【文章內容簡介】 長：紀金耀副組長：楊冬花 童希忠 顏奭惠成 員：謝淑蓮 毛麗華 周麗玲 周道吉 徐群飛四、主要內容圍繞權力運行和監(jiān)督制約，從崗位、科室、單位“三個層次”，認真查找崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境等可能引發(fā)腐敗的風險問題，科學劃分“三級”風險等級，一級較重，二級次之，三級較輕，有針對性地制定和實施相應防控措施，通過前期預防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。五、實施范圍風險崗位廉能管理的實施范圍是：院領導、醫(yī)院各科室及科室負責人。六、方法步驟（一）動員部署階段（5月15—5月25日）召開班子會、干部職工動員大會、舉辦專題培訓等形式，廣泛宣傳和學習省、市關于風險崗位廉能管理的有關文件、資料，教育和引導廣大黨員干部全面理解風險崗位廉能管理的重大意義、指導思想、基本內容、工作目標、方法步驟和工作要求，提高思想認識，切實增強每一位黨員干部參與風險崗位廉能管理的自覺性和主動性。要充分利用報紙、廣播、網絡、宣傳欄等載體，在網上開設“風險崗位廉能管理”專欄，宣傳廉能管理工作的目的意義、工作動態(tài)以及好經驗、好做法。（二）查找風險階段（5月26日6月底）結合崗位職能，按照“理清崗位職權－確定風險崗位－排查廉能風險－規(guī)范工作流程－公示接受監(jiān)督”的步驟，做好風險查找工作。１、理清崗位職權。對照相關屬地法律法規(guī)規(guī)定，結合機構改革，本著“職權法定、程序法定”的原則，對崗位權力事項進行認真梳理，明確三個方面內容：一是崗位有哪幾項實實在在的權力；二是各項權力的含義；三是行使這些權力的基本依據(jù)和規(guī)定。２、規(guī)范工作流程，在理清崗位職權、查找崗位風險同時，對工作流程進行優(yōu)化和再造。按照廉潔、效能、便民的原則，制定風險崗位工作流程圖（表），由各科室匯總后報院領導小組辦公室審核備案。３、確定風險崗位。結合崗位職權，圍繞崗位職責、業(yè)務流程、制度執(zhí)行和外部環(huán)境等方面認真開展比對分析，對重點風險崗位，如重大決策、資金管理、藥品器械采購、工程建設、后勤采購等崗位，明確醫(yī)院的風險崗位。４、排查廉能風險。風險點，即權力在行使過程中可能發(fā)生問題的關鍵點、節(jié)點。具體表述為：每項權力在行使過程中，因什么原因（情況），會發(fā)生什么問題。主要有三個方面的內容：一是梳理業(yè)務流程，二是查找風險點，三是描述風險點。各單位和局機關各科室要按崗位、科室、單位、領導班子成員排查廉能風險。采取自上而下和自下而上相結合的方式，通過自己找、群眾提、互相找、領導點、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務審計、問卷調查等專用監(jiān)督渠道和手段，從單位科室及個人的崗位職責、業(yè)務流程、制度執(zhí)行和外部環(huán)境等方面逐一排查，找全找準廉能風險點。一是崗位職責風險。結合單位科室和崗位職責要求，重點排查領導班子及其成員在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉能風險；各職能科室履行職責中可能存在的廉能風險；資金流量大、業(yè)務頻率高、項目相對密集、權力相對集中的重點崗位業(yè)務工作中可能存在的廉能風險。還要針對不履行“一崗雙責”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或濫用職權、違反廉潔自律相關規(guī)定、利用職務上的便利謀取私利等方面進行查找。二是業(yè)務流程風險。結合單位、科室業(yè)務特點，查找各類業(yè)務流程運行過程中易發(fā)的違紀違法行為，即由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能導致權力失控和行為失范的因素。三是制度機制風險。結合管理權限，查找本單位、本部門的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務或業(yè)務活動，是否覆蓋權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權、利益的“關鍵節(jié)點”均能得到有效的制度規(guī)范和約束。四是工作效率風險。結合各個崗位職責的要求，查找工作中存在的“腸埂阻”而影響工作效率提升的各類因素，即自由裁量權行使中可能存在的廉能風險，人為設置各種條件和門檻，甚至辦事拖拉、怠工、業(yè)務能力不強所造成的效率低下的結果。五是外部環(huán)境風險。重點查找行業(yè)“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。（1）查找崗位風險點。以崗位為基礎，堅持全員參與的原則，組織黨員干部對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險點及其表現(xiàn)形式，梳理報所在科室審定，并確定風險等級。（2）查找內設科室風險點。針對科室職責定位和各個重要崗位，查找出本科室業(yè)務流程、制度機制等方面存在或可能存在廉政風險點，并認真細化、分析風險點的內容和表現(xiàn)形式，梳理報單位黨政組織審核，并確定風險等級。（3）查找單位風險點。結合單位部門工作職責定位，在崗位、科（室）查找風險點的基礎上，查找單位廉能風險點，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現(xiàn)形式，由單位班子會議研究決定，并確定風險等，在本單位范圍內進行公示。確定風險等級。按風險發(fā)生概率或可能造成危害損失程度確定出廉能風險點等級。一般可分為三個等級：一級風險是發(fā)生機率高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；二級風險是發(fā)生機率較高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反涉及行政機關工作人員的相關法規(guī)，受到紀律處分的風險等；三級風險是發(fā)生機率較小的風險，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經濟損失的風險。加強廉能管理，根據(jù)權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。對一級風險點，在分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；對二級風險點，在科室負責人直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；對三級風險點，由科室負責人直接管理負責（10月中旬前）。６、匯總、公示和上報。將單位和包括領導干部在內的各個工作崗位查找的廉能風險點和防范措施進行分類匯總，在單位進行公示，并在公示后將本單位廉能風險點和防范措施連同《實施意見》一同上報局行風辦。領導小組辦公室將對確定的風險崗位、查找的廉能風險，逐項逐條地審查把關。對風險性質定位不準確的，或廉能風險查找不深入、不全面和表述不準確的予以退回限期完善。７、制定防范措施。醫(yī)院依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作程序及工作標準，針對查找出的廉能風險點情況，從業(yè)務工作流程上，制定針對性和可操性較強的有效管用措施，做到崗位職責明確、廉能風險清楚、防范措施得力，確保權力運行到哪里，風險防范措施就要跟進到哪時，使每一個崗位上的人員都及時受到提醒教育和應有的監(jiān)督制約。８、制訂廉能風險點防范措施的基本程序（１）制訂崗位廉能風險點防范措施。由崗位所在人員對照與業(yè)務工作相關的各項法規(guī)制度，提出防范控制廉能風險的具體措施和辦法，由所在科室集體審定，科室負責人把關、簽字。（2）制訂科室廉能風險點防范措施。科室針對崗位人員提出制訂的防范措施（辦法）進行梳理，歸類匯總，修改完善，科室會議討論后上報領導小組辦公室審定，并統(tǒng)一流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。（3）制訂單位廉能風險點防范措施。醫(yī)院認真研究分析本單位存在的共性問題，在崗位、科室制訂的防范措施的基礎上，討論修訂醫(yī)院廉能風險防范措施，進一步健全完善防控風險的相關規(guī)定制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成風險崗位廉能管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。防控措施在院內進行公示，并報局紀委備案。制訂廉能風險點防范措施的具體要求。有一個風險點，就要有一個相對應的防范措施；防范措施須具體管用，有針對性和可操作性；防范措施制定后，要建立崗位權力行使（廉能）風險防范一覽表。建立廉能風險信息檔案。醫(yī)院將查找到的廉能風險登記匯總，填寫廉能風險識別防控表和個人廉能風險識別防控表，建立臺帳，形成廉能風險信息檔案。（三）執(zhí)行落實階段（7月1日—7月中旬）圍繞前一階段排查確定的各類風險點、風險等級，各風險崗位干部職工有針對性地研究制定具體防范和改進措施，報所在科室審定。醫(yī)院對所屬科室的防范和改進措施進行匯總，經醫(yī)院黨政班子集體研究后在一定范圍內公示，接受監(jiān)督。各科室制定的防范和改進措施要報醫(yī)院領導小組辦公室備審。在此基礎上，各科室要對照《實施方案》，認真落實風險防范的各項措施，發(fā)揮“三道防線”對廉能風險的防范作用，防止腐敗行為發(fā)生。主要工作：前期預防。前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是立足于預防風險和保護干部，注重事前防范，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約的有效性，達到關口前移和預防腐敗行為發(fā)生的目的。中期監(jiān)控。在前