【文章內(nèi)容簡介】 罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人相關(guān)聯(lián)的，無論所涉及資金金額或者財產(chǎn)價值大小，都應(yīng)當(dāng)提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。對單項選擇題（134題）對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以（B）。 履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受（C）保護。 國務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)定期通報（D）情況。國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行（A）的情況進行監(jiān)督、檢查。反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)發(fā)現(xiàn)（B）活動，應(yīng)當(dāng)及時向偵查機關(guān)報告。 國務(wù)院反洗錢行政主管部門組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作，負責(zé)（C）的資金監(jiān)測。 國務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立（A）中心，負責(zé)大額交易和可疑交易報告的接收、分析，并按照規(guī)定向國務(wù)院反洗錢行政主管部門報告分析結(jié)果，履行國務(wù)院反洗錢行政主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。 金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告的具體辦法，由(B)制定。 客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（C）。A、兩年 B、三年 C、五年 D、十年金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（A）的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。A、反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度B、應(yīng)急管理預(yù)案C、國家司法機關(guān)D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會1金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照反洗錢法規(guī)定建立健全（B）制度。A、大額交易B、反洗錢內(nèi)部控制 C、現(xiàn)金交易D、資金結(jié)算1金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)(B)負責(zé)反洗錢工作。A、設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)B、指定內(nèi)設(shè)機構(gòu) C、設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu) D、指定專人1國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)查核實的，可以向（A）進行調(diào)查。A、金融機構(gòu) B、公安機關(guān) C、司法機關(guān) D、客戶本人1調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于（B）人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。A、1 B、2 C、3 D、41客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責(zé)人批準，可以采取（A）措施。A、臨時凍結(jié) B、臨時封存 C、臨時扣押 D、臨時保護1金融機構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結(jié)措施后（C）小時內(nèi)，未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。A、一十二 B、二十四 C、四十八 D、七十二1調(diào)查人員封存文件、資料，應(yīng)當(dāng)會同在場的（D）工作人員查點清楚，當(dāng)場開列清單一式二份。A、公安機關(guān) B、人民銀行 C、司法機關(guān) D、金融機構(gòu)1調(diào)查可疑交易活動，可以詢問金融機構(gòu)有關(guān)人員，詢問應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人（B）。A、保管 B、核對 C、認定 D、補充1經(jīng)反洗錢調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的（B）報案。 金融機構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時（C）客戶身份資料。 2應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法，由（B）制定。A．國務(wù)院反洗錢行政主管部門B．國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門C．國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)D．履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)2涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助，由（D）依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理。A．國務(wù)院反洗錢行政主管部門B．公安機關(guān) C．國務(wù)院D．司法機關(guān)2客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)（D）批準，可以采取臨時凍結(jié)措施。A．公安機關(guān)負責(zé)人B．人民法院負責(zé)人C．金融機構(gòu)負責(zé)人D．國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責(zé)人2中國人民銀行及其省一級分支機構(gòu)實施反洗錢調(diào)查時，(B)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕或者阻礙。 2中國人民銀行省一級分支機構(gòu)對發(fā)生在本轄區(qū)內(nèi)的可疑交易活動進行反洗錢調(diào)查存在較大困難的，可以報請(A)進行調(diào)查。 2中國人民銀行省一級分支機構(gòu)負責(zé)對(D)的可疑交易活動進行反洗錢調(diào)查 2中國人民銀行省一級分支機構(gòu)在實施反洗錢調(diào)查時，需要中國人民銀行其他省一級分支機構(gòu)協(xié)助調(diào)查的，可以填寫(A)，報請中國人民銀行批準。A.《反洗錢協(xié)助調(diào)查申請表》B.《反洗錢調(diào)查通知書》C.《反洗錢調(diào)查審批表》D.《反洗錢調(diào)查報告表》2中國人民銀行及其省一級分支機構(gòu)工作人員違反規(guī)定進行反洗錢調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的，依法給予（A）。A．行政處分B．刑事處罰 C．撤職處分D．降級處分2中國人民銀行及其省一級分支機構(gòu)對可疑交易活動進行初步審查，認為需要調(diào)查核實的，應(yīng)填寫(C)報行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準。A.《反洗錢協(xié)助調(diào)查申請表》B.《反洗錢調(diào)查通知書》C.《反洗錢調(diào)查審批表》D.《反洗錢調(diào)查報告表》 調(diào)查人員與被調(diào)查對象或者可疑交易活動有(B)關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)回避。A．利益 3對重大、復(fù)雜的可疑交易活動進行反洗錢調(diào)查前，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)制定(B)。 3調(diào)查組在實施反洗錢調(diào)查前，應(yīng)制作(B)，并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)的公章。A.《反洗錢協(xié)助調(diào)查申請表》B.《反洗錢調(diào)查通知書》C.《反洗錢調(diào)查審批表》D.《反洗錢調(diào)查報告表》3在實施反洗錢調(diào)查過程中,調(diào)查人員收到書面材料后，應(yīng)當(dāng)在首頁右上方(A)。A．寫明收到日期并簽名 3在實施反洗錢調(diào)查過程中,詢問筆錄有遺漏或者差錯的，被詢問人可以要求補充或者更正，并按要求在修改處(D)。 3在實施反洗錢調(diào)查過程中,被詢問人確認筆錄無誤后，應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上(C)簽名或者蓋章。 3在實施反洗錢調(diào)查過程中,被詢問人應(yīng)當(dāng)在其提供的書面材料的(D)上簽名或者蓋章 3在實施反洗錢調(diào)查過程中,被詢問人提供的書面材料應(yīng)當(dāng)作為詢問筆錄的附件(D)保管。 3客戶要求將反洗錢調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向(A)報告。3中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)接到金融機構(gòu)報告的可疑交易活動后，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的(B)先行緊急報案。 中國人民銀行地市中心支行、縣（市）支行接到金融機構(gòu)報告的可疑交易活動，應(yīng)當(dāng)在向偵查機關(guān)緊急報案的同時向(D)報告。 4中國人民銀行行長或者主管副行長批準采取臨時凍結(jié)措施的，中國人民銀行應(yīng)當(dāng)制作(B)，加蓋中國人民銀行公章后正式通知金融機構(gòu)按要求執(zhí)行。A.《臨時凍結(jié)申請表》B.《臨時凍結(jié)通知書》C.《解除臨時凍結(jié)通知書》 D.《解除封存通知書》4偵查機關(guān)認為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，中國人民銀行在接到偵查機關(guān)不需要繼續(xù)凍結(jié)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即制作(C)，并加蓋中國人民銀行公章后正式通知金融機構(gòu)解除臨時凍結(jié)。A、《解除臨時凍結(jié)申請表》 B、《臨時凍結(jié)通知書》 C、《解除臨時凍結(jié)通知書》 D、《解除封存通知書》4經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)以(B)形式向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)報案A、口頭 4反洗錢調(diào)查結(jié)束或者報案后，中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將全部案卷材料(A)。 4中國人民銀行采取臨時凍結(jié)措施，臨時凍結(jié)期限為（C）小時，自金融機構(gòu)接到《臨時凍結(jié)通知書》之時起計算。 4中國人民銀行及其省一級分支機構(gòu)實施反洗錢調(diào)查前應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組，調(diào)查組成員不得少于（A）。 4中國人民銀行及其省一級分支機構(gòu)實施反洗錢調(diào)查，可以采?。–）調(diào)查的方式。 4反洗錢調(diào)查組實施現(xiàn)場調(diào)查時，可以詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其說明情況。詢問應(yīng)當(dāng)在被詢問人的(A)進行。A、工作時間 B、非工作時間 4中國人民銀行負責(zé)對（B）的金融機構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行非現(xiàn)場監(jiān)管。A所有 B全國性 C全國性和地方性 D 駐境外資 50、反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立信息在內(nèi)發(fā)生變化的，金融機構(gòu)應(yīng)于變化后的（D）個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)。A 3 B 5 C 7 D １０5金融機構(gòu)應(yīng)按（B）匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告執(zhí)行客戶身份識別制度情況的反洗錢信息。A月度 B 季度 C 半年 D 5金融機構(gòu)應(yīng)按（B）匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告協(xié)助司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)打擊洗錢活動的情況的反洗錢信息。A月度 B 季度 C 半年 D 5金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)應(yīng)于每半年結(jié)束后的（C）個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送。重大情況應(yīng)及時報告。A 5 B 7 C １０ D 155金融機構(gòu)應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的（B）個工作日內(nèi)向中國人民銀行或者中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。A 3 B ５ C 7 D 105中國人民銀行上?？偛?、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行應(yīng)于每年或者每季度結(jié)束后的（C）個工作日內(nèi)向中國人民銀行報告匯總后的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息。A 5 B 7 C １０ D 155金融機構(gòu)報送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息不準確或不完整的，中國人民銀行或其分支機構(gòu)應(yīng)及時發(fā)出反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書，要求金融機構(gòu)在（B）個工作日內(nèi)補充更正。A 3 B ５ C 7 D 105中國人民銀行及其分支機構(gòu)書面詢問金融機構(gòu)時，應(yīng)填制反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書，經(jīng)（C）批準后送達被詢問的金融機構(gòu)。A 行長 B 分管行長 C 部門負責(zé)人 D負責(zé)人5金融機構(gòu)應(yīng)自反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書送達之日起（B）個工作日內(nèi)，書面回復(fù)被詢問的問題。A 3 B ５ C 7 D 1051金融機構(gòu)應(yīng)按（D）向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況信息。A 月度 B 季度 C 半年 D 60、中國人民銀行及其分支機構(gòu)走訪金融機構(gòu)時，應(yīng)填制反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書，經(jīng)部門負責(zé)人批準后提前（A）個工作日送達金融機構(gòu)，告知金融機構(gòu)走訪調(diào)查的目的和需核實的事項。A ２ B 3 C 5 D 7 6金融機構(gòu)對反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書之日起（C）日內(nèi)向發(fā)出文書的中國人民銀行或其分支機構(gòu)提出申述、申辯意見。A 5 B 7 C １０ D 15 6反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法自（B）起實施。A 2007年1月1日 B 2007年7月27日 C 2007年6月4日 D 2007年7月1日 6反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法自（C）日起實施。A 2007年1月1日 B 2007年7月27日 C 2007年6月4日 D 2007年9月27日 6中國人民銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的（A）保密，不得違反規(guī)定對外提供。A 信息 B 數(shù)據(jù) C 交易記錄 D 開戶資料 6人民銀行上級行可以直接對（B）的金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，也可以授權(quán)下級行檢查應(yīng)由上級行負責(zé)檢查的金融機構(gòu)。A 下級行 B 下級行轄區(qū)內(nèi) C 所有 D 金融機構(gòu)總部 6中國人民銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)（C）所管轄的金融機構(gòu)反洗錢工作情況，確定被檢查的金融機構(gòu)。A 掌握 B 了解 C 了解和分析 D掌握和分析 6中國人民銀行及其分支機構(gòu)對被查單位進行現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)（B）。A 立案 B 立項 C 通知 D 告知 6反洗錢現(xiàn)場檢查組應(yīng)向被查單位出示（A）和現(xiàn)場檢查通知書，按現(xiàn)場檢查通知書確定的時間進駐被查單位。A中國人民銀行執(zhí)法證 B檢查人員身份證 C檢查人員工作證 D檢查人員檢查證6反洗錢現(xiàn)場檢查組主查人負責(zé)編制現(xiàn)場檢查進駐會談紀要，并由（C）簽字確認。A 檢查組組長 B被查單位負責(zé)人 C檢查組組長和被查單位負責(zé)人 D主查人和檢查組長 70、中國人民銀行及其分支機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查時，應(yīng)制作現(xiàn)場檢查通知書一式兩份，一份于進場（B）天前送達被查單位，另一份由檢查單位留存。A 3 B 5 C 7 10 7反洗錢現(xiàn)場檢查如需延期，應(yīng)報本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準，并于現(xiàn)場檢查通知書確定的離場日（C）天前告知被查單位。A 1 B 2 C 3 D 5 7反洗錢現(xiàn)場檢查組對檢查中發(fā)現(xiàn)的的問題進行取證時，被查單位證據(jù)提供人、負責(zé)人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)在（A）上注明。A 現(xiàn)場檢查取證記錄 B 現(xiàn)場工作底稿 C 現(xiàn)場檢查登記保存證據(jù)材料通知書 D 現(xiàn)場檢查事實確認書7現(xiàn)場檢查取證記錄由（D）分別簽字或蓋章，并由被查單位在所附的證據(jù)材料上加蓋行政公章或業(yè)務(wù)章。A 檢查人員和證據(jù)提供人 B 和檢查組長和被查單位負責(zé)人 C 證據(jù)提供人和被查單位負責(zé)人D 檢查人員、主查人及證據(jù)提供人、被查單位負責(zé)人7對先行登記保存的可能滅失或以后難以取得的有關(guān)證據(jù)材料，檢查單位應(yīng)當(dāng)在（C）日內(nèi)及時作出處理決定A 3 B 5 C 7 D 15 7反洗錢現(xiàn)場檢查處理時，檢查組組長應(yīng)在（A）的每一頁簽字。A現(xiàn)場檢查事實認定書 B現(xiàn)場檢查工作底稿 C現(xiàn)場檢查取證記錄 D 現(xiàn)場檢查調(diào)閱清單 7現(xiàn)場檢查組（A）制作現(xiàn)場檢查事實認定書。A 主查人 B 檢查組長 C 復(fù)查人 D檢查人 7反洗錢現(xiàn)場檢查處理時，現(xiàn)場檢查事實認定書的制作工作應(yīng)于現(xiàn)場檢查離場次日起（C）個工作日內(nèi)完成。A 7 B 10 C 15 D 20 7被查單位對現(xiàn)場檢查意見告知書有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到之日起（C）日內(nèi)，向發(fā)出現(xiàn)場檢查意見告知書的中國人民銀行及其地市級以上分支機構(gòu)提出陳述申辯意見。A 5 B 7 C 10 D 15 7反洗錢現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌洗錢