【文章內(nèi)容簡介】 對當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達《海事行政強制措施決定書》和《告誡書》。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責(zé)人、分管處長負責(zé)實施。風(fēng)險點二：行政強制的程序是否合法?？刂茦藴剩簢栏駡?zhí)行交通部海事局行政強制法定程序?？刂拼胧海?）航監(jiān)科辦案人員熟悉掌握行政強制法定程序；（2）必須2人以上辦案；（3）按照程序要求，及時出具《海事行政強制措施決定書》和《告誡書》等并按時送達當(dāng)事人。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責(zé)人、分管處長負責(zé)實施。交通工程質(zhì)量監(jiān)督行政管理內(nèi)部控制制度 行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）通過舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決定；（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰?？刂茦藴剩航煌ㄟ\輸部行政處罰行為規(guī)范?？刂拼胧海?）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）監(jiān)督科負責(zé)審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）站長審查決定；（4）站長決定擬對當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達《違法行為通知書》。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員和科室負責(zé)人、站長負責(zé)實施。風(fēng)險點二：重大行政處罰決定。控制標準：國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》?？刂拼胧海?）集體討論由站長、科室負責(zé)人、辦案人員等組成；（2）監(jiān)督科負責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見，站長歸納，形成處罰意見，報局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員、科室負責(zé)人、站長負責(zé)實施。財 務(wù) 管 理財務(wù)管理包括合理編制預(yù)算，統(tǒng)籌安排使用資金，加強會計核算，嚴格收支管理等。（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制⑴年初財務(wù)科根據(jù)當(dāng)年工作計劃編制年度部門預(yù)算并報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批； ⑵根據(jù)部門預(yù)算安排確定年度科室使用經(jīng)費方案；⑶確定部門現(xiàn)金開支范圍，嚴格現(xiàn)金開支，主要采用公務(wù)卡結(jié)算方式報銷相關(guān)費用開支； ⑷金額較大或?qū)ｍ椫С觯ù笮蜁h、設(shè)備采購等）由各科室負責(zé)人對經(jīng)費列支情況進行審核后提出經(jīng)費預(yù)算，局財務(wù)科對各專項支出預(yù)算合理性進行審核；⑸1000元以下由局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元以上報局長審批；⑹小額報銷（如差旅費等）由經(jīng)辦人持合法的原始憑證，經(jīng)科室負責(zé)人審核，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財務(wù)科辦理報銷手續(xù)；⑺部門應(yīng)當(dāng)建立嚴格的貨幣資金支付業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)根據(jù)費用開支的數(shù)額大小和重要性程序合理確定。審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ渡暾堖M行審批。實行專項審批管理的各項支出，部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則確定審批人，并制定規(guī)范合理的審批流程；⑻財務(wù)科應(yīng)當(dāng)對批準后的貨幣資金支付申請進行復(fù)核，復(fù)核貨幣資金支付申請的批準范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計算是否準確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)?；⑼部門不得私設(shè)小金庫，不得帳外設(shè)帳，嚴禁收入不入帳。制定依據(jù)⑴《中華人民共和國會計法》； ⑵《中華人民共和國預(yù)算法》； ⑶《內(nèi)部會計控制規(guī)范》； ⑷《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》； ⑸《行政單位財務(wù)規(guī)則》； ⑹《行政單位會計制度》； ⑺《現(xiàn)金管理暫行條例》。（二）風(fēng)險識別與控制 風(fēng)險點一：年度部門預(yù)算編制是否真實、準確、完整。⒈控制標準：部門預(yù)算編制政策規(guī)定。⒉控制措施：⑴財務(wù)科按照全年工作安排，協(xié)同各科室科學(xué)合理編制年度部門預(yù)算；⑵財務(wù)科按照規(guī)范加強資金使用管理。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由科室負責(zé)人負責(zé)實施。風(fēng)險點二：科室申請使用經(jīng)費是否合規(guī)。⒈控制標準：局機關(guān)財務(wù)管理相關(guān)規(guī)定。⒉控制措施：⑴經(jīng)費申請科室準確測算，提出真實、合理、完整的經(jīng)費預(yù)算申請；⑵科室領(lǐng)導(dǎo)對經(jīng)費申請嚴格審核；⑶財務(wù)科按照相關(guān)規(guī)定辦理財務(wù)手續(xù)。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑵項由申請經(jīng)費科室負責(zé)人負責(zé)實施；第⑶項由財務(wù)科負責(zé)實施。資 產(chǎn) 管 理資產(chǎn)管理包括局機關(guān)各類資產(chǎn)的添置、更新、處置、移交、核查及日常管理。（一）流程圖與流程控制 ⒈流程圖⒉流程控制⑴添置、更新規(guī)定資產(chǎn)：①科室提出書面申請，經(jīng)分管局長審核后報辦公室； ②辦公室會同財務(wù)科等有關(guān)科室核實； ③資產(chǎn)報局長審批；④機關(guān)統(tǒng)一按照政府采購規(guī)定辦理采購； ⑤辦公室驗收，登記固定資產(chǎn)實物明細賬；⑥財務(wù)科憑辦公室登記印章辦理報銷入賬并登記固定資產(chǎn)總賬和明細賬； ⑦使用部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。⑵處置規(guī)定資產(chǎn)：①資產(chǎn)所在科室提出書面申請，經(jīng)科長審核后報辦公室； ②辦公室進行核實； ③資產(chǎn)處置報局長審批；④更新后的舊設(shè)備或處置的固定資產(chǎn)，由辦公室統(tǒng)一回收，分類登記并集中保管；⑤回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見報局領(lǐng)導(dǎo)審核后實施。⑶資產(chǎn)移交：①工作人員局內(nèi)調(diào)動的，由所在科室負責(zé)人監(jiān)督并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，報辦公室備案；②工作人員調(diào)出本單位的，由組織人事科提前通知辦公室和相關(guān)科室辦理移交手續(xù)。⑷資產(chǎn)核查：①各科室按規(guī)定每年向辦公室報送固定資產(chǎn)統(tǒng)計表；②辦公室每年對全局固定資產(chǎn)進行定期核查和盤點，針對存在問題，及時提出處理意見，重要事項報告局領(lǐng)導(dǎo)。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備是否合理。⒈控制標準：局機關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。⒉控制措施：⑴各科室按照全年工作安排，提出添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備的申請，科學(xué)合理編制添置、更新資產(chǎn)設(shè)備經(jīng)費預(yù)算，科室負責(zé)人認真審核把關(guān)；⑵辦公室會同財務(wù)科對科室提出的申請及經(jīng)費預(yù)算進行審核；⑶各科室定期真實、完整統(tǒng)計資產(chǎn)情況；⑷辦公室定期對全局資產(chǎn)情況認真核查、盤點。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑶項由各科室負責(zé)人負責(zé)實施；第⑵、⑷項由辦公室主任負責(zé)實施。風(fēng)險點二：設(shè)備采購及處置是否按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。⒈控制標準：局機關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。⒉控制措施：⑴相關(guān)科室嚴格按照政府采購相關(guān)規(guī)定辦理設(shè)備采購，辦公室對添置的資產(chǎn)及時進行驗收登記；⑵資產(chǎn)處置后及時由辦公室回收處理，回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見報局領(lǐng)導(dǎo)審核后實施。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由各科室負責(zé)人負責(zé)實施。風(fēng)險點三：使用者是否合理使用、安全保管固定資產(chǎn)。⒈控制標準：局機關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。⒉控制措施：⑴明確資產(chǎn)管理責(zé)任，設(shè)備使用者履行好保管公有資產(chǎn)的職責(zé)；⑵人員調(diào)動及時辦理移交手續(xù)，并報辦公室登記備案。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由各科室負責(zé)人負責(zé)實施。第二篇：關(guān)于全省加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行關(guān)于全省加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行第二批試點工作會議精神的報告一、會議的基本情況參加會議的人員有：省委常委、副省長、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長馬俊清同志；省委常委、紀委書記陳倫同志；省紀委副書記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任楊亞杰同志；省紀委監(jiān)察廳部分領(lǐng)導(dǎo)同志；省第一批廉政風(fēng)險防控管理試點單位主要負責(zé)人，紀檢組長(紀委書記)；全省第二批廉政風(fēng)險防控試點單位主要負責(zé)人，紀委書記。四平市和松原市作為全省第二批試點單位，(其中包括四平市本級、公主嶺市、范家屯鎮(zhèn))。我市石國祥市長代市委參加了會議。公主嶺市委書記王亞暉，紀委書記羅日輝，范家屯鎮(zhèn)委書記等8名同志參加了會議。會議的程序是: 省委常委、副省長、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長馬俊清主持會議并提出要求?！妒∪松鐝d規(guī)范權(quán)力運行》專題片（1213分鐘左右）、吉林市、白城市介紹第一批試點和有關(guān)方 面經(jīng)驗；松原市、省科技廳就開展第二批廉政風(fēng)險防控管理試點工作作表態(tài)發(fā)言；、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任楊亞杰就如何搞好試點工作做了詳細的說明；、省紀委書記、省懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長陳倫作了重要講話；。二、會議的主要精神（主要體現(xiàn)在三位領(lǐng)導(dǎo)的講話中）（一）省紀委副書記楊亞杰講話的主要內(nèi)容: 楊亞杰強調(diào): 為深入推進我省廉政風(fēng)險防控工作、全面加強懲防體系建設(shè)，前不久，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見》。根據(jù)《實施意見》精神，省懲防辦制定《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行第二批試點工作的實施方案》。這兩個文件是我們開展廉政風(fēng)險防控工作的基本遵循。講三個問題。第一個問題:要正確把握廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)思想、基本原則和目標要求楊亞杰強調(diào)開展風(fēng)險防控工作要把握四個原則。即：堅持“以人為本”的原則；堅持“注重預(yù)防”的原則；堅持“突出重點”的原則；堅持“公開透明”的原則。開展廉政風(fēng)險防控工作，要分步實施、扎實推進、務(wù)求實效。2011年底前，在部分地區(qū)、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和省直重點部門、企事業(yè)單位開展試點，并取得經(jīng)驗；2012—2013 年，在全省全面推行，逐步建立起覆蓋全省的廉政風(fēng)險防控體系，推動懲防體系建設(shè)取得新的明顯成效。2011年，第 一批已完成廉政風(fēng)險防控工作的單位，進一步鞏固工作成果，抓好深化提高；2011年9月—2012年6月，在部分市（州）、縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）和省直重點部門、高等院校、國有企業(yè)啟動第二批試點工作，逐步建立起不同層次、不同方面的廉政風(fēng)險防控機制；2012年8月開始，將廉政風(fēng)險防控工作在全省全面推開”。第二個問題:要明確開展廉政風(fēng)險防控工作的方法步驟 第一步，動員部署。在這個階段要完成以下三個方面工作：一是要成立工作機構(gòu)。二是要制定試點工作方案。三是搞好思想發(fā)動。第二步，梳理權(quán)力。形成“權(quán)力清單”，編制《權(quán)力目錄》和《權(quán)力運行流程圖》。這項工作，要在今年11月底前完成。第三步，排查風(fēng)險。做到全員排查、全方位排查、全過程排查，做到查全、查準、查透、查好。要從以下三個方面查找廉政風(fēng)險點：一是查找權(quán)力行使方面的風(fēng)險點。二是查找機制制度方面的風(fēng)險點。三是查找思想道德方面的風(fēng)險點。第四步，制定措施。結(jié)合查找廉政風(fēng)險和評定風(fēng)險等級情況，有針對性地制定防控措施。屬于權(quán)力行使方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序規(guī)定和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制等方式，規(guī)范權(quán)力行使；屬于機制制度方面的，按照 建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并 抓好落實；屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、警示教育、廉政講座等形式，加強廉政風(fēng)險教育，增強黨員干部風(fēng)險意識，提高廉潔從政的自覺性。要在明年3月底前完成。第五步，監(jiān)督管理。根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負責(zé)。確定為高等級的廉政風(fēng)險，在單位分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)；確定為中等級的廉政風(fēng)險，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)；確定為低等級的廉政風(fēng)險，由部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負責(zé)。第六步，檢查考核。各試點單位黨委（黨組）要對本單位開展廉政風(fēng)險防控工作情況進行考核，考核采取自查、互查、檢查、評議的方式，對廉政風(fēng)險防控工作各項措施的落實情況進行考核評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的問題。這項工作，要在明年6月底前完成。第七步，調(diào)整修正。結(jié)合機關(guān)職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，以及監(jiān)督檢查和考核評估結(jié)果，及時調(diào)整風(fēng)險防控內(nèi)容和防控措施。第三個問題:要落實加強廉政風(fēng)險防控組織領(lǐng)導(dǎo)的要求 第一，精心組織實施，推動工作有序開展。這次會議后，各單位要迅速啟動試點工作。要根據(jù)省里的《實施方案》，結(jié)合單位實際，精心制定試點工作方案，經(jīng)單位黨委（黨組）審定后，于9月20日前報送。第二，緊密結(jié)合實際，提高工作針對性。要從單位權(quán)力結(jié)構(gòu)的實際出發(fā)，突出重點部位、崗位和環(huán)節(jié)，強化措施，確保防控效果。第三，明確工作標準，增強工作實效。開展風(fēng)險防控工作，既要完成規(guī)定的步驟，也要在求實效上下功夫。保證風(fēng)險防控效果。（二）省委常委、紀委書記陳倫同志講話的主要精神：今天這次會議，主要是深入貫徹落實胡錦濤總書記“七一”重要講話及年初中央紀委、省紀委全會精神，傳達學(xué)習(xí)剛剛召開的全國加強廉政風(fēng)險防控規(guī)范權(quán)力運行現(xiàn)場會精神，總結(jié)前一階段全省廉政風(fēng)險防控工作，安排部署下一步試點任務(wù)。我省廉政風(fēng)險防控工作，是2009年在吉林市先行試點基礎(chǔ)上，在省直15個重點