔吊檢測日期（），合同審批滯后，網(wǎng)上未進行合同備案。704星港國際項目五金輔料合同及相關(guān)資料未見；施工升降機租賃合同審批流轉(zhuǎn)應(yīng)至事業(yè)部，目前至工程公司，且備案滯后。塔機租賃合同（總包與達(dá)匯）原合同至2016年2月，補充合同至2016年12月31日，實際拆卸為2017年2月，需補充合同，A證、C證均至2016年11月28日過期，需更新。大型機械裝拆（重大危險源）未在施工日記內(nèi)反映。704前灘3701項目缺模板、安全網(wǎng)合同；施工升降機合同審批表出現(xiàn)不同2種版本，合同備案滯后。塔機租賃合同備案滯后；施工日記內(nèi)未記錄相關(guān)大型機械內(nèi)容。704交大密西根項目塔式起重機合同內(nèi)日期有涂改，與安全協(xié)議內(nèi)日期及相關(guān)旁證資料內(nèi)容不符，備案滯后；施工升降機合同附件均無日期；施工日記未記錄機械進退場日期。704華師大理科實驗樓項目塔式起重機寧鑫施工、質(zhì)量、技術(shù)授權(quán)委托書無簽字、無授權(quán)日期，合同附件均無簽訂日期。如704浦東機場下穿通道工程部分材料合同缺法定代表人章、廉潔協(xié)議；704靜安花園項目塔吊備案日期與合同簽訂日期不一致。707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分材料合同缺法定代表人章。供應(yīng)商招標(biāo)、投標(biāo)文件、比價資料、評審標(biāo)準(zhǔn)、評審意見及中標(biāo)通知書等文件缺項或其他不規(guī)范情況。如703軟X射線工程采購招標(biāo)、比價、中標(biāo)通知書、合同簽訂等多處未注明有效日期，缺鋼管、扣件、安全網(wǎng)的合同，招標(biāo)書、比價版本未嚴(yán)格按照集團要求；704星港國際項目砼外滲劑未見比價資料；要求模板、木料、鋼管扣件比價文件增加數(shù)量，定標(biāo)通知增加數(shù)量及合價。前灘3701項目部分材料采購招標(biāo)比價資料不規(guī)范；～，塔林無日期，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字；塔機租賃投標(biāo)資料報價單出現(xiàn)2套不同資料，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字。交大密西根項目部分招標(biāo)比價資料存在缺陷，多品種招標(biāo)比價未體現(xiàn)總價最低原則中標(biāo)（木料夾板、砌塊）；塔式起重機招標(biāo)資料中，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字，～，未中標(biāo)已簽訂合同。華師大理科實驗樓項目部分招標(biāo)比價文件存在缺陷（木料夾板）；塔式起重機及人貨梯招標(biāo)資料中，報價單無報價日期，中標(biāo)通知簽發(fā)人未簽字，需完善。如浦東機場下穿通道工程項目材料采購合同涉及的招標(biāo)比價資料收集不齊，缺招標(biāo)比價資料、中標(biāo)確定表、中標(biāo)通知書，須及時向工程公司材料管理部門索取，裝訂進臺賬。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目部分報價單過于簡單，只注明了材料名稱、單價，未注明對應(yīng)工程項目、質(zhì)量要求等方面內(nèi)容。705橋東二期工程中，鋼筋采購未見比價相關(guān)資料，材料資料臺帳不規(guī)范；707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程同樣部分報價單過于簡單，浦東機場衛(wèi)星廳工程營改增后的供方報價、招標(biāo)文件的發(fā)放應(yīng)按照不含稅價、稅率、含稅價、含稅合價等分別注明報價。（五）關(guān)鍵崗位人員配備合規(guī)性項目管理機構(gòu)關(guān)鍵崗位人員任命文件不規(guī)范或人員變更手續(xù)不齊全。如701中海運項目未按規(guī)定配置高工，部分管理人員證書未及時換新證；702張潤置業(yè)項目除施工員、標(biāo)準(zhǔn)員，其余均為老證，未按規(guī)定配置高工，報監(jiān)名單上技術(shù)負(fù)責(zé)人的變更缺書面認(rèn)定資料；703軟X射線項目安全C證及取樣員證過期，部分人員未換新證；704前灘3701項目缺項目設(shè)立文件，重點崗位人員聘書（項目經(jīng)理、技術(shù)、安全、質(zhì)量負(fù)責(zé)人），已后補。交大密西根學(xué)院項目關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時更新。華師大理科實驗樓項目關(guān)鍵崗位人員（儲林章）變更任命文件信息有誤；關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時更新。靜安花園項目人員任命書不規(guī)范，部分資料甚至未裝訂，未按規(guī)定配置高工；705橋東二期項目無項目部報監(jiān)名單，管理人員未更新新證，任命文件不規(guī)范，未按規(guī)定配置高工。新建生產(chǎn)及輔助用房項目缺項目管理機構(gòu)設(shè)立文件、關(guān)鍵崗位任命文件；新增關(guān)鍵崗位人員證書、勞動合同須補齊。關(guān)鍵崗位所持證照不齊或證照過期情況時有發(fā)生。對專業(yè)分包、勞務(wù)分包關(guān)鍵崗位的管理人員的管理不到位。勞動合同、工資支付證明，社保證明材料等更新不及時。如704星港國際項目恒祿（勞務(wù)）管理人員臺賬不完整。前灘3701項目潔翔（防水）的關(guān)鍵崗位人員證書資料缺復(fù)審頁；中茂（勞務(wù)）安全員證書過期，未更新。交大密西根學(xué)院項目與華師大理科實驗樓項目象陽（樁基）關(guān)鍵崗位人員任命書后補痕跡明顯，錯漏百出；文天（防水）關(guān)鍵崗位人員任命書無任命日期。個人勞動合同過期，社保資料未更新；備案項目經(jīng)理和合同文本項目經(jīng)理不符。如705新建生產(chǎn)及輔助用房項目缺項目管理機構(gòu)設(shè)立文件、關(guān)鍵崗位任命文件；新增關(guān)鍵崗位人員證書、勞動合同須補齊。*在項目抽查的基礎(chǔ)上，對項目經(jīng)理，項目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，由人力資源部進行了面上在建工程的普查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計：由我司自行總承包并報建項目共115個（未含建工總承包項目11個及內(nèi)部目前未報建項目4個），其中報建項目經(jīng)理與現(xiàn)場一致的為72個（63%），不一的43個（37%），在項目現(xiàn)場的為7個，不在現(xiàn)場的為36個。項目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，按目前實施的管理標(biāo)準(zhǔn)，130個項目中未達(dá)標(biāo)，主要是未配置高工的項目有55個（42%）。按6月1日即將實施的新標(biāo)準(zhǔn)（降低高工要求，細(xì)分助工、工程師），130個項目中未達(dá)標(biāo)的有11個（8%），其中未配置高工的項目有2個，未配置工程師的有9個。（鏈接對應(yīng)數(shù)據(jù)），對應(yīng)項目要積極落實整改。（六）資金收支關(guān)系合規(guī)性分包付款存在超付情況。如704交大密西根學(xué)院項目與華師大理科實驗樓項目均存在部分分包單位按照合同付款比率超付的情況；付款臺賬中的付款比率應(yīng)按照暫估數(shù)來推算，不應(yīng)該按照合同數(shù)。如707浦東機場衛(wèi)星廳與漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程均存在部分分包合同未按合同約定支付，存在超付的情況。分包商履約保函/保證金管理不規(guī)范。如701中海運項目、703軟X射線項目、705橋東二期項目帳務(wù)處理均不夠規(guī)范，未作分包履約保證金扣除處理。704浦東機場下穿通道工程分包商履約保函扣除率低于合同約定的比例。705新建生產(chǎn)及輔助用房項目，707浦東機場衛(wèi)星廳、漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程分包履約保函情況賬上未反映，只做賬外臺賬；部分分包單位未提供履約保函或履約保證金，只在付款時抵扣10%。對于上述發(fā)現(xiàn)的問題，各檢查組都及時以書面整改單形式告知了受檢項目及工程公司，并要求：一是限期整改，并將整改情況報工程公司；二是對于查出的問題，工程公司要舉一反三，切實制定有效措施，加強項目指導(dǎo)和基礎(chǔ)管理，注重薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查力度，不斷提高項目依法合規(guī)經(jīng)營水平。五、下一步工作部署和要求繼續(xù)加強外省市項目的抽查。初步計劃5月10－12日由分管領(lǐng)導(dǎo)梅新文帶隊，對海花島市政工程（一、二標(biāo)段），海花島1島F區(qū)海洋世界建設(shè)工程，萬寧市神州半島君悅酒店總承包工程進行專項檢查，請二、四工程公司及對應(yīng)項目部做好迎檢準(zhǔn)備。5月16－19日由分管領(lǐng)導(dǎo)錢蕓、胡林章帶隊，對京津冀地區(qū)工程進行專項檢查，請京津冀事業(yè)部、第一、三、七工程公司及對應(yīng)項 目部做好迎檢準(zhǔn)備。繼續(xù)加強面上項目依法合規(guī)巡查中發(fā)現(xiàn)問題的整改封閉，特別是第四工程公司在建項目的指導(dǎo)和準(zhǔn)備。在4月項目抽查的基礎(chǔ)上，針對薄弱環(huán)節(jié)，5月底前各條線對相關(guān)整改情況進行復(fù)查，及時落實整改，有些發(fā)生頻率較高的問題要舉一反三地進行管理總結(jié)和改善、封閉。如工程公司巡查記錄和整改封閉的分類完善，分包資質(zhì)管理、招標(biāo)比價管理、項目主要人員的配置及管理人員的新證更新等。及時貫徹建工2017依法合規(guī)檢查的新標(biāo)準(zhǔn)建工2017依法合規(guī)檢查新版標(biāo)準(zhǔn)預(yù)計于5月下旬出臺，屆時企管辦將牽頭及時分解相關(guān)條線的管理責(zé)任并組織集團部門、工程公司分管領(lǐng)導(dǎo)進行專題培訓(xùn)。條線在掌握標(biāo)準(zhǔn)后及時完善和調(diào)整相關(guān)工作要求并傳遞工程公司及項目部。積極做好相關(guān)監(jiān)管部門檢查的準(zhǔn)備工作為迎接建設(shè)部的抽查，預(yù)計6月間將迎來本市及各地政府監(jiān)管部門半年度合規(guī)專項整治的高峰。項目部、工程公司在接到此類通知后要及時傳遞信息至上級分管領(lǐng)導(dǎo)，及時做好項目一線的迎檢準(zhǔn)備，如遇特殊情況和發(fā)生較大違規(guī)的，要及時通報工程公司總經(jīng)理出面協(xié)調(diào)，如需集團出面協(xié)調(diào)的，由工程公司總經(jīng)理向集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報。對處置不力，影響企業(yè)聲譽被上網(wǎng)扣分和行政處罰的項目部、工程公司，工程公司、集團公司必須予以追責(zé)并在季度考核中掛鉤。二、學(xué)習(xí)體會蔣華：集團公司“2017年上半年依法合規(guī)管理工作會議”文件是對建工集團和我們七建集團2017年上半年的依法合規(guī)各項工作進行了階段性的小結(jié),找出了問題,分析了原因,隨著法律法規(guī)的日益完善,我們建筑施工企業(yè)在日常工作中也必須加強學(xué)習(xí)和熟悉相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,力爭在工作中少犯錯誤,少走彎路,:作為集團與上海紡織集團合作的第一個項目，董事長把這個項目定義為里程碑項目，這既是我們?nèi)w項目部員工的驕傲，但同時也要意識到自己肩上的責(zé)任重大，在整個項目的建設(shè)過程中，必須嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，加強前期策劃，做好