河南分行認真開展外匯業(yè)務反洗錢專項檢查(編輯修改稿)
2025-10-25 01:31 本頁面
【文章內容簡介】 知識宣傳單，接受公眾對反洗錢疑問的咨詢，深入服務區(qū)域周邊的社區(qū)、工廠、商業(yè)區(qū)進行反洗錢宣傳。通過反洗錢宣傳活動，能提高我行反洗錢工作人員的業(yè)務素質，增強我行的反洗錢意識及履行反洗錢義務的自覺性；加強我行與外部的聯(lián)系溝通，為進一步優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境；增強社會公眾的反洗錢意識，使社會公眾能意識到洗錢的危害性及懂得反洗錢是每個公民應盡的義務及責任，形成全社會共同參與反洗錢、打擊洗錢犯罪的良好社會氛圍。（八）監(jiān)管要求執(zhí)行情況我行按要求按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表及報告、機構信用代碼運用情況表及反洗錢動態(tài)信息。我行今年尚未接到執(zhí)法機構要求配合開展反洗錢調查以及協(xié)助涉嫌洗錢案件的偵查工作。二、反洗錢工作存在的問題及建議一是個別客戶進行大額現(xiàn)金支取時經(jīng)辦人員沒有在《大額現(xiàn)金支取登記簿》上登記提現(xiàn)人姓名及身份證件號碼；二是公戶開銷戶檔案資料中存在客戶證件復印件沒有雙人復核、印鑒卡登記不齊，缺乏啟用日期或經(jīng)辦人員簽章等情況；三是《客戶洗錢風險等級劃分評定表》中部分欠缺初分人簽章、要素不齊等情況；四是客戶交易記錄傳票存在客戶現(xiàn)金繳款單留存兩份而錯誤收回的一份沒有加蓋作廢章且第二、三聯(lián)沒有收回附上，客戶詢證函無法定代表人或委托代理人簽章等情況。請對上述問題認真落實整改，并繼續(xù)完善內部控制制度建設，加強客戶身份識別能力，加強網(wǎng)絡洗錢風險學習分析，提高網(wǎng)絡洗錢認定能力，加強對大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收 4付交易、大額轉帳收付交易進行詳細登記、分析，加大反洗錢培訓和宣傳力度。特此報告第三篇：2018年反洗錢專項檢查大安惠民村鎮(zhèn)銀行 2018年反洗錢專項檢查計劃為進一步了解各機構執(zhí)行反洗錢規(guī)定的情況，督促各機構加強反洗錢工作管理，提高全員反洗錢工作水平，完善反洗錢內控機制，有效防范和遏制洗錢犯罪。我行于2018年4月10日至4月20日對全行全轄范圍內組織開展反洗錢工作的專項檢查。一、檢查內容組織機構建設情況，即是否指定專人負責反洗錢工作、是否設立反洗錢崗位及崗位責任制落實情況、反洗錢崗位的實際活動情況；客戶盡職調查情況：即與客戶建立業(yè)務關系或與其進行交易時客戶身份的識別確認，對客戶提交資料的真實性、完整性和合法性的確認；是否存在匿名賬戶、假名賬戶；大額和可疑交易報告情況：即各類本外幣大額和可疑交易報告情況是否按規(guī)定及時、準確地進行報告；、賬戶資料和交易記錄保存情況：即客戶的賬戶資料和交易記錄是否按規(guī)定期限保存；反洗錢宣傳和業(yè)務培訓情況；客戶風險等級分類工作情況。二 檢查方式各營業(yè)機構按季度自查，自查面要達到100%反洗錢工作組按年檢查，并不定期抽查。三 檢查要求要認真負責，把問題查明、查透，不留死角，消除隱患。各支行要針對本次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，深入分析，并在規(guī)定期限內進行整改，并將整改情況反饋給檢查部門。大安惠民村鎮(zhèn)銀行2018 年4月6日第四篇：個人外匯業(yè)務專項檢查整改報告?zhèn)€人外匯業(yè)務檢查整改報告一、個人外匯業(yè)務專項檢查工作的開展情況〔檢查組織實施情況、總體完成情況等〕根據(jù)分行要求，我支行按照下發(fā)的檢查提綱所列詳細條目對本支行 2009年全年個人外匯業(yè)務進行全面自查。此次檢查的重點是外匯業(yè)務的合規(guī)合法
法律信息相關推薦
鄂ICP備17016276號-1