銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)自查自糾階段工作報(bào)告(編輯修改稿)
2024-10-21 03:47 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 (三基本原則。各部門(mén)要把制度的梳理、學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)與自查、督查等活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來(lái),邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照檢查,進(jìn)一步提高制度執(zhí)行力建設(shè),提升案件防范的整體水平。各部門(mén)將問(wèn)題的整改作為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的最終目的,通過(guò)深化“執(zhí)行年活動(dòng),使我行內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新的水平。三、深化“執(zhí)行年”活動(dòng)時(shí)間安排(一準(zhǔn)備階段(2010年7月31日前主要做好以下5個(gè)方面工作:,統(tǒng)一思想,高度重視,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求?！皥?zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組等相關(guān)組織,明確工作職責(zé)和任務(wù)要求,并落實(shí)到責(zé)任人。、匯總相關(guān)內(nèi)控與案防制度,在此基礎(chǔ)上列出對(duì)照檢查規(guī)章制度目錄。,制定本行具體方案。,學(xué)習(xí)傳達(dá)市銀監(jiān)局指示要求精神,部署安排全行深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)。(二學(xué)習(xí)階段(2010年8月1日15日。各部門(mén)結(jié)合自身實(shí)際,制定深化“執(zhí)行年”活動(dòng)學(xué)習(xí)制度,細(xì)化學(xué)習(xí)安排,規(guī)范學(xué)習(xí)活動(dòng),采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合等方式,認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)辦發(fā)…2011?119號(hào)文件《關(guān)于印發(fā)的通知》等近年下發(fā)的關(guān)于案件專項(xiàng)治理工作有關(guān)文件,完整記載學(xué)習(xí)活動(dòng)的全過(guò)程,做到學(xué)習(xí)有記錄,包括人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。全行統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求,針對(duì)管理層、操作層和監(jiān)督層安排不同的學(xué)習(xí)重點(diǎn),提高實(shí)效。(三自查自糾階段(2011年8月16日9月15日前各部門(mén)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際,確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件易發(fā)環(huán)節(jié),組織開(kāi)展自查自糾工作,對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度規(guī)定和要求,認(rèn)真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。既要查思想認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題,又要查操作層面上的問(wèn)題。既要查有章不循的問(wèn)題,又要查無(wú)章可循或制度不完善問(wèn)題。既要分析存在問(wèn)題的原因,又要提出解決問(wèn)題的方法。將深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的自查重點(diǎn)放在大額不良貸款排查、內(nèi)控制度執(zhí)行力、防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條“上面。具體實(shí)施方案為: (2011年8月16日2011年8月26日成立專項(xiàng)檢查小組,要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),以風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋為原則,以排風(fēng)險(xiǎn)促發(fā)展為目的,以現(xiàn)行制度為標(biāo)準(zhǔn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,認(rèn)真落實(shí)整改,嚴(yán)格實(shí)施問(wèn)責(zé),不斷建立和完善大額不良貸款防范長(zhǎng)效機(jī)制,最大限度地遏制新的信貸案件發(fā)生。大額不良貸款專項(xiàng)檢查小組以上述原則進(jìn)行大額不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查,并將排查結(jié)果和材料于2011年8月26日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。(2011年8月27日2011年9月6日以營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)主管為組長(zhǎng)成立專項(xiàng)檢查小組,結(jié)合案件專項(xiàng)治理工作,大力開(kāi)展強(qiáng)化內(nèi)控制度執(zhí)行力的檢查活動(dòng),采取明查與暗查相結(jié)合,抽查與普查相結(jié)合,節(jié)假必查和突擊檢查相結(jié)合的“飛行式”檢查方式方法,堅(jiān)持做到“四不”,即檢查不打招呼,不定檢查方式,不定檢查項(xiàng)目,不定時(shí)間和路線。專項(xiàng)檢查小組以上述方法進(jìn)行突查,并將檢查結(jié)果和材料于2011年9月6日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。3.“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”落實(shí)情況(2011年9月7日—2011年9月17日 成立專項(xiàng)檢查小組來(lái)具體負(fù)責(zé)“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”落實(shí)情況的檢查,以“重要崗位輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度”“銀企、銀銀以及銀行內(nèi)部對(duì)賬制度”“印章、密押、憑證的分管與分存及銷(xiāo)毀制度”“重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察等4項(xiàng)作為重點(diǎn)內(nèi)容內(nèi)容,做到邊查邊糾,查找徹底,糾正到位。并建立發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改臺(tái)帳,督促整改或定期通報(bào),加大違規(guī)行為檢查處罰力度,建立整改問(wèn)題 的信息反饋制度和落實(shí)整改的后續(xù)考核制度,真正將各類操作風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。專項(xiàng)檢查小組檢查好后,將檢查結(jié)果和材料于2011年9月17日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。(四檢查階段。2011年9月18日至9月30日為檢查階段,深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組將結(jié)合自查情況,重點(diǎn)對(duì)案件的高發(fā)部位、高發(fā)人群進(jìn)行檢查。自查自糾結(jié)束后,各部門(mén)應(yīng)寫(xiě)出自查分析報(bào)告,以適當(dāng)方式向員工公布,接受評(píng)議和監(jiān)督,并與9月29日前上報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)小組,然后由領(lǐng)導(dǎo)小組將自查自糾情況匯總上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。(五整改階段。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門(mén)根據(jù)自查和深化“制度
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