【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 本達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。第六條 公司制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策；（二）全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)與崗位，不得留有制度上的空白和漏洞；（三）審慎性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；（四）適時(shí)性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變進(jìn)行及時(shí)的修改和完善。第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置第七條 公司建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。第八條 董事會(huì)負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行。第九條 董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，其具體職責(zé)包括：（一）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性進(jìn)行檢查和評(píng)估；（二）對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)；（三）草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略；（四）對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。第十條 公司設(shè)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司及其基金運(yùn)作的風(fēng)控工作。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)履行下列職責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；（一）負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)可參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案；（二）定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；（三）審核公司風(fēng)控制度，負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，每季應(yīng)獨(dú)立出具稽核報(bào)告，報(bào)送公司董事會(huì)；（四）對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問(wèn)題提出意見(jiàn)；（五）如發(fā)現(xiàn)基金及公司有違法違規(guī)行為、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；（六）關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成；（七）指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益；（八）發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，負(fù)責(zé)合規(guī)的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；（十）對(duì)公司合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并有權(quán)要求其配合工作；（十一）中國(guó)法律規(guī)定的其他職權(quán)。第十一條 公司下設(shè)投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、評(píng)估和防控。第十二條 投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、基金經(jīng)理及其他相關(guān)人員等組成。投資決策委員會(huì)是公司基金管理的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理，主要職責(zé)包括：根據(jù)所管理的各個(gè)基金的具體情況，確定基金的投資目標(biāo)、投資原則和基金投資的資產(chǎn)配置比例或比例范圍。第十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理統(tǒng)攬公司風(fēng)險(xiǎn)管理全局的議事機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)及其他相關(guān)人員組成，總經(jīng)理任委員會(huì)主席。其主要職責(zé)包括：（一）擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策；（二）審議公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理流程；（三）檢查、評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況；（四）為公司經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見(jiàn)及建議；（五）為基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)及基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見(jiàn)及建議；（六）定期對(duì)公司內(nèi)部控制體系的完備性和有效性進(jìn)行評(píng)估。第十四條 公司各部門(mén)根據(jù)具體情況制定本部門(mén)的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。第十五條 公司設(shè)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部，負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實(shí)施和合法合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。在其職權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，對(duì)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。其主要職責(zé)包括：（一）對(duì)國(guó)家法律法規(guī)的變化進(jìn)行追蹤，對(duì)公司相關(guān)制度的修改提供建議；（二）檢查評(píng)價(jià)公司規(guī)章制度制定情況；（三）監(jiān)督檢查公司各部門(mén)遵守國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度情況；（四）對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)檢查；（五）負(fù)責(zé)基金投資的實(shí)時(shí)監(jiān)控；（六）負(fù)責(zé)基金信息披露的管理工作；（七）調(diào)查公司內(nèi)部的違法、違規(guī)行為；（八）處理公司的有關(guān)法務(wù)與審查事項(xiàng)；（九）《公司章程》規(guī)定、董事會(huì)或總經(jīng)理授權(quán)的其他事宜。第四章 風(fēng)險(xiǎn)類型及控制措施第 一 節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)類型第十六條 公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展和內(nèi)部管理中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有四大類：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中：（一）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資管理風(fēng)險(xiǎn)、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)和第三方風(fēng)險(xiǎn)；（二）人員風(fēng)險(xiǎn)主要包括：人力資源風(fēng)險(xiǎn)和員工道德風(fēng)險(xiǎn)；（三）法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)和信息披露風(fēng)險(xiǎn)；（四）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)危機(jī)。第 二 節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施一、基金銷售風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第十七條 基金銷售風(fēng)險(xiǎn)是指在基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能性。主要包括：（一）設(shè)計(jì)出來(lái)的新產(chǎn)品不適合市場(chǎng)或不具備投資的可行性；（二）由于市場(chǎng)推廣不力及銷售渠道限制，導(dǎo)致基金募集達(dá)不到法定設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)定目標(biāo)；（三）因客戶服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題而影響銷售工作或流失重要客戶；（四）其它給基金份額持有人或公司造成損失的基金銷售風(fēng)險(xiǎn)，巨額及連續(xù)巨額贖回。第十八條 基金銷售風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）新產(chǎn)品設(shè)計(jì)需進(jìn)行深入的調(diào)研，接受需求分析與投資可行性分析的雙重檢驗(yàn)；（二）建立豐富的銷售渠道體系和有效的市場(chǎng)推廣體系；（三）選擇實(shí)力雄厚的代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)重點(diǎn)客戶實(shí)行個(gè)性化服務(wù)，防止流失；（四）確?；鹦畔⑴逗突鹫心颊f(shuō)明書(shū)反映基金的特性，并確保基金運(yùn)作實(shí)際情況與披露的信息相一致。第十九條 基金贖回風(fēng)險(xiǎn)控制措施及處理程序：（一）基金贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，可以按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定在一定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但不得超過(guò)3個(gè)月；（二）基金連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施如果出現(xiàn)連續(xù)的巨額贖回，基金管理人可按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付，但延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)在指定的媒體上進(jìn)行公告。除以上措施外，應(yīng)采取如下控制措施：，其中組合變現(xiàn)能力是最重要的指標(biāo)。投資經(jīng)理在決定投資組合之前就必須對(duì)組合的流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)行考量，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的判斷，合理分布組合的流動(dòng)性區(qū)間。在日常投資活動(dòng)中，基金經(jīng)理每日需根據(jù)市場(chǎng)變化，重新評(píng)估投資組合的流動(dòng)性；如遇特殊情況，必須實(shí)時(shí)評(píng)估；，保持密切跟蹤。流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，必須進(jìn)行強(qiáng)制調(diào)整；，保持相應(yīng)的現(xiàn)金比例；基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)情況及申購(gòu)、贖回情況實(shí)時(shí)進(jìn)行控制，對(duì)市場(chǎng)情況及申購(gòu)、贖回情況進(jìn)行預(yù)測(cè)，并根據(jù)預(yù)測(cè)情況，對(duì)投資組合中的現(xiàn)金比例進(jìn)行必要的調(diào)整；，定期、不定期地對(duì)投資者行為模式、趨向進(jìn)行研究，并據(jù)此提早做出必要的組合調(diào)整；，進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，幫助其樹(shù)立理性投資理念。（三）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的處理程序當(dāng)出現(xiàn)以上巨額贖回及連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)按以下程序處理：，應(yīng)立即通報(bào)基金經(jīng)理、總經(jīng)理和負(fù)責(zé)風(fēng)控的副總經(jīng)理；，討論應(yīng)對(duì)及后續(xù)措施，決定是否暫停辦理贖回，延遲支付的日期，信息披露的方式和內(nèi)容，是否需要作融資安排等；，對(duì)現(xiàn)有倉(cāng)位、投資組合和現(xiàn)金量的調(diào)整形成決議，并由基金經(jīng)理執(zhí)行。二、投資管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第二十條 投資管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的過(guò)程中面臨的各種可能導(dǎo)致基金投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（一）研究風(fēng)險(xiǎn)：由于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策走向、證券市場(chǎng)供求與市場(chǎng)波動(dòng)、行業(yè)與公司基本面等的研究工作方面的不足，不能正確發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)與揭示風(fēng)險(xiǎn)；（二）決策風(fēng)險(xiǎn)：由于投資決策失誤，造成資產(chǎn)配置、行業(yè)配置及個(gè)股選擇不當(dāng)；（三）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：由于投資指令不明晰或交易操作失誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：因流動(dòng)性原因，基金資產(chǎn)不能迅速變現(xiàn)，或難以在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格變現(xiàn)而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。第二十一條 投資管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）充分重視和做好投資研究的人員配備、資源投入與管理工作，確保投資研究的質(zhì)量與覆蓋面；（二）設(shè)立高效的投資決策程序，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制和控制措施；（三）設(shè)立高效的投資管理技術(shù)平臺(tái)，建立投資指令的業(yè)務(wù)復(fù)核制度，制定嚴(yán)格的交易制度，明確交易執(zhí)行流程和交易權(quán)限；（四）建立合理的流動(dòng)性監(jiān)控指標(biāo)體系與申購(gòu)贖回管理體系，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)各類投資品種流動(dòng)性的研究。三、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第二十二條 后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)是指公司業(yè)務(wù)支持部門(mén)未能提供強(qiáng)有力的支持而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：（一）技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：硬件故障風(fēng)險(xiǎn)、軟件崩潰風(fēng)險(xiǎn)、通訊線路中斷風(fēng)險(xiǎn)、病毒和黑客攻擊風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)的丟失和泄密及數(shù)據(jù)處理重大錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)；（二）注冊(cè)登記風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有制定嚴(yán)格的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)制度和操作流程、注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的處理與傳送不準(zhǔn)確或不及時(shí)、交易申請(qǐng)確認(rèn)未經(jīng)雙人操作及雙人復(fù)核、沒(méi)有保存完整的申請(qǐng)與確認(rèn)的明細(xì)與匯總、沒(méi)有保存完整的操作日志；（三）基金清算風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有制定嚴(yán)格的基金清算業(yè)務(wù)制度和操作流程、沒(méi)有對(duì)不同基金實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理、沒(méi)有準(zhǔn)確和及時(shí)地進(jìn)行資金劃撥與賬務(wù)核對(duì)、沒(méi)有正確審核及處理和記錄場(chǎng)外業(yè)務(wù)、沒(méi)有與托管行及時(shí)核對(duì)清算數(shù)據(jù)、沒(méi)有準(zhǔn)確和及時(shí)地按規(guī)定編報(bào)會(huì)計(jì)信息、沒(méi)有保存完整的基金會(huì)計(jì)檔案資料。第二十三條 后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）做好核心部件的配置與關(guān)鍵設(shè)備的備份；（二）定期維護(hù)電腦系統(tǒng)，做好相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作；（三）重要的通信線路的雙重備份或多重備份；（四）制定危機(jī)處理機(jī)制和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等有關(guān)應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施；（五）制定嚴(yán)格的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程；（六）及時(shí)進(jìn)行相關(guān)清算、交割作業(yè)和對(duì)賬作業(yè)；（七）采用專用的財(cái)務(wù)核算與估值軟件等系統(tǒng)進(jìn)行清算處理，盡量減少清算風(fēng)險(xiǎn)；（八）加強(qiáng)對(duì)操作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與紀(jì)律教育；（九）合規(guī)風(fēng)控部及有關(guān)部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和流程的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的檢查與監(jiān)督。四、第三方風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第二十四條 第三方風(fēng)險(xiǎn)是指公司所管理基金的托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)等由于不能履行合同或其他事先的約定，而導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能。第二十五條 第三方風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：制定相關(guān)的選擇和監(jiān)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，簽定的各類合同中設(shè)置充分的保障與賠償條款；委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)托管人等第三方進(jìn)行審計(jì)并提供相關(guān)報(bào)告，以了解第三方及合同執(zhí)行的有關(guān)情況，從而降低和減少第三方風(fēng)險(xiǎn)。第 三 節(jié) 人員風(fēng)險(xiǎn)及控制措施一、人力資源風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第二十六條 人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指在公司人力資源管理的過(guò)程中，存在致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：（一）主要業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不符合相應(yīng)崗位的要求；（二）公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員大量流失；（三）員工工作缺乏熱情，積極性不高；（四）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條 人力資源風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）建立合理的選拔考核機(jī)制；（二）把個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)、晉升機(jī)會(huì)與工作表現(xiàn)掛鉤；（三）借鑒國(guó)內(nèi)外基金公司的經(jīng)驗(yàn)，建立激勵(lì)和約束相容機(jī)制。二、員工道德風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第二十八條 員工道德風(fēng)險(xiǎn)是指公司員工個(gè)人違反法律法規(guī)或公司有關(guān)規(guī)定，致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括：（一）泄露公司的重大秘密；（二）相互勾結(jié)或與第三方串通，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人的利益和公司利益；（三）利用公司信息或其他便利條件為自己或他人謀取私利，損害公司利益；（四）其它給基金份額持有人或公司造成損失的道德風(fēng)險(xiǎn)行為。第二十九條 員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）公開(kāi)招聘，嚴(yán)格篩選人才，不僅要考慮員工的專業(yè)技能，更要重視其道德素養(yǎng)和履歷記錄；（二）對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)、公司制度、業(yè)務(wù)操作流程等方面的專門(mén)培訓(xùn)；（三）加強(qiáng)員工自律，并簽定相關(guān)的自律承諾書(shū)；（四）建立嚴(yán)明的工作紀(jì)律，嚴(yán)懲違法違規(guī)、謀取私利的行為。第 四 節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)及控制措施一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第三十條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指在公司經(jīng)營(yíng)與基金運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度等的有關(guān)規(guī)定，給基金份額持有人或公司造