【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本要求。(二)股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無(wú)違法違規(guī)記錄。(三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近三年內(nèi)無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過(guò)五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。(四)建立公平、公正、公開(kāi)的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等。(五)其他相關(guān)條件。第六條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)先取得工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。第八條 新設(shè)交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人需向所在區(qū)(縣)金融工作部門(mén)提交以下申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊(cè)資本和經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)。(二)工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。(三)股東的資信證明和有關(guān)資料。(四)擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格證明。(五)交易場(chǎng)所住所證明。(六)交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料。(七)其他相關(guān)材料。第九條 區(qū)(縣)金融工作部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融工作部門(mén)。市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)人出具書(shū)面答復(fù)。第十條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持批復(fù)文件，到工商行政管理部門(mén)辦理設(shè)立登記。第十一條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門(mén)初審后報(bào)市金融工作部門(mén)，由市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)后報(bào)市政府批準(zhǔn)：(一)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍。(二)變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種。(三)分立或合并。(四)其他重大事項(xiàng)。第十二條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門(mén)初審后報(bào)市金融工作部門(mén)復(fù)審備案，同時(shí)抄送相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)：(一)變更名稱(chēng)。(二)變更注冊(cè)資本。(三)變更住所。(四)變更法定代表人。(五)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(六)變更股東。(七)修改章程。(八)注銷(xiāo)。(九)其他事項(xiàng)。第十三條 本市各類(lèi)交易場(chǎng)所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進(jìn)行監(jiān)管。第十四條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。第三章 日常監(jiān)管第十五條 交易場(chǎng)所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易。不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。第十六條 本市建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺(tái)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國(guó)家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。第十七條 建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門(mén)向市金融工作部門(mén)報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門(mén)可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。第十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。第十九條 市金融工作部門(mén)會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、有關(guān)區(qū)(縣)金融工作部門(mén)可以采取適當(dāng)方式依法對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十條 行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)做好行業(yè)自律管理、開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等工作，在維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益、保護(hù)行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。第四章 風(fēng)險(xiǎn)防控和違規(guī)處理第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。第二十二條 交易場(chǎng)所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門(mén)報(bào)市金融工作部門(mén)備案，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的應(yīng)急處置工作。第二十三條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門(mén)可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為。對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條 未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。第五章附則 第二十五條 市金融工作部門(mén)等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場(chǎng)所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則。第二十六條 本辦法實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，由市金融工作部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)解決。第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。二〇一二年十一月七日第四篇：北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 依據(jù)《北京市交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場(chǎng)所、外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本實(shí)施細(xì)則。第二章 準(zhǔn)入和變更（一）新設(shè)交易場(chǎng)所、分支機(jī)構(gòu)第三條 區(qū)金融工作部門(mén)須根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確和完整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，出具相關(guān)初審意見(jiàn)，并將申請(qǐng)材料報(bào)市金融工作部門(mén)。市金融工作部門(mén)收到區(qū)金融工作部門(mén)報(bào)送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)及組織專(zhuān)家評(píng)審后10個(gè)工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見(jiàn)，并上報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，須取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)方出具批復(fù)文件。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門(mén)向申請(qǐng)方出具書(shū)面答復(fù)。申請(qǐng)方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記。第四條 本市交易場(chǎng)所異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)本市人民政府批準(zhǔn)，并獲得市金融工作部門(mén)出具批復(fù)文件后，按照屬地原則履行報(bào)批，并接受屬地監(jiān)管。外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級(jí)人民政府和本市人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則由本市進(jìn)行監(jiān)管。第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所須同時(shí)滿足以下條件：，符合本市城市功能定位及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，并有利于促進(jìn)市場(chǎng)化配置資源。，原則上不得與本市已獲批交易場(chǎng)所正常交易的交易品種相互重復(fù)。，已承諾志愿加入行業(yè)自律組織及本市統(tǒng)一登記結(jié)算平臺(tái)，并接受行業(yè)自律管理。各類(lèi)交易場(chǎng)所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。第六條 交易場(chǎng)所股東須符合下列規(guī)定：，且同時(shí)符合下列條件：（1）凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；（2）申請(qǐng)的交易范圍須與其現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)軍地位；（3）出資結(jié)構(gòu)清晰，具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；（4）近三年內(nèi)信用記錄良好，無(wú)違法違規(guī)記錄。，須同時(shí)符合以下條件：（1）從事正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣；（2）符合本條第1.（3）、（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣，無(wú)犯罪記錄，且須符合本條第1.（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。交易場(chǎng)所在申請(qǐng)開(kāi)業(yè)前，注冊(cè)資本需實(shí)際繳付。第八條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職須具備以下條件：；、金融和行業(yè)法律法規(guī)；；；，具有公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。第九條 申請(qǐng)新設(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件1）等申請(qǐng)材料。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件2）等申請(qǐng)材料。第十條 區(qū)金融工作部門(mén)就新設(shè)交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所新設(shè)分支機(jī)構(gòu)出具的初審意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容：；《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；；，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；區(qū)金融工作部門(mén)需參照《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立事項(xiàng)的初審意見(jiàn)》（見(jiàn)附件3），向市金融工作部門(mén)出具書(shū)面初審意見(jiàn)。第十一條 市金融工作部門(mén)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場(chǎng)所的申報(bào)材料，具體受理?xiàng)l件如下：；，在本未發(fā)生過(guò)嚴(yán)重的交易場(chǎng)所違規(guī)事件；；。不符合上述任一條件的，市金融工作部門(mén)出具書(shū)面《不予受理告知單》（見(jiàn)附件4）。第十二條 交易場(chǎng)所在獲得市金融工作部門(mén)批復(fù)后1個(gè)月內(nèi)到工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，在辦理注冊(cè)登記手續(xù)后的5個(gè)月內(nèi)經(jīng)區(qū)金融工作部門(mén)向市金融工作部門(mén)申請(qǐng)開(kāi)業(yè)，并符合以下開(kāi)業(yè)條件：；、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)報(bào)告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告；，且該經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須與注冊(cè)地址一致；；已接入登記結(jié)算平臺(tái)，并簽訂了登記結(jié)算協(xié)議。市金融工作部門(mén)組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)檢查的，由市金融工作部門(mén)出具書(shū)面開(kāi)業(yè)通知。未通過(guò)檢查的，由市金融工作部門(mén)出具書(shū)面限期整改通知。未按期完成整改的，由市金融工作部門(mén)報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)，取消交易場(chǎng)所企業(yè)名稱(chēng)中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。（二）變更審批第十三條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更下列事項(xiàng)之一的，須經(jīng)審批后方能進(jìn)行變更，即:；；，新設(shè)涉眾（面向不特定自然人投資者）交易品種的；；，包括以下情形：（1）住所遷出本市或遷出原區(qū)行政區(qū)域的；（2）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（3）市金融工作部門(mén)認(rèn)為需要審批的其他重大事項(xiàng)。凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門(mén)會(huì)商相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)后辦理。第十四條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，由區(qū)金融工作部門(mén)初審后報(bào)市金融工作部門(mén)，市金融工作部門(mén)征求相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)，組織專(zhuān)家評(píng)審, 并將評(píng)審意見(jiàn)作為報(bào)請(qǐng)市政府意見(jiàn)的參考依據(jù)，由市金融工作部門(mén)報(bào)市政府審批,或經(jīng)市政府授權(quán)審批。對(duì)于本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)涉及工商登記事項(xiàng)變更的，申請(qǐng)方持批復(fù)意見(jiàn)向區(qū)以上工商行政管理部門(mén)辦理變更登記。有關(guān)評(píng)審程序和評(píng)審要求，將另行規(guī)定。第十五條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變