【正文】 主題詞：財(cái)政 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金△ 管理辦法 通知抄送：省委各部委，省人大常委會辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省法院，省檢察院，省軍區(qū)。第四十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購買國債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類行業(yè)。第四十二條 與引導(dǎo)基金合作的有關(guān)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)于每季度末向管理委員會報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)行過程中的重大事件，并于每個(gè)會計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的會計(jì)報(bào)表。第三十九條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金主要用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，引導(dǎo)基金依法收回投資前資助資金。第三十四條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)可以共同向管理委員會申請投資后資助。第三十二條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。第四章 投資保障和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助第二十九條 投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。第二十七條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于原始投資額和同期國債利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市值確定。第二十四條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。第二十一條 跟進(jìn)投資僅限于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。第十九條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：（一）引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在江蘇省經(jīng)工商行政管理部門登記，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；（二）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；（三）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。主要支持與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十七條 引導(dǎo)基金可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。與市、縣（開發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金進(jìn)行合作，由地方政府提出申請，管理委員會審核批準(zhǔn)。與市、縣（包括開發(fā)區(qū)）合作的引導(dǎo)基金，市、縣出資額不得低于省出資額。具體負(fù)責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃；（二）組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作；（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況；（四）向基金管理委員會提交工作報(bào)告；（五）完成管理委員會交辦的其他工作。第八條 管理委員會由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)和省財(cái)政廳、發(fā)展改革委、科技廳、經(jīng)濟(jì)和信息化委等部門負(fù)責(zé)人組成。第五條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國家級引導(dǎo)資金和市、縣其他創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金之間建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。第二條 引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境；有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。第三十五條 子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金運(yùn)營中存在違法違規(guī)違約行為的，區(qū)財(cái)政局和引導(dǎo)基金公司可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取公開曝光、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出等措施，追究其相應(yīng)責(zé)任。第七章 考核監(jiān)督第三十二條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系。第二十九條 引導(dǎo)基金直投項(xiàng)目應(yīng)由引導(dǎo)基金公司通過委派人員、參與經(jīng)營管理等方式履行投后管理職責(zé)，如項(xiàng)目出現(xiàn)影響引導(dǎo)基金重大權(quán)益的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)投委會。第二十六條 子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，應(yīng)按子基金合伙協(xié)議（或章程）約定的比例由子基金管理機(jī)構(gòu)和各出資人分別承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。按具體項(xiàng)目進(jìn)行收益分配時(shí)，子基金管理機(jī)構(gòu)收取的利潤分成應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的鉤回機(jī)制。第二十二條 引導(dǎo)基金公司可參與子基金投委會的決策，有權(quán)委派一名代表作為投委會委員；也可以不參與子基金投委會的決策，但有權(quán)委派一名代表作為投委會外部委員，該外部委員有權(quán)列席投委會會議。第十九條 子基金合伙協(xié)議或公司章程應(yīng)當(dāng)對子基金投委會委員和管理團(tuán)隊(duì)核心成員進(jìn)行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會或合伙人大會等子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)表決通過；在子基金完成70%的投資進(jìn)度之前，鎖定的管理團(tuán)隊(duì)核心成員不得參與相同投資領(lǐng)域的基金，不得作為其他基金的關(guān)鍵人，子基金管理機(jī)構(gòu)不得募集、管理相同投資領(lǐng)域的其他基金。退出完成后，引導(dǎo)基金公司撰寫投資總結(jié)報(bào)告，內(nèi)容包括周期、子基金的情況、投資期間的問題及處理情況、投資收益等，羅列子基金項(xiàng)目備案清單，并對項(xiàng)目文件進(jìn)行備案歸檔，確保各項(xiàng)目檔案完整真實(shí)。引導(dǎo)基金正常退出方式包括：（1）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，通過深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出；（2）參股子基金到期清算，引導(dǎo)基金以所持出資比例按合伙協(xié)議及公司章程分配本金和收益；（3）參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。投后管理工作的內(nèi)容包括但不限于：，定期審閱被投子基金的財(cái)務(wù)報(bào)表（季度財(cái)務(wù)報(bào)表與財(cái)務(wù)報(bào)表）；、子基金投委會，并依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)行使監(jiān)管權(quán)力；，關(guān)注被投子基金運(yùn)作中的重大事件并提出合理建議；。（七）商業(yè)托管。投委會針對依照區(qū)政府相關(guān)文件、《管理辦法》、本細(xì)則、子基金方案、子基金盡職調(diào)查報(bào)告、專家評審意見等相關(guān)材料，對子基金設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立決策。評審委員會的專家要求如下：，有較為豐富的實(shí)際工作和管理經(jīng)驗(yàn)； ； ；。（四）專家評審。申報(bào)材料包括：：營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代表身份證明、公司章程復(fù)印件，經(jīng)過審計(jì)的最近兩個(gè)財(cái)年的公司財(cái)務(wù)報(bào)表、稅務(wù)部門出具的企業(yè)近兩年完稅證明或企業(yè)全年完稅稅票復(fù)印件，以及目前資產(chǎn)分布情況等；：包含基金架構(gòu)、運(yùn)作模式、投資方向、投資策略、風(fēng)控措施、募資進(jìn)度、退出方式等內(nèi)容；申請新設(shè)子基金的，子基金申請機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的50%資金（不含引導(dǎo)基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料；申請引導(dǎo)基金增資的子基金注冊時(shí)間不超過10個(gè)月（自子基金工商注冊之日起至引導(dǎo)基金公司受理其申請之日止），同時(shí)應(yīng)當(dāng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免引導(dǎo)基金罰息的合伙人會議決議或股東會決議；：提供主要管理人員及股東的介紹，包括教育和培訓(xùn)簡歷、工作簡歷、業(yè)務(wù)專長、業(yè)績和榮譽(yù)等；。（二）公開招募。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。第十二條 發(fā)起設(shè)立、管理創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金的子基金申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）基本資質(zhì)：境內(nèi)申請機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：； ； ；，擁有不少于10名專業(yè)投資人員，其中具有5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于3名，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷；團(tuán)隊(duì)主要成員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；境外申請機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件；，出資方式僅限于貨幣；，持續(xù)運(yùn)營3年以上，有良好的投資業(yè)績，健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度；，無重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；，擁有至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員，彼此之間有3年以上合作經(jīng)歷，團(tuán)隊(duì)主要成員無受過所在國家或地區(qū)以及我國行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；（二）投資能力：主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模不低于2億元，至少有對3個(gè)以上初創(chuàng)期、早中期企業(yè)的成功投資案例；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；（四）符合《管理辦法》第十六條的規(guī)定。第九條 本細(xì)則所稱新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金，是指主要以股權(quán)投資方式投資于符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資子基金，具有專業(yè)的投資領(lǐng)域，運(yùn)作方式包括但不限于符合國家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定的并購、夾層、PIPE等。第二章 子基金第七條 本細(xì)則所稱創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金，是指以中小微企業(yè)為主要投資對象，主要以股權(quán)投資方式投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的股權(quán)投資子基金。第四條 深圳市寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司（以下簡稱“引導(dǎo)基金公司”）是引導(dǎo)基金對外投資的主體，經(jīng)投委會決策投資各類子基金或直接投資項(xiàng)目，并行使出資人職責(zé)。第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號)同時(shí)廢止。其中，運(yùn)作過程中的重大事件需及時(shí)報(bào)告。第七章 績效考核和監(jiān)督第二十六條 引導(dǎo)基金理事會按照公共財(cái)政的原則，制定考核辦法，定期對引導(dǎo)基金進(jìn)行績效考核，績效考核結(jié)果作為對受托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲和續(xù)約、解約的依據(jù)。在所扶持企業(yè)投資行為違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。(三)申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。(七)按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法。(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額不低于3000萬元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金理事會最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。引導(dǎo)基金專家評審委員會在聽取引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，對申請人提出的申請方案進(jìn)行獨(dú)立評審，提出評審意見。按照引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由申請人向創(chuàng)投中心提交申請材料。引導(dǎo)基金理事會根據(jù)專家評審委員會評審結(jié)果和實(shí)際情況，對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。第十五條 引導(dǎo)基金用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼方面的資金總額不能高于引導(dǎo)基金總規(guī)模的10%。已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，投資總額一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額。第十四條 引導(dǎo)基金可通過參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保、補(bǔ)貼等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在本省的設(shè)立和發(fā)展，具體要求如下：(一)引導(dǎo)基金可參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但不能成為第一大股東。第十二條 選擇商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，開設(shè)引導(dǎo)基金專戶，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。參與對所投資方的重大決策，監(jiān)督投資資金使用。負(fù)責(zé)擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度。評審委員會對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審，擬投資方案獲得評審委員會全體成員三分之二以上通過方可報(bào)請理事會決策，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。第九條 引導(dǎo)基金評審委員會由政府有關(guān)部門和有關(guān)專家組成。(四)引導(dǎo)整合境內(nèi)外資源，共建創(chuàng)業(yè)孵化平臺，為初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展提供資金、市場、管理和服務(wù)一體化平臺支持。(五)其他資金來源。第二章 引導(dǎo)基金資金來源和使用范圍第六條 根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號)文件，引導(dǎo)基金資金主要來源為以下幾個(gè)方面：(一)財(cái)政性專項(xiàng)資金。成立引導(dǎo)基金理事會，行使引導(dǎo)基金決策權(quán)。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。十、本辦法由市財(cái)政局會同市科技局、發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。（二）管委會和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，并按照公共性原則，對引導(dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件