【文章內(nèi)容簡介】 職責(zé)；（三）中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊情況。臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰?，并不得有中國保監(jiān)會規(guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。保險機構(gòu)指定或者撤銷臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自行為發(fā)生之日起３日內(nèi)向中國保監(jiān)會報告。第三十六條保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到任職資格核準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，作出對董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任命文件。第三十七條保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告：（一）任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員或者調(diào)整上述人員職責(zé)分工的決定；（二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的免職或者批準(zhǔn)其 辭職的決定；（三）高級管理人員撤職或者開除處分的決定；（四）因撤銷任職資格解除董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)的決定；（五）因禁止進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)或者終止其勞動關(guān)系的決定；（六）因本規(guī)定第四十三條、第四十四規(guī)定暫停職務(wù)的決定。第三十八條保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定參加培訓(xùn)。第三十九條保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對高級管理人員實施審計。第四十條董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者非保險類行政處罰的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。第四十一條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就公司的業(yè)務(wù)活動和風(fēng)險管理的重大事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：（一）保險機構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運用、公司治理結(jié)構(gòu) 或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；（二）有證據(jù)證明董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的有關(guān)忠實和勤勉義務(wù)，給保險公司經(jīng)營造成嚴(yán)重危害的；（三）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提示重大風(fēng)險的其他情形。保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將整改情況書面報告中國保監(jiān)會。第四十二條保險機構(gòu)出現(xiàn)頻繁變更高級管理人員情形的，可能或者已經(jīng)對保險機構(gòu)經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：（一）要求該機構(gòu)上級機構(gòu)作出書面說明；（二）出示重大風(fēng)險提示函；(三)對有關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話；（四）依法采取的其他措施。第四十三條 保險機構(gòu)和高管人員管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄下列內(nèi)容：（一）刑罰和行政處罰等不良記錄；（二）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄；（三）風(fēng)險提示函、監(jiān)管談話等相關(guān)記錄；（四）離任審計報告；（五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。第四十四條保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或者司法機關(guān)立案偵 查的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。第四十五條 保險機構(gòu)有下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令保險機構(gòu)暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)：（一）保險公司償付能力嚴(yán)重不足；（二）保險機構(gòu)涉嫌嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險人合法權(quán)益；（三）保險公司未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項責(zé)任準(zhǔn)備金；（四）保險公司未按照規(guī)定辦理再保險；（五）保險公司未按照規(guī)定運用保險資金。董事、監(jiān)事或者高級管理人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。第四十六條保險機構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。第五章 法律責(zé)任第四十七條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任 職資格的機構(gòu)或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。第四十八條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。第四十九條保險機構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機構(gòu)追究刑事責(zé)任。第六章 附則第五十條 保險集團(tuán)公司、保險控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第五十一條外資獨資保險公司、中外合資保險公司高級董事、監(jiān)事和高級管理人員管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第五十二條中國保監(jiān)會對獨立董事、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及審計負(fù)責(zé)人的任職資格管理另有 規(guī)定的，從其規(guī)定。第五十三條本規(guī)定施行前已經(jīng)任職的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，無需按照本規(guī)定的設(shè)立條件重新核準(zhǔn)任職資格，但應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定對董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格條件。不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起2年內(nèi)達(dá)到本規(guī)定相關(guān)要求。第五十四條保險機構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。第五十五條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。第五十六條本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。第五十七條本規(guī)定自 年 月 日起施行；中國保監(jiān)會2006年7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令［2006］4號）同時廢止。第三篇：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定第一章 總則第一條 為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條 中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。中國保監(jiān)會的派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)中資保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資保險公司新設(shè)省級分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外。第三條 本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。本規(guī)定所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機構(gòu)。專屬機構(gòu)高級管理人員任職資格管理和營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職管理,由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。本規(guī)定所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。第四條 本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構(gòu)經(jīng)營管理活動和風(fēng)險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財務(wù)負(fù)責(zé)人和審計責(zé)任人；（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。第五條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。第二章 任職資格條件第六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵守保險公司章程。第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。第八條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)通過中國保監(jiān)會認(rèn)可的保險法規(guī)及相關(guān)知識測試。第九條 保險公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上工作經(jīng)歷。保險公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。第十條 保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。第十一條 保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；（二）從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上。保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上；（二）擔(dān)任保險公司部門負(fù)責(zé)人5年以上；（三）擔(dān)任金融監(jiān)管機構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；（四）其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。第十二條 保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；（二）從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上。保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員３年以上；（二）擔(dān)任保險公司省級分公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)３年以上；（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員3年以上；（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。第十三條 保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：（一）擔(dān)任保險機構(gòu)高級管理人員2年以上；（二）擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)2年以上；（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員２年以上；（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上；（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。第十四條 保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作３年以上或者經(jīng)濟(jì)工作５年以上的工作經(jīng)歷。第十五條 保險機構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限可以減少2年。第十六條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)?？疲海ㄒ唬氖卤ｋU工作8年以上；（二）從事法律、會計或者審計工作8年以上；（三）在金融機構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；（四）取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認(rèn)可的其它專業(yè)資格；（五）在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰；（六）在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰；（七）擬任艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)高級管理人員。第十七條 保險機構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其它高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定同級機構(gòu)總經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定。第十八條 外國保險公司分公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。第十九條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。第二十條 保險機構(gòu)高級管理人員兼任其它經(jīng)營管理職務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：（一）不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等國家有關(guān)規(guī)定；（二）不得兼任存在利益沖突的職務(wù)；（三）具有必要的時間履行職務(wù)。第二十一條 保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會不予核準(zhǔn)其任職資格：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（三）被判處其它刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年；（四）被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年；（五）被金融監(jiān)管部門禁止進(jìn)入市場,期滿未逾5年；（六）被國家機關(guān)開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年；（七）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)等機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；（八）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（九）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（十）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（十一）申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰；（十二）因涉嫌從事嚴(yán)重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論；（十三）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；（十四）在香港、澳門、臺灣地區(qū)或者中國境外被判處刑罰, 執(zhí)行期滿未逾5年,或者因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（十五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第二十二條 在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。第三章 任職資格核準(zhǔn)第二十三條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應(yīng)當(dāng)由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構(gòu)負(fù)責(zé)提交。第二十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時提供護(hù)照復(fù)印件；（四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；（五）擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件；（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。第二十五條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作