上市公司日常信息披露工作備忘錄第十三號上市公司股東減持股份預披露事項(征求意見稿)(編輯修改稿)
2025-10-13 15:04 本頁面
【文章內容簡介】 發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自發(fā)行人股票上 市之日起一年內持股鎖定證明；（三）《上市規(guī)則》 制人相關承諾函。第十四條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有公司5%以上股份的股東進行股份買賣行為的，應當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、本所《上市規(guī)則》及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。第十五條 本指南自發(fā)布之日起施行。二○一二年八月三日第三篇：上市公司日常信息披露工作備忘錄 第七號上市公司日常信息披露工作備忘錄 第七號新股發(fā)行上市后相關主體承諾履行等事項的信息披露規(guī)范要求第一條 為落實《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》（以下簡稱“《意見》”）的要求，規(guī)范首次公開發(fā)行股票并上市后上市公司及相關主體的承諾履行等事項，根據《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及本所《股票上市規(guī)則》，制定本備忘錄。第二條 首次公開發(fā)行股票并上市后，上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關責任主體、保薦機構、會計師事務所等證券服務機構的承諾履行、穩(wěn)定股價，以及公開發(fā)行前持股5%以上股東（以下簡稱“持股5%以上股東”）減持等事項和相關持續(xù)信息披露行為，適用本備忘錄。第三條 上市公司控股股東、持有上市公司股份的董事和高級管理人員根據《意見》等有關規(guī)定在公開募集及上市文件中公開作出如下承諾的，應當嚴格履行承諾，并按照承諾進行持股管理：（一）所持股票在鎖定期滿后兩年內減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；（二）公司上市后6個月內如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價的，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少6個月；（三）上市公司控股股東、持有上市公司股份的董事和高級管理人員關于所持股票的其他承諾。上市公司股票收盤價觸及前款第（二）項情形的，上市公司控股股東、持有上市公司股份的董事和高級管理人員應當在觸及事實發(fā)生后兩個交易日內通知上市公司，并披露公告，說明相關股票延長后的鎖定期限。對于已作出承諾的董事、高級管理人員，且在公開募集及上市文件中明確不因其職務變更、離職等原因而放棄履行承諾的，其在發(fā)生職務變更或離職時，應當在上市公司相關公告中明確繼續(xù)履行承諾。第四條 上市公司及其控股股東、公司董事及高級管理人員根據《意見》等有關規(guī)定在公開募集及上市文件中提出上市后三年內公司股價低于每股凈資產時穩(wěn)定公司股價的預案的，應當在股價低于每股凈資產的兩個交易日內，公告以下事項：（一）股價低于每股凈資產的時間；（二）啟動股價穩(wěn)定措施的具體條件及擬采取的具體措施。上述主體在啟動股價穩(wěn)定措施時應提前公告具體實施方案。對于上市后新聘的董事、高級管理人員，上市公司按照公開募集及上市文件要求其受上述穩(wěn)定公司股價預案約束的，應當在上市公司相關公告中載明。第五條 上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關責任主體以及保薦機構、會計師事務所等證券服務機構根據《意見》等有關規(guī)定在公開募集及上市文件中公開作出如下承諾，并因招股說明書或相關文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏被立案稽查或被行政處罰等的，上市公司應當按照有關規(guī)定履行信息披露義務：（一）上市公司及其控股股東公開承諾，發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構成重大、實質影響的，將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購回已轉讓的原限售股份；（二）上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關責任主體公開承諾，發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失；（三）保薦機構、會計師事務所等證券服務機構公開承諾，因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。第六條 上市公司及其控股股東符合本備忘錄第五條規(guī)定的承諾事項中回購股份的啟動情形的，應當在事實發(fā)生后及時公告以下事項：（一）此次啟動股份回購的條件；（二）股份回購的具體實施方案，包括回購價格等；（三）控股股東購回已轉讓的原限售股份的具體實施方案。上市公司因本次回購股份可能導致不具備上市條件的，應當披露風險提示及相關安排。第七條 上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關責任主體、保薦機構、會計師事務所等證券服務機構符合本備忘錄第五條規(guī)定的承諾事項中賠償投資者損失的啟動情形的，應當在事實發(fā)生后及時公告以下事項：（一）此次賠償投資者損失措施的啟動條件；（二）賠償投資者損失的具體實施方案。第八條 上市公司及其控股股東、董事及高級管理人員等責任主體根據《意見》等有關規(guī)定在公開募集及上市文件中作出公開承諾事項，并同時提出未能履行承諾時的約束措施的，相關約束措施達到觸發(fā)條件的，應當在事實發(fā)生后兩個交易日內，公告以下事項：（一）承諾事項內容及未能履行承諾的原因；（二）此次觸發(fā)未能履行承諾時的約束措施的條件；（三）約束措施的具體內容。第九條 發(fā)行人根據《意見》等有關規(guī)定在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持
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