【文章內(nèi)容簡介】 調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。(三)專家評(píng)審。引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請(qǐng)合作方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見。(四)最終決策。引導(dǎo)基金理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。(五)基金公示。引導(dǎo)基金理事會(huì)最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。第十七條 引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資操作程序如下：(一)項(xiàng)目申報(bào)。按照引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由申請(qǐng)人向創(chuàng)投中心提交申請(qǐng)材料。(二)盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人和申請(qǐng)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。(三)專家評(píng)審。引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)在聽取引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見。(四)最終決策。引導(dǎo)基金理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。(五)項(xiàng)目公示。引導(dǎo)基金理事會(huì)最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。第十八條 經(jīng)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，引導(dǎo)基金可以優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，對(duì)其進(jìn)行投資。以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。第十九條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作有關(guān)規(guī)定，采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。第五章 扶持對(duì)象第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)主要發(fā)起人(合伙人)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、企業(yè)章程(合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議。其他出資人(合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高級(jí)管理人員已取得良好的管理業(yè)績。(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額不低于3000萬元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資。(四)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)優(yōu)先投資于貴州省范圍內(nèi)的企業(yè)。(五)重點(diǎn)投資于政府扶持和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。(六)管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。(七)按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。(八)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在注冊成立后30日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)備案管理。第二十一條 申請(qǐng)跟進(jìn)投資的企業(yè)除滿足本辦法第二十條第三、四、五、六、七款規(guī)定外，還須具備以下條件：(一)跟進(jìn)投資對(duì)象必須是貴州省鼓勵(lì)發(fā)展和重點(diǎn)扶持，且工商登記和稅務(wù)登記在貴州省的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已有詳細(xì)的投資方案并與被投資企業(yè)達(dá)成投資意向，或已完成投資計(jì)劃，且時(shí)間在一年以內(nèi)。(三)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。(四)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)進(jìn)行備案管理。第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制第二十二條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。第二十三條 引導(dǎo)基金不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在所扶持企業(yè)投資行為違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。第二十四條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。第二十五條 引導(dǎo)基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。第七章 績效考核和監(jiān)督第二十六條 引導(dǎo)基金理事會(huì)按照公共財(cái)政的原則，制定考核辦法，定期對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行績效考核，績效考核結(jié)果作為對(duì)受托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲和續(xù)約、解約的依據(jù)。績效考核辦法由創(chuàng)投中心另行制定。第二十七條 引導(dǎo)基金理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)每年應(yīng)向引導(dǎo)基金理事會(huì)提交引導(dǎo)基金運(yùn)作報(bào)告。其中，運(yùn)作過程中的重大事件需及時(shí)報(bào)告。第二十八條 引導(dǎo)基金接受審計(jì)和監(jiān)察部門的審計(jì)和監(jiān)督。第二十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目公示制度，接受社會(huì)監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作的公開性。第八章 附則第三十條 市(州)人民政府設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的來源、運(yùn)作、管理、監(jiān)督等，參照本辦法執(zhí)行。第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號(hào))同時(shí)廢止。第四篇：深圳市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)第一章 總 則第一條 為規(guī)范寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)作，根據(jù)《寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”），制訂本細(xì)則。第二條 引導(dǎo)基金主要通過參股或合伙方式，與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立或增資各類投資基金，發(fā)揮市場資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本重點(diǎn)投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)以及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域，突出支持區(qū)政府重要產(chǎn)業(yè)遴選項(xiàng)目和重點(diǎn)培育企業(yè)。第三條 經(jīng)引導(dǎo)基金投資管理委員會(huì)（以下簡稱“投委會(huì)”）批準(zhǔn)，引導(dǎo)基金亦可采取直接投資等其他投資模式。第四條 深圳市寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司（以下簡稱“引導(dǎo)基金公司”）是引導(dǎo)基金對(duì)外投資的主體，經(jīng)投委會(huì)決策投資各類子基金或直接投資項(xiàng)目，并行使出資人職責(zé)。第五條 引導(dǎo)基金以與社會(huì)資本共同發(fā)起新設(shè)子基金為主，也可以采取增資方式參投已設(shè)立的子基金。子基金法律形式為公司制或有限合伙制，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立運(yùn)作。第六條 引導(dǎo)基金參投的子基金原則上應(yīng)在寶安區(qū)注冊（經(jīng)投委會(huì)批準(zhǔn)的除外），須按照國家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。第二章 子基金第七條 本細(xì)則所稱創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金，是指以中小微企業(yè)為主要投資對(duì)象，主要以股權(quán)投資方式投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的股權(quán)投資子基金。本細(xì)則所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。本細(xì)則所稱早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。第八條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參投的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金，基金架構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）基金規(guī)模：不少于5000萬元人民幣；（二）出資比例：引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金的出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的30%，各層次、各級(jí)別的財(cái)政資金和國有成分資金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過49%；（三）存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過10年；（四）投資領(lǐng)域：子基金主要投資于政府扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)；（五）投資地域：（含子基金投資后其注冊地遷往寶安區(qū)或主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶寶安區(qū)的項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)投資額）；（六）投資階段：子基金投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額不低于子基金可投資金總額的60%；（七）管理費(fèi)用：參照市場慣例，%，且子基金所有出資人均適用統(tǒng)一的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第九條 本細(xì)則所稱新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金，是指主要以股權(quán)投資方式投資于符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資子基金，具有專業(yè)的投資領(lǐng)域，運(yùn)作方式包括但不限于符合國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定的并購、夾層、PIPE等。引導(dǎo)基金參投的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金應(yīng)當(dāng)主要服務(wù)于本區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，支持國企混改，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，鞏固支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的支柱性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，充分利用資本市場促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。第十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參投的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金，子基金架構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）基金規(guī)模：不低于5億元人民幣；（二）出資比例：引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金的出資比例原則上不超過子基金認(rèn)繳出資總額的30%，各層次、各級(jí)別的財(cái)政資金和國有成分資金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過49%；（三）存續(xù)期限：基金存續(xù)期限原則上不超過8年；（四）投資領(lǐng)域：子基金主要投資于政府扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，且應(yīng)有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域，投資于專業(yè)投資領(lǐng)域的資金額不低于子基金可投資金總額的60%；（五）投資地域：（含子基金投資后其注冊地遷往寶安區(qū)或主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶寶安區(qū)的項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)投資額）；（六）管理費(fèi)用：參照市場慣例，費(fèi)率每年最高不超過2%，且子基金所有出資人均適用統(tǒng)一的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第三章 子基金管理機(jī)構(gòu)第十一條 子基金管理機(jī)構(gòu)可由通過遴選的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自行擔(dān)任，實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣，且其實(shí)繳資本或凈資產(chǎn)不低于其在子基金中認(rèn)繳出資額；子基金管理機(jī)構(gòu)還可由通過遴選的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)新設(shè)，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為新設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（有限合伙制），新設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于1000萬元人民幣，實(shí)繳資本或凈資產(chǎn)不低于其在子基金中認(rèn)繳出資額，且必須在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。第十二條 發(fā)起設(shè)立、管理創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）基本資質(zhì)：境內(nèi)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：； ； ；，擁有不少于10名專業(yè)投資人員，其中具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；團(tuán)隊(duì)主要成員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；境外申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件；，出資方式僅限于貨幣；，持續(xù)運(yùn)營3年以上，有良好的投資業(yè)績，健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度；，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；，擁有至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷，團(tuán)隊(duì)主要成員無受過所在國家或地區(qū)以及我國行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；（二）投資能力：主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元，至少有對(duì)3個(gè)以上初創(chuàng)期、早中期企業(yè)的成功投資案例；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；（四）符合《管理辦法》第十六條的規(guī)定。第十三條 發(fā)起設(shè)立、管理新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）基本資質(zhì)：境內(nèi)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件： ； ； ；，擁有不少于10名專業(yè)投資人員，其中具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；團(tuán)隊(duì)主要成員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；境外申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件；，出資方式僅限于貨幣；，持續(xù)運(yùn)營3年以上，有良好的投資業(yè)績，健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度；，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；，擁有至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷，團(tuán)隊(duì)主要成員無受過所在國家或地區(qū)以及我國行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；（二）投資能力：擁有豐富的股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理股權(quán)投資基金規(guī)模不低于20億元，成功退出的項(xiàng)目不少于5個(gè)；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；（四）符