私募運營風險控制制度(編輯修改稿)
2024-12-15 11:15 本頁面
【文章內容簡介】 盡責、恪盡職守，防范和控制公司經營及業(yè)務開展 過程中的各類風險，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關監(jiān)管要求制定本制度。 第二條 本制度所稱風險，是指對實現公司經營目標可能產生負面影響的不確定因素。 第三條 本制度所稱風險管理，是指圍繞公司經營目標，對日常經營和業(yè)務開展過程中的風險進行識別、評估、監(jiān)測和控制的基本過程。 第四條公司及公司子公司（公司投資設立的其他企業(yè)）適用本制度。 第二章 基本原則 第四條 風險管理應貫穿事前防范、事 中監(jiān)督、事后檢查彌補的指導思想。 第五條 風險管理的具體目標是： 9 （一）公司的經營與業(yè)務開展嚴格遵守國家有關法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機關的相關規(guī)定和公司各項規(guī)章制度。 （二）建立健全的法人治理結構，形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制、監(jiān)督機制和反饋機制。 （三）建立行之有效的風險管理體系和風險管理流程，確保各項業(yè)務活動的健康運行和管理資產的安全完整。 （四） 在合理控制風險的基礎上實現公司的長期可持續(xù)發(fā)展。 （五）股東及客戶的合法權益不受侵犯，維護公司的信譽及良好形象。 第六條 風險管理的 基本原則： （一）全面管理與重點監(jiān)控相統一的原則。建立覆蓋所有業(yè)務流程和操作環(huán)節(jié)，能夠對風險進行持續(xù)監(jiān)控、定期評估和及時預警的全面風險管理體系，同時根據公司實際有針對性地實施重點風險監(jiān)控，及時發(fā)現、防范和化解對公司經營有重要影響的風險。 （二）獨立集中與分工協作相統一的原則。建立全面評估和集中管理風險的機制，保證風險管理的獨立性和客觀性，同時強化業(yè)務部門的風險管理主體職責，在保證風險管理職能部門與業(yè)務部門分工明確、密切協作的基礎上，使業(yè)務發(fā)展與風險管理平行推進，實現對風險的過程控制。 （三）充分 有效與成本控制相統一的原則。建立與自身經 10 營目標、業(yè)務規(guī)模、資本實力、管理能力和風險狀況相適應的風險管理體系，同時合理權衡風險管理成本與效益的關系，合理配置風險管理資源，實現適當成本下的有效風險管理。 第七條 公司設有三道風控防線： （一）前臺業(yè)務團隊：對客戶和公司負責，基于客戶偏好 、監(jiān)管合規(guī)、內部風險偏好等要求主動設定和調整業(yè)務的行為，為風險控制負主要責任。 （二）風險管理職能部門：包括風險管理部和法律合規(guī)部。與業(yè)務部門相互獨立，全面評估、監(jiān)控與報告風險，審核關鍵業(yè)務，檢視公司內控體系并推動內控流程與機制的優(yōu)化，參與風險的處理，推動風險管理系統建設，對第一道防線實行獨立監(jiān)督與制衡。 （三）內部審計團隊：對公司內控體系的健全性、合理性和有效性進行獨立審計，同時覆蓋第一道防線和第二道防線。 第三章組織結構與職責分工 第八條 公司應建立覆蓋所有業(yè)務單位的風險管理組織體系。公司 任命首席風險官，負責組織和指導公司日常的風險管理工作，提出防范和化解重大風險的建議，監(jiān)督風險管理運行體系的有效性。 第九條 風險管理職能部門包括風險管理職能部門和法律 11 合規(guī)職能部門。主要負責落實和執(zhí)行關于風險管理工作的各項計劃，并組織實施對各類風險的識別、評估、監(jiān)測、控制等工作。（請根據公司具體情況設置部門職能） 第十條 風險管理職能部門主要的風險管理職責如下： （一）執(zhí)行公司的風險管理戰(zhàn)略和決策，擬定公司風險管理制度，并協同各業(yè)務部門制定風險管理流程、評估指標。 （二）對投資風險進行定性和定 量評估，改進風險管理方法、技術和模型，組織推動建立、持續(xù)優(yōu)化風險管理信息系統。 （三）對新產品、新業(yè)務進行獨立監(jiān)測和評估，提出風險防范和控制建議。 （四）負責督促相關部門落實公司各項風險管理決策和風險管理制度，并對風險管理決策和風險管理制度執(zhí)行情況進行檢查、評估和報告。 （五）組織推動風險管理文化建設。 第十一條 法律合規(guī)職能部門主要的風險管理職責如下： （一）擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協同各業(yè)務部門制定法律合規(guī)管理流程。 （二）
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