【文章內(nèi)容簡介】 長：紀(jì)金耀副組長：楊冬花 童希忠 顏奭惠成 員：謝淑蓮 毛麗華 周麗玲 周道吉 徐群飛四、主要內(nèi)容圍繞權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督制約，從崗位、科室、單位“三個層次”，認(rèn)真查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等可能引發(fā)腐敗的風(fēng)險問題，科學(xué)劃分“三級”風(fēng)險等級，一級較重，二級次之，三級較輕，有針對性地制定和實(shí)施相應(yīng)防控措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。五、實(shí)施范圍風(fēng)險崗位廉能管理的實(shí)施范圍是：院領(lǐng)導(dǎo)、醫(yī)院各科室及科室負(fù)責(zé)人。六、方法步驟（一）動員部署階段（5月15—5月25日）召開班子會、干部職工動員大會、舉辦專題培訓(xùn)等形式，廣泛宣傳和學(xué)習(xí)省、市關(guān)于風(fēng)險崗位廉能管理的有關(guān)文件、資料，教育和引導(dǎo)廣大黨員干部全面理解風(fēng)險崗位廉能管理的重大意義、指導(dǎo)思想、基本內(nèi)容、工作目標(biāo)、方法步驟和工作要求，提高思想認(rèn)識，切實(shí)增強(qiáng)每一位黨員干部參與風(fēng)險崗位廉能管理的自覺性和主動性。要充分利用報紙、廣播、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體，在網(wǎng)上開設(shè)“風(fēng)險崗位廉能管理”專欄，宣傳廉能管理工作的目的意義、工作動態(tài)以及好經(jīng)驗(yàn)、好做法。（二）查找風(fēng)險階段（5月26日6月底）結(jié)合崗位職能，按照“理清崗位職權(quán)－確定風(fēng)險崗位－排查廉能風(fēng)險－規(guī)范工作流程－公示接受監(jiān)督”的步驟，做好風(fēng)險查找工作。１、理清崗位職權(quán)。對照相關(guān)屬地法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合機(jī)構(gòu)改革，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真梳理，明確三個方面內(nèi)容：一是崗位有哪幾項(xiàng)實(shí)實(shí)在在的權(quán)力；二是各項(xiàng)權(quán)力的含義；三是行使這些權(quán)力的基本依據(jù)和規(guī)定。２、規(guī)范工作流程，在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險同時，對工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造。按照廉潔、效能、便民的原則，制定風(fēng)險崗位工作流程圖（表），由各科室匯總后報院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。３、確定風(fēng)險崗位。結(jié)合崗位職權(quán)，圍繞崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行和外部環(huán)境等方面認(rèn)真開展比對分析，對重點(diǎn)風(fēng)險崗位，如重大決策、資金管理、藥品器械采購、工程建設(shè)、后勤采購等崗位，明確醫(yī)院的風(fēng)險崗位。４、排查廉能風(fēng)險。風(fēng)險點(diǎn)，即權(quán)力在行使過程中可能發(fā)生問題的關(guān)鍵點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)。具體表述為：每項(xiàng)權(quán)力在行使過程中，因什么原因（情況），會發(fā)生什么問題。主要有三個方面的內(nèi)容：一是梳理業(yè)務(wù)流程，二是查找風(fēng)險點(diǎn)，三是描述風(fēng)險點(diǎn)。各單位和局機(jī)關(guān)各科室要按崗位、科室、單位、領(lǐng)導(dǎo)班子成員排查廉能風(fēng)險。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，通過自己找、群眾提、互相找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務(wù)審計、問卷調(diào)查等專用監(jiān)督渠道和手段，從單位科室及個人的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行和外部環(huán)境等方面逐一排查，找全找準(zhǔn)廉能風(fēng)險點(diǎn)。一是崗位職責(zé)風(fēng)險。結(jié)合單位科室和崗位職責(zé)要求，重點(diǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的廉能風(fēng)險；各職能科室履行職責(zé)中可能存在的廉能風(fēng)險；資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、項(xiàng)目相對密集、權(quán)力相對集中的重點(diǎn)崗位業(yè)務(wù)工作中可能存在的廉能風(fēng)險。還要針對不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、玩忽職守、貽誤工作或?yàn)E用職權(quán)、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。二是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。結(jié)合單位、科室業(yè)務(wù)特點(diǎn)，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為，即由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能導(dǎo)致權(quán)力失控和行為失范的因素。三是制度機(jī)制風(fēng)險。結(jié)合管理權(quán)限，查找本單位、本部門的內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)或業(yè)務(wù)活動，是否覆蓋權(quán)力運(yùn)行的全過程。特別要排查那些不受關(guān)注且無制度約束的風(fēng)險源（點(diǎn)），確保涉及職權(quán)、利益的“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”均能得到有效的制度規(guī)范和約束。四是工作效率風(fēng)險。結(jié)合各個崗位職責(zé)的要求，查找工作中存在的“腸埂阻”而影響工作效率提升的各類因素，即自由裁量權(quán)行使中可能存在的廉能風(fēng)險，人為設(shè)置各種條件和門檻，甚至辦事拖拉、怠工、業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)所造成的效率低下的結(jié)果。五是外部環(huán)境風(fēng)險。重點(diǎn)查找行業(yè)“潛規(guī)則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。（1）查找崗位風(fēng)險點(diǎn)。以崗位為基礎(chǔ)，堅持全員參與的原則，組織黨員干部對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險點(diǎn)及其表現(xiàn)形式，梳理報所在科室審定，并確定風(fēng)險等級。（2）查找內(nèi)設(shè)科室風(fēng)險點(diǎn)。針對科室職責(zé)定位和各個重要崗位，查找出本科室業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或可能存在廉政風(fēng)險點(diǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，梳理報單位黨政組織審核，并確定風(fēng)險等級。（3）查找單位風(fēng)險點(diǎn)。結(jié)合單位部門工作職責(zé)定位，在崗位、科（室）查找風(fēng)險點(diǎn)的基礎(chǔ)上，查找單位廉能風(fēng)險點(diǎn)，重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由單位班子會議研究決定，并確定風(fēng)險等，在本單位范圍內(nèi)進(jìn)行公示。確定風(fēng)險等級。按風(fēng)險發(fā)生概率或可能造成危害損失程度確定出廉能風(fēng)險點(diǎn)等級。一般可分為三個等級：一級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險等；二級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險，如有可能違反涉及行政機(jī)關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀(jì)律處分的風(fēng)險等；三級風(fēng)險是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險。加強(qiáng)廉能管理，根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對一級風(fēng)險點(diǎn)，在分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對二級風(fēng)險點(diǎn)，在科室負(fù)責(zé)人直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；對三級風(fēng)險點(diǎn)，由科室負(fù)責(zé)人直接管理負(fù)責(zé)（10月中旬前）。６、匯總、公示和上報。將單位和包括領(lǐng)導(dǎo)干部在內(nèi)的各個工作崗位查找的廉能風(fēng)險點(diǎn)和防范措施進(jìn)行分類匯總，在單位進(jìn)行公示，并在公示后將本單位廉能風(fēng)險點(diǎn)和防范措施連同《實(shí)施意見》一同上報局行風(fēng)辦。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將對確定的風(fēng)險崗位、查找的廉能風(fēng)險，逐項(xiàng)逐條地審查把關(guān)。對風(fēng)險性質(zhì)定位不準(zhǔn)確的，或廉能風(fēng)險查找不深入、不全面和表述不準(zhǔn)確的予以退回限期完善。７、制定防范措施。醫(yī)院依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作程序及工作標(biāo)準(zhǔn)，針對查找出的廉能風(fēng)險點(diǎn)情況，從業(yè)務(wù)工作流程上，制定針對性和可操性較強(qiáng)的有效管用措施，做到崗位職責(zé)明確、廉能風(fēng)險清楚、防范措施得力，確保權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險防范措施就要跟進(jìn)到哪時，使每一個崗位上的人員都及時受到提醒教育和應(yīng)有的監(jiān)督制約。８、制訂廉能風(fēng)險點(diǎn)防范措施的基本程序（１）制訂崗位廉能風(fēng)險點(diǎn)防范措施。由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防范控制廉能風(fēng)險的具體措施和辦法，由所在科室集體審定，科室負(fù)責(zé)人把關(guān)、簽字。（2）制訂科室廉能風(fēng)險點(diǎn)防范措施?？剖裔槍徫蝗藛T提出制訂的防范措施（辦法）進(jìn)行梳理，歸類匯總，修改完善，科室會議討論后上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，并統(tǒng)一流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。（3）制訂單位廉能風(fēng)險點(diǎn)防范措施。醫(yī)院認(rèn)真研究分析本單位存在的共性問題，在崗位、科室制訂的防范措施的基礎(chǔ)上，討論修訂醫(yī)院廉能風(fēng)險防范措施，進(jìn)一步健全完善防控風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定制度，明確防控風(fēng)險任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成風(fēng)險崗位廉能管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。防控措施在院內(nèi)進(jìn)行公示，并報局紀(jì)委備案。制訂廉能風(fēng)險點(diǎn)防范措施的具體要求。有一個風(fēng)險點(diǎn)，就要有一個相對應(yīng)的防范措施；防范措施須具體管用，有針對性和可操作性；防范措施制定后，要建立崗位權(quán)力行使（廉能）風(fēng)險防范一覽表。建立廉能風(fēng)險信息檔案。醫(yī)院將查找到的廉能風(fēng)險登記匯總，填寫廉能風(fēng)險識別防控表和個人廉能風(fēng)險識別防控表，建立臺帳，形成廉能風(fēng)險信息檔案。（三）執(zhí)行落實(shí)階段（7月1日—7月中旬）圍繞前一階段排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級，各風(fēng)險崗位干部職工有針對性地研究制定具體防范和改進(jìn)措施，報所在科室審定。醫(yī)院對所屬科室的防范和改進(jìn)措施進(jìn)行匯總，經(jīng)醫(yī)院黨政班子集體研究后在一定范圍內(nèi)公示，接受監(jiān)督。各科室制定的防范和改進(jìn)措施要報醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備審。在此基礎(chǔ)上，各科室要對照《實(shí)施方案》，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險防范的各項(xiàng)措施，發(fā)揮“三道防線”對廉能風(fēng)險的防范作用，防止腐敗行為發(fā)生。主要工作：前期預(yù)防。前期預(yù)防措施是針對風(fēng)險點(diǎn)采取的預(yù)防性措施。主要是立足于預(yù)防風(fēng)險和保護(hù)干部，注重事前防范，綜合運(yùn)用廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約的有效性，達(dá)到關(guān)口前移和預(yù)防腐敗行為發(fā)生的目的。中期監(jiān)控。在前