強化內(nèi)控機制,防范執(zhí)法風險(編輯修改稿)
2025-10-13 22:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 首先，制度應當適合自身的特點，職責和責任應當明確，并且應當細節(jié)量化和執(zhí)行標準。只有統(tǒng)一操作標準，才不會一個制度執(zhí)行起來有多個“版本”。其次，規(guī)范的業(yè)務操作流程是企業(yè)提高效率，提高經(jīng)濟效益的需要。因此，制定并完善一系列規(guī)章制度，堅持用規(guī)范的業(yè)務操作流程來防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保有章可循，有法可依，確保每個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。第三，完善監(jiān)督體系，控制違規(guī)行為。監(jiān)督檢查是風險防范的有力保障。黃合行要切實加強內(nèi)控與合規(guī)各項檢查監(jiān)督，齊抓共管，形成風險防范的合力。首先要加強崗位監(jiān)督，有效實行崗位責任分離，做到雙人，雙職，雙責，堅決杜絕“一手清”現(xiàn)象。切實發(fā)揮人員審核、監(jiān)督把關(guān)的崗位制衡作用，同時進一步加強事后監(jiān)督中心建設和作用，建立管控有力，保障到位的后臺。再是要加強部門監(jiān)督。審計、會計、安全保衛(wèi)等職能監(jiān)督部門，通過對重要部位、重要環(huán)節(jié)、重要業(yè)務的檢查，以及對查出的問題進行跟蹤整改，有效的控制了業(yè)務過程中的違規(guī)行為，遏止了各種案件和差錯事故的發(fā)生。做到檢查不留死角，處罰不留情面，整改不留隱患，確保各項內(nèi)控制度執(zhí)行落實到位。第四，明確管理職責，強化責任追究。嚴格追究責任，是防范風險的重要手段，只有追責有力，才能有限防范和控制風險。近年來，銀行業(yè)案件頻發(fā)的一個重要原因就是懲處不力，違規(guī)成本抬低。由此可見，銀行對違規(guī)的行為已定要懲戒到位。要始終保持嚴厲追責的高壓態(tài)勢，嚴肅處理各類違規(guī)違紀人員，加大發(fā)案的懲戒力度。要實施違規(guī)積分管理，進一步強化制度執(zhí)行力，遏制同一違規(guī)屢查屢犯現(xiàn)象，真正做到“不能違規(guī)、不敢違規(guī)、不愿違規(guī)”。要加大違規(guī)處罰、提高違規(guī)成本，通過嚴厲的處罰措施，使作案人遭受懲戒的成本支出遠遠大于其作案收入，從而有限的遏制案件發(fā)生。合規(guī)是內(nèi)控的基礎，內(nèi)控是全面風險管理的基礎。教育、制度、監(jiān)督、責任是一個相互依存、相互作用、不可分割的有機整體，思想是前提、制度是基礎監(jiān)督是保障、責任是手段，四者缺一不可。因此，我們必須要從教育、制度、監(jiān)督、責任等四個方面來加強合規(guī)文化建設，提高內(nèi)控管理，建立健全風險防范的長效機制。第四篇：廉政風險防范內(nèi)控機制工作實施方案體育局廉政風險防范 內(nèi)控機制工作實施方案為認真貫徹落實區(qū)紀委《關(guān)于在機關(guān)部門開展廉政風險防范內(nèi)控機制建設工作的意見》（雨責發(fā)〔2010〕2號）的要求，不斷加大預防腐敗力度，進一步增強預防腐敗工作的實效性，按照《意見》實施步驟，結(jié)合我局工作實際，特制定本實施方案。一、組織領(lǐng)導為切實加強對全局推行廉政風險防范內(nèi)控機制管理工作的組織領(lǐng)導，確保各項工作落實，成立局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組：組 長： 黨支部副書記、局長 副組長： 黨支部書記、副局長 副局長成 員：、。領(lǐng)導小組下設辦公室,辦公室設在綜合科，同志兼任辦公室主任。廉政風險防范管理實施范圍為局領(lǐng)導班子崗位，機關(guān)各科室，直屬各單位及其內(nèi)設科（處）室工作崗位。在局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組統(tǒng)一領(lǐng)導下，由局廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組辦公室組織實施。各單位各司其職、各負其責，單位一把手為第一責任人，負責全面開展本單位廉政風險防范管理工作。二、工作步驟（一）動員部署，制定方案，初步建立體系階段。2010年 5月20日—31日，對推行廉政風險防范內(nèi)控機制管理工作進行動員和部署，成立領(lǐng)導小組。初步建立體育局廉政風險防范內(nèi)控機制管理工作體系。（二）排查風險，制定措施階段。自2010年6月1日至7月31日。個人自查。（6月1日10日）結(jié)合崗位職責，采取自己查、群眾幫、領(lǐng)導提、組織審的四個程序，認真查擺和分析個人在履行職責過程中存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。交叉互查。（6月11日21日）由局廉政風險點防范管理領(lǐng)導小組辦公室組織在單位內(nèi)部和各科室之間廣泛開展互查互評活動，在實踐中進一步查漏補缺。內(nèi)部評查。（6月22日7月5日）在個人自查的基礎上，結(jié)合黨委、行政辦公會、部門職能，組織人員廣泛討論、評議，評查出切合實際的科室風險點。評估審查。（7月6日7月15日）在個人自查、部門評查、交叉互查的基礎上，由局廉政風險防范管理領(lǐng)導小組召開會議對風險點進行最后確認，對風險程度、防范措施、預警和處罰進行最后評估，并報區(qū)紀委備案。風險提示。（7月16日7月30日）經(jīng)局廉政風險防范管理領(lǐng)導小組評估確定的工作流程、廉政風險的表現(xiàn)形式和風險等級，制成工作流程及風險提示圖和以崗位臺簽的形式制成廉政風險溫馨提示，設置在局會議室、崗位和個人的醒目位置，起到提醒作用，便于公眾的監(jiān)督。這一階段直屬青少年業(yè)余體?？山Y(jié)合自己實際情況，進行適當調(diào)整。要針對青少年業(yè)余體校干部職工個人在履行職責過程中存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行認真查找，確保階段工作取得實
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