【文章內(nèi)容簡介】 員資格變更手續(xù)。第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項：（一）了結(jié)交易合同；（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項。會員接到交易所批準轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得自行轉(zhuǎn)讓：（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；（四）取得交易所會員資格未滿一年的；（五）已被交易所取消會員資格的；（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所會員資格審查委員會審查批準后，方可承繼會員資格。兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。第十八條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會批準，可以取消其會員資格：（一）被中國人民銀行宣布為“市場禁止進入者”的；（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；（三）資金、人員和設(shè)備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；（四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；（六）私設(shè)或參與地下炒金；（七）無正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會費的；（八）虛開增值稅發(fā)票；（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會員資格的，按會員資格轉(zhuǎn)讓辦法強制執(zhí)行。第十九條 會員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報中國人民銀行備案。第二十條 會員有下列情況之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：（一）變更法定代表人；（二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；（五）取得其它交易所會員資格。（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；（八）交易所要求報告的其它情況。第四章 會員代理第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進行交易的活動。第二十二條 會員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠實信用的原則，加強對投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場主體素質(zhì)，提高市場運作和監(jiān)管水平，嚴格執(zhí)行國家稅收政策。第二十三條 會員有義務(wù)將交易所公告的國家各項法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。第二十五條 進行代理業(yè)務(wù)的會員不得接納有下列情況之一者為客戶：（一）不具有完全民事行為能力的；（二）機構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；（四）行政法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。第二十六條 會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認，并簽署代理協(xié)議?？蛻艚灰踪Y金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會員接受客戶委托，個人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達交易指令或資金調(diào)撥指令。沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動。第二十八條 會員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴禁挪用；設(shè)置獨立的保證金科目并分客戶進行明細核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細賬之間應(yīng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細賬。客戶辦理存取款手續(xù)時，代理會員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。第二十九條 會員應(yīng)及時、準確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應(yīng)及時通知客戶。第三十條 會員應(yīng)完善客戶下達交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時間應(yīng)不少于五年。第三十一條 會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會員不得允許客戶透支交易。第三十二條 會員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。第三十三條 會員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶。第三十四條 會員可向客戶收取清算準備金（自然人客戶暫時不收）和代理手續(xù)費。第三十五條開展代理業(yè)務(wù)的會員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險準備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費5%的比例提取風(fēng)險準備金。第五章 監(jiān)督管理第三十六條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。第三十七條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：（一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；（二）審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題；（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；（四）交易所認為的其它情況。會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會批準取消其會員資格。第三十八條 會員應(yīng)維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。第三十九條 會員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)事先報交易所同意。第四十條 會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。會員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。第四十一條 交易所有權(quán)對會員的自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)進行檢查和監(jiān)督。第四十二條 會員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消會員資格，該會員對其交易員的授權(quán)自動失效。第四十三條 除交易所授權(quán)同意外，會員不得擅自使用交易所的標識及文字用于經(jīng)營活動。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。第六章 附 則第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第四十五條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。第四篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法中國金融期貨交易所會員管理辦法第一章 總 則第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條 會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第三條 交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。第四條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。第二章 交易會員第五條 交易會員可以從事經(jīng)紀或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進行結(jié)算的資格。第六條 申請交易所交易會員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；（二）承認并遵守交易所的交易規(guī)則及其實施細則；（三）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年未有不良經(jīng)營記錄,無嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；（四）具有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；（五）具備滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；（六）具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場地；（七）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；（八）期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；（九）交易所根據(jù)市場發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。第七條 期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格許可。第八條 非期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）依法核準登記的金融機構(gòu)；（二）符合相關(guān)主管部門的規(guī)定。第九條 申請交易會員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：（一）經(jīng)法定代表人簽字的交易會員資格申請書；（二）會員入會登記表；（三）與結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議。（四）期貨公司申請交易會員資格的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證明文件復(fù)印件；（五）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（六）加蓋公章的組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；（七）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；（八）住所（經(jīng)營場所)使用證明；（九）《會員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；（十）公司風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；（十一）從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表以及公司保證其申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面說明；（十二）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；（十三）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年的財務(wù)報告；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。第十條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合交易會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準通知書。第十一條 申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會員資格批準通知書之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。第十二條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。第十三條 交易會員可以申請席位，使用席位應(yīng)當(dāng)遵守交