【正文】 格是否符合規(guī)定？施工現(xiàn)場作業(yè)人員實(shí)名制管理是否相符？是否存在違反合同約定超計(jì)價、超進(jìn)度付款？是否按規(guī)定執(zhí)行了分包商履約擔(dān)保制度？ 責(zé)任部門：商務(wù)管理部、施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計(jì)研究院 相關(guān)部門：人力資源部、資產(chǎn)財(cái)務(wù)部（四）購銷與服務(wù)外包方面。責(zé)任部門：資產(chǎn)財(cái)務(wù)部相關(guān)部門：審計(jì)監(jiān)察部、總裁事務(wù)部（六）技術(shù)、質(zhì)量管控方面。責(zé)任部門：人力資源部 相關(guān)部門：審計(jì)監(jiān)察部（八）內(nèi)控與風(fēng)險管理方面。檢查方式和檢查時間擬采用專項(xiàng)檢查與專業(yè)條線日常檢查、半年度內(nèi)控自評、審計(jì)相結(jié)合的方式進(jìn)行，具體做法是：（1）專項(xiàng)檢查每年開展一次，將23家單位分為兩組，上半年檢查11家單位（6月底前完成），下半年檢查12家單位（12月25日前完成），檢查結(jié)果作為該單位當(dāng)年度依法經(jīng)營合規(guī)管理考核的結(jié)果。（與之對應(yīng)，我司的依法經(jīng)營合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組調(diào)整為由集團(tuán)公司總裁費(fèi)躍忠任組長，集團(tuán)各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，集團(tuán)各職能部門主要負(fù)責(zé)人為組員。(3)各基層單位也須建立本單位依法經(jīng)營合規(guī)管理工作小組，明確牽頭協(xié)調(diào)部門。（鏈接圖表，配置要求）。這是現(xiàn)場與市場聯(lián)動的重要舉措，加強(qiáng)依法合規(guī)管理的重要性和緊迫性也隨之凸現(xiàn)。4月28日前，集團(tuán)企業(yè)管理部收集匯總了三組的項(xiàng)目檢查情況,按規(guī)范分發(fā)包和采購管理基礎(chǔ)工作，合同管理合規(guī)性，分包行為合規(guī)性，物資采購、租賃行為合規(guī)性，關(guān)鍵崗位人員配備合規(guī)性，資金收支關(guān)系合規(guī)性六類分析反饋如下：（一）分發(fā)包和采購管理基礎(chǔ)工作工程公司對項(xiàng)目依法合規(guī)工作全面的自查自糾，整改封閉痕跡不全。如704交大密西根項(xiàng)目總包合同，備案表上合同簽訂日期、工期與合同文本簽訂日期、工期不一致。分包合同簽訂存在缺陷。704交大密西根學(xué)院項(xiàng)目與華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目達(dá)匯（設(shè)備）相關(guān)資質(zhì)資料、施工生產(chǎn)許可證等涉及可使用期限及授權(quán)委托書相關(guān)內(nèi)容需要完善。704前灘3701項(xiàng)目中茂（勞務(wù)）資質(zhì)資料中法人A證過期未更新。華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目個別勞務(wù)分包單位誠信缺失，提供資料存疑。橋東二期項(xiàng)目防水海盛未見誠信手冊且未及時備案，土方閔彬項(xiàng)目經(jīng)理與安全員無任命書。項(xiàng)目部向監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)審分包單位資質(zhì)資料等手續(xù)不齊或未確認(rèn)。如704星港國際項(xiàng)目達(dá)匯（一～三道支撐土方開挖）無備案；東南模板：，～，～，時間不一致。704靜安花園項(xiàng)目專業(yè)分包合同中有部分合同簽訂日期與合同備案日期不一致。704被查多個項(xiàng)目出現(xiàn)部分專業(yè)分包未中標(biāo)單位的資質(zhì)資料缺失且不在名錄內(nèi)的情況，需重新梳理。分包商招標(biāo)、投標(biāo)文件、比價資料、評審標(biāo)準(zhǔn)、評審意見及中標(biāo)通知書等文件缺項(xiàng)或其他不規(guī)范情況。如浦東機(jī)場下穿通道工程臨時用電取電工程（上海浦東電力設(shè)備安裝公司）目前無分包合同，招標(biāo)文件未蓋章，中標(biāo)通知書缺總承包單位章；道路交通設(shè)施（深圳中業(yè)）無招投標(biāo)文件；汽車吊招標(biāo)比價缺合同審批；消防管線投標(biāo)報(bào)價與中標(biāo)通知書上中標(biāo)金額不一致。漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程分包招標(biāo)比價超權(quán)限集團(tuán)審批均無，包括分包單位評審、投標(biāo)評審及中標(biāo)確定；投標(biāo)邀請書無單位落款名稱及蓋章；樁基圍護(hù)招標(biāo)檢測管、注漿管均為甲供，但無相應(yīng)甲方采購合同；缺樁基圍護(hù)、土方的中標(biāo)通知書；降水工程招標(biāo)文件要求包含水電費(fèi)報(bào)價，中標(biāo)單位報(bào)價未響應(yīng)招標(biāo)要求進(jìn)行報(bào)價。如浦東機(jī)場下穿通道工程部分參與招標(biāo)比價的供應(yīng)商不在集團(tuán)發(fā)布的合格供應(yīng)商名錄內(nèi)，有關(guān)合格供應(yīng)商評定表及供方資料未及時向工程公司索取并備案。如701中海運(yùn)項(xiàng)目部分材料合同附件廉潔協(xié)議等未標(biāo)注簽署日期，703軟X射線項(xiàng)目塔吊使用前的驗(yàn)收（）早于塔吊檢測日期（），合同審批滯后，網(wǎng)上未進(jìn)行合同備案。704前灘3701項(xiàng)目缺模板、安全網(wǎng)合同；施工升降機(jī)合同審批表出現(xiàn)不同2種版本，合同備案滯后。如704浦東機(jī)場下穿通道工程部分材料合同缺法定代表人章、廉潔協(xié)議；704靜安花園項(xiàng)目塔吊備案日期與合同簽訂日期不一致。前灘3701項(xiàng)目部分材料采購招標(biāo)比價資料不規(guī)范；～，塔林無日期，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字；塔機(jī)租賃投標(biāo)資料報(bào)價單出現(xiàn)2套不同資料，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字。705新建生產(chǎn)及輔助用房項(xiàng)目部分報(bào)價單過于簡單，只注明了材料名稱、單價，未注明對應(yīng)工程項(xiàng)目、質(zhì)量要求等方面內(nèi)容。交大密西根學(xué)院項(xiàng)目關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時更新。關(guān)鍵崗位所持證照不齊或證照過期情況時有發(fā)生。前灘3701項(xiàng)目潔翔（防水）的關(guān)鍵崗位人員證書資料缺復(fù)審頁；中茂（勞務(wù)）安全員證書過期，未更新。*在項(xiàng)目抽查的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，由人力資源部進(jìn)行了面上在建工程的普查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：由我司自行總承包并報(bào)建項(xiàng)目共115個（未含建工總承包項(xiàng)目11個及內(nèi)部目前未報(bào)建項(xiàng)目4個），其中報(bào)建項(xiàng)目經(jīng)理與現(xiàn)場一致的為72個（63%），不一的43個（37%），在項(xiàng)目現(xiàn)場的為7個，不在現(xiàn)場的為36個。（六）資金收支關(guān)系合規(guī)性分包付款存在超付情況。如701中海運(yùn)項(xiàng)目、703軟X射線項(xiàng)目、705橋東二期項(xiàng)目帳務(wù)處理均不夠規(guī)范，未作分包履約保證金扣除處理。五、下一步工作部署和要求繼續(xù)加強(qiáng)外省市項(xiàng)目的抽查。在4月項(xiàng)目抽查的基礎(chǔ)上，針對薄弱環(huán)節(jié)，5月底前各條線對相關(guān)整改情況進(jìn)行復(fù)查，及時落實(shí)整改，有些發(fā)生頻率較高的問題要舉一反三地進(jìn)行管理總結(jié)和改善、封閉。積極做好相關(guān)監(jiān)管部門檢查的準(zhǔn)備工作為迎接建設(shè)部的抽查，預(yù)計(jì)6月間將迎來本市及各地政府監(jiān)管部門半年度合規(guī)專項(xiàng)整治的高峰。倪良良：在紹興項(xiàng)目工作，一定要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)管理，保證工程順利進(jìn)行。作為項(xiàng)目施工負(fù)責(zé)人，在工作中必須加強(qiáng)對企業(yè)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，在管理過程中堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，多走現(xiàn)場，為工程項(xiàng)目的順利推進(jìn)做好自己的工作。一，確定實(shí)施方案的指導(dǎo)思想，以堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)總，省，分公司“堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營要求，緊密結(jié)合公司實(shí)際，全面、系統(tǒng)、徹底地的排查重大違規(guī)違紀(jì)問題，堵塞管理漏洞；加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識；夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，完善長效機(jī)制；全面提升公司依法合規(guī)和風(fēng)險管控水平。全面貫徹各級公司的要求。最后，公司經(jīng)理室對近短時間公司做出了總結(jié)，并要求公司各部門必須嚴(yán)格執(zhí)行總，省，分公司要求，堅(jiān)持依法合規(guī)，防患于未然。如何在競爭激烈的靖江金融市場中成為弄潮兒，獨(dú)占鰲頭，促進(jìn)盱眙農(nóng)村商業(yè)銀行的健康合規(guī)發(fā)展，我作為一名一線員工首先要從自身做到以下幾個方面： 一要加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)。由“要我執(zhí)行”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約?！昂弦?guī)操作，從我做起”。二是監(jiān)督別人。合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)從我做起！依法合規(guī) 從我做起當(dāng)您看到道路兩旁一排排整整齊齊的樹木枝繁葉茂時；當(dāng)您看到一撞撞高聳的大樓有序拔地而起時；當(dāng)您看到一輛輛奔馳的汽車遵章守紀(jì)，暢通無阻時，您的感想如何呢？我想“規(guī)范”一詞一定會在您的腦海中閃現(xiàn)。這就要求我們要從我做起，真正將“合規(guī)”理念刻到腦髓里，滲透到血液中，并體現(xiàn)在平凡的崗位上。一個人，一個企業(yè)，一個國家縱然可以擁有很多的財(cái)富和榮譽(yù)。一例例觸目驚心的案件帶給我們的是慘痛的教訓(xùn)，深刻的反思。%的違規(guī)疏忽，%的合規(guī)努力毀于一旦。在盱眙農(nóng)商行這個大舞臺上舞出精彩，舞出奇跡。家是最小家，國是千萬家，有了強(qiáng)的國才有富的家”正所謂“國有國法，家有家規(guī)”。從而在全行形成事事都有合規(guī)守法的工作標(biāo)準(zhǔn)，處處都有合規(guī)經(jīng)營的紀(jì)律約束。人有合規(guī)能成功，事有合規(guī)能發(fā)展?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)出幾點(diǎn)體會，也是我對此次教育學(xué)習(xí)活動的一個理性的認(rèn)識。農(nóng)商行要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻(xiàn)精神是不行的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務(wù)的精神的具體體現(xiàn)。二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識。虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務(wù)，熱心對待客戶。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。三、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。采取相應(yīng)措施，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交*互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：一、認(rèn)真貫徹落實(shí)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實(shí)守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。（六）自覺遠(yuǎn)離“黃、賭、毒”等不良行為。承諾人（簽名）：年月日第五篇：依法合規(guī)生產(chǎn)實(shí)施方案******有限公司落實(shí)省市政府依法合規(guī)安全生產(chǎn)精神的實(shí)施方案為認(rèn)真貫徹落實(shí)******市人民政府《關(guān)于加強(qiáng)全省煤礦依法合規(guī)安全生產(chǎn)的緊急通知》的文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行276個工作日生產(chǎn)規(guī)定，全面提升礦井安全保障能力，經(jīng)公司研究，特制定實(shí)施方案，具體內(nèi)容如下：一、科學(xué)組織，合理生產(chǎn)按忻煤辦發(fā)【2016】48號文件要求，我公司公告核定生產(chǎn)能力120萬噸/年，合規(guī)生產(chǎn)能力100萬噸/年。：（1）停工前要加強(qiáng)工作面的質(zhì)量管理，工作面達(dá)到煤壁直、溜子直、支架直，支架承載均勻結(jié)構(gòu)合理，對工作面所有支架進(jìn)行二次補(bǔ)液，保證支架初撐力不低于24MPa。將煤機(jī)停到頂板完整的位置，兩滾筒處的浮煤割凈并降到底板，將采煤機(jī)的隔離開關(guān)打至“零”位停電閉鎖，打開離合器。木垛必須支設(shè)牢固可靠。：生產(chǎn)單位停工期間要加強(qiáng)地面變電所、風(fēng)機(jī)房、井下中央變電所和主排水泵房等要害部位日常管理，加大隱患排查力度，發(fā)現(xiàn)問題及時解決上報(bào)。三是加強(qiáng)水患預(yù)測預(yù)報(bào)日常管理工作，地質(zhì)及水文地質(zhì)技術(shù)人員要跟蹤收集工作面地質(zhì)及水文地質(zhì)資料，時時驗(yàn)證分析和總結(jié)，確保工作面安全。，檢查周圍施工環(huán)境及棚梁，卸載的單體支柱和支架要及時處理，只有在確保支護(hù)可靠的情況下方可操作。三、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實(shí)為認(rèn)真貫徹落實(shí)好省市關(guān)于煤礦依法合規(guī)安全生產(chǎn)的工作要求，大遠(yuǎn)煤業(yè)公司成立專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。2016年4月12日