【文章內(nèi)容簡介】 保公司入股情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述材料真實性的書面說明。1發(fā)起人（出資人）承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。1股東證明材料。自然人股東應(yīng)提供人個簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東的資信證明。1境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人（出資人），應(yīng)提供其注冊地監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的書面意見。1擬任法定代表人個人簡歷及公安部門出具的無犯罪記錄證明。1擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。1法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明（需附銀行進(jìn)帳單）。1企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。1營業(yè)場所證明材料。1公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則、財務(wù)、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。發(fā)起人大會（出資人大會）同意出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司以及成立籌備工作小組并授權(quán)其履行組建工作職責(zé)的決議。2省金融辦要求提交的其他文件、資料。三、外商投資設(shè)立融資性擔(dān)保公司有關(guān)要求（一）投資者資質(zhì)條件鼓勵外商來我省與省內(nèi)企業(yè)法人合資設(shè)立從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，外商持股比例一般不超過50%。外商必須資信良好，符合商務(wù)部門外商投資要求，凈資產(chǎn)總額不低于5000萬美元。省內(nèi)企業(yè)法人投資者必須資信良好，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣。（二）注冊資本。注冊資本最低限額為1億元人民幣，注冊資本為實繳貨幣資本。（三）申報程序申請人按程序向監(jiān)管部門和商務(wù)部門提出設(shè)立申請，分別上報省金融辦和省商務(wù)廳審批。向監(jiān)管部門提交的資料是指《暫行辦法》規(guī)定的除驗資證明以外的其他資料。申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到省商務(wù)廳辦理外商投資批準(zhǔn)證書。申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證和省商務(wù)廳頒發(fā)的外商投資批準(zhǔn)證書，在規(guī)定的期限內(nèi)到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注冊登記手續(xù)。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司，在完成工商注冊之日起6個月內(nèi)，注冊資金應(yīng)全部到位，并將法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資報告送省金融辦、商務(wù)廳、人民銀行濟(jì)南分行審核備案，經(jīng)省金融辦審核同意后方可開展經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。四、對《暫行辦法》實施前擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批的有關(guān)要求（一）基本程序《暫行辦法》施行前已經(jīng)成立的融資性擔(dān)保公司，由各市金融辦統(tǒng)一組織規(guī)范整頓。對經(jīng)過規(guī)范整頓達(dá)到要求的，由市金融辦組織進(jìn)行確認(rèn)，同時出具規(guī)范整改報告，分階段分批次集中報省金融辦審核。對經(jīng)過省金融辦審核通過的擔(dān)保公司，由各市金融辦、縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門組織進(jìn)行申報輔導(dǎo)。組織融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員參加省金融辦組織的任職資格考核考試，對通過任職資格考核考試的辦理董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。以市為單位，統(tǒng)一出具批后監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾書，加蓋市金融辦公章后，將申報材料報省金融辦。省金融辦按規(guī)定進(jìn)行審核，作出批復(fù)決定，并頒發(fā)經(jīng)營許可證。對經(jīng)過規(guī)范整頓符合條件的擔(dān)保公司，書面告知工商行政管理部門。（二）確認(rèn)要件融資性擔(dān)保公司自查自糾整改報告。市金融辦對融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓報告。融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓確認(rèn)登記表。法定驗資機(jī)構(gòu)出具的驗資證明（需附銀行進(jìn)帳單）。實際從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)證明。經(jīng)協(xié)作銀行蓋章確認(rèn)的2002010年與銀行開展業(yè)務(wù)合作記錄以及有關(guān)銀行授信批準(zhǔn)文件。從事融資性擔(dān)保和非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)報告（包括對外投資情況）。經(jīng)營管理規(guī)范化建設(shè)報告。內(nèi)容包括有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則、財務(wù)、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度，以及提取、管理使用各項準(zhǔn)備金等情況。股東名冊及證明材料。自然人股東包括個人簡歷、身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東還應(yīng)提供資信證明。2002010年上半年會計報表（資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤表、擔(dān)保余額變動表）。2009年完稅（免稅）證明。12010年工商年檢證明。1縣級以上政府或相關(guān)部門出具的機(jī)構(gòu)無重大違法違規(guī)記錄，無重大危害地方公共安全事件的證明；機(jī)構(gòu)無違法經(jīng)營和不良信用記錄證明；法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄證明。1公司對材料內(nèi)容和有關(guān)文件真實性負(fù)責(zé)的聲明（須加蓋申請單位公章）。1省金融辦要求提交的其他文件、資料。（三）申報輔導(dǎo)要件市金融辦輔導(dǎo)報告、批后監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾書。公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機(jī)制、目標(biāo)市場、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤分配預(yù)案、內(nèi)控機(jī)制及控制目標(biāo)、準(zhǔn)備金提取方案等。公司承諾書。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。融資性擔(dān)保公司法人執(zhí)照及章程（復(fù)印件），加蓋單位公章。公司章程應(yīng)當(dāng)包含《暫行辦法》有關(guān)規(guī)定和要求。省金融辦要求提交的其他文件、資料。（四）對《暫行辦法》實施前已經(jīng)成立的非融資性擔(dān)保公司，申請開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的，按照《暫行辦法》和本指引有關(guān)規(guī)定申報，經(jīng)省金融辦審查批準(zhǔn)后，憑省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。五、審批要點監(jiān)管部門要切實加強對融資性擔(dān)保公司組建工作的政策指導(dǎo)，嚴(yán)格按照設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)和程序受理申請材料，并對以下內(nèi)容進(jìn)行重點審查：（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。（二）擬設(shè)立機(jī)構(gòu)符合規(guī)定條件，可行性分析論證充分，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃周密詳實。（三）發(fā)起人（出資人）履行的法律手續(xù)合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。（四）章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。（五）股東符合規(guī)定的條件，股本結(jié)構(gòu)符合監(jiān)管規(guī)定。（六）法人股東近期財務(wù)狀況、自然人股東資信狀況良好。（七）擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員符合任職資格條件。（八）從業(yè)人員具備從業(yè)資格。（九）驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機(jī)構(gòu)資質(zhì)合法。（十）名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書、營業(yè)場所證明材料齊備。（十一）公司治理合理，組織架構(gòu)清晰，內(nèi)控制度健全，高級管理人員配備合理。六、有關(guān)事項說明（一）組織形式。設(shè)立融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)遵循《公司法》規(guī)定，采取有限責(zé)任公司或者股份有限公司形式。為避免股權(quán)結(jié)構(gòu)過于分散，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，鼓勵股東由20個以下組成；以股份有限公司形式設(shè)立的，鼓勵發(fā)起人有2人以上50人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（二）機(jī)構(gòu)名稱。應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定，由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成。（三）注冊資本。融資性擔(dān)保公司的注冊資本為實繳貨幣資本，一般應(yīng)為一次性足額繳納。（四）第一大股東或主發(fā)起人。融資性擔(dān)保公司第一大股東或主發(fā)起人除應(yīng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股東或主發(fā)起人所在行業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（五）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和變更事項要求。融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，參照融資性擔(dān)保公司設(shè)立的程序和要求辦理。外省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔(dān)保公司來我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，除應(yīng)符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，一般應(yīng)當(dāng)設(shè)立具有法人資格的子公司。外商投資設(shè)立的融資性擔(dān)保公司變更及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，有關(guān)批復(fù)需抄報融資性擔(dān)保公司或分支機(jī)構(gòu)所在地商務(wù)主管部門、工商行政管理部門及人民銀行。（六）對外省(自治區(qū)、直轄市)來省內(nèi)設(shè)立公司的要求。外省(自治區(qū)、直轄市)企業(yè)法人以招商引資名義來省內(nèi)設(shè)立融資性擔(dān)保公司，需有擬注冊地招商部門的招商引資證明，按照《暫行辦法》和本指引有關(guān)要求辦理。（七）其他本指引所稱“日”均指工作日。融資性擔(dān)保公司設(shè)立工作程序可視具體情況進(jìn)行調(diào)整或同時進(jìn)行。涉及融資性擔(dān)保公司其他需要省金融辦審查批準(zhǔn)的事項，參照本指引執(zhí)行。七、申請材料格式要求（一）版面要求申報材料一律采用標(biāo)準(zhǔn)A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。申報材料除有關(guān)材料復(fù)印件及個人簽名使用黑色或藍(lán)黑色墨水填寫外，一律打印。申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。申報材料的復(fù)印件應(yīng)當(dāng)清晰，有公章的應(yīng)加蓋公章。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。（二）裝訂要求申報材料應(yīng)按設(shè)立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材料目錄。申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內(nèi)容一致。申報材料應(yīng)采用活頁裝訂，且各部分之間有明顯的分隔標(biāo)識。申請材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于設(shè)立擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）的申請材料”、“關(guān)于設(shè)立擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）分公司的申請材料”、“關(guān)于XXX擔(dān)保股份有限公司（有限責(zé)任公司）變更XXX的申請材料”等字樣。（三）電子輔助申報要求融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請審批登記表和規(guī)范整頓確認(rèn)登記表，以及其他按規(guī)定需要電子申報的材料，需附帶光盤。附件：（附表1）(附件2)(附件3）第四篇：安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）作者： 時間：20101105 轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知淮府金〔2010〕12號轉(zhuǎn)發(fā)安徽省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知鳳臺縣、各區(qū)人民政府，市政府各有關(guān)部門，人民銀行淮南市中心支行，淮南銀監(jiān)分局：現(xiàn)將《安徽省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知》（皖金〔2010〕12號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○一○年七月十九日皖金〔2010〕12號安徽省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知各市政府金融辦，有關(guān)融資性擔(dān)保公司監(jiān)管部門：根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦〔2010〕34號）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○一○年六月二十日安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）為切實加強對融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔(dān)保公司設(shè)立合法、運作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（皖政辦﹝2010﹞34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。一、組建工作要點（一）申請籌建的主要工作。1．全體發(fā)起人（出資人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔(dān)保公司的組織形式、出資方式和股本結(jié)構(gòu)，明確發(fā)起人（出資人）的權(quán)利和義務(wù)。2．召開發(fā)起人大會（出資人會議），按照法定程序?qū)徸h通過出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司、成立籌建工作小組并授權(quán)籌建工作小組履行組建工作職責(zé)的有關(guān)決議。3．制定籌建方案?；I建工作小組應(yīng)對擬設(shè)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。4．預(yù)先核準(zhǔn)名稱?；I建工作小組應(yīng)向有名稱核準(zhǔn)管轄權(quán)的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風(fēng)險處置責(zé)任承諾書。6．籌建審批①按照注冊資本審批權(quán)限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。②審批機(jī)關(guān)自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的書面決定。③籌建工作組自收到同意籌建批復(fù)文件之日起，應(yīng)在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當(dāng)理由的，經(jīng)批準(zhǔn)，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，原批準(zhǔn)籌建文件自動失效。（二）申請開業(yè)的主要工作。1．驗資。發(fā)起人（出資人）認(rèn)繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資，出具驗資報告。2．籌建工作小組就擬任董事和高級管理人員人選與當(dāng)?shù)卣鹑谵k(或政府指定部門)進(jìn)行溝通。3．起草公司章程草案及有關(guān)各項規(guī)章制度?；I建工作小組應(yīng)按照政府的要求和實際情況起草融資性擔(dān)保公司章程草案及財務(wù)、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等各項管理制度。4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關(guān)會議，審議通過章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、主要管理制度等議案。5．開業(yè)審批①按照注冊資本審批權(quán)限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本