【正文】 第一篇：桐廬縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)桐廬縣人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)縣財(cái)政局等部門關(guān)于桐廬縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）的通知發(fā)布時(shí)間: 20091024 15:44 文號(hào)：桐政辦[2008]第155號(hào)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣政府各部門、各直屬單位：縣財(cái)政局等四部門擬訂的《桐廬縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)縣政府第三十八次常務(wù)會(huì)議同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照實(shí)施。二OO八年八月二十七日桐廬縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)為貫徹落實(shí)省委“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)省”戰(zhàn)略決策，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向桐廬縣集聚，建立和完善我縣創(chuàng)業(yè)投資體系，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展和創(chuàng)新型城市建設(shè)，根據(jù)國(guó)家和省、市有關(guān)文件精神，以及市政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）的通知》（杭政辦函〔2008〕137號(hào)）要求，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。一、概念界定（一）桐廬縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）是由縣政府專門設(shè)立，旨在通過扶持商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入初創(chuàng)期企業(yè)進(jìn)行投資，且不以營(yíng)利為目的的政策性基金。（二）本辦法所稱初創(chuàng)期企業(yè)，是指在桐廬縣注冊(cè)設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司，且應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：；，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。二、基本原則引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，符合桐廬縣經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。三、引導(dǎo)方式引導(dǎo)基金主要采用跟進(jìn)投資的引導(dǎo)方式，原則上同一創(chuàng)業(yè)企業(yè)或項(xiàng)目不重復(fù)跟進(jìn)投資。四、支持對(duì)象（一）引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向桐廬縣域內(nèi)電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、知識(shí)型服務(wù)業(yè)、高效農(nóng)業(yè)等符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（二）引導(dǎo)基金支持社會(huì)資金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)。（三）引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須符合國(guó)家十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，并以現(xiàn)金方式對(duì)桐廬縣域內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。按照公開、公平、公正的原則，重點(diǎn)吸引國(guó)內(nèi)外投資業(yè)績(jī)突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)成熟、網(wǎng)絡(luò)資源豐富的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行合作。五、基金來(lái)源（一）由縣政府設(shè)立桐廬縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。2008年安排500萬(wàn)元，主要用于跟進(jìn)投資，今后可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。（二）引導(dǎo)基金通過現(xiàn)有扶持企業(yè)的專項(xiàng)資金的整合、動(dòng)用財(cái)政歷年結(jié)余以及預(yù)算新增安排等方式籌集。（三）引導(dǎo)基金的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。六、基金管理（一）設(shè)立桐廬縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)），由縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)，縣府辦、縣財(cái)政局、科技局、發(fā)改局、經(jīng)貿(mào)局、上市辦、審計(jì)局、工商分局等部門的負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、跟進(jìn)項(xiàng)目的選擇、管理制度、運(yùn)行方式、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。管委會(huì)下設(shè)辦公室（設(shè)在縣發(fā)改局），負(fù)責(zé)日常管理工作。（二）委托桐廬縣國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司為引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)做好跟進(jìn)投資，以及引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)，并由其代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。同時(shí)履行下列職責(zé)：；，組織專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專家組成，成員人數(shù)為7人。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家不得少于半數(shù)；，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；，定期向管委會(huì)報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。（三）為保證引導(dǎo)基金安全運(yùn)行，管委會(huì)應(yīng)選擇1家商業(yè)銀行作為第三方托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，對(duì)引導(dǎo)基金投資區(qū)域、投資比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)每月向管委會(huì)出具監(jiān)管報(bào)告。（四）引導(dǎo)基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，不得挪作他用。七、跟進(jìn)投資（一）跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行投資。（二）被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案，并以現(xiàn)金方式對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。（三）跟進(jìn)投資項(xiàng)目必須是在桐廬縣注冊(cè)設(shè)立，且原則上限于初創(chuàng)期企業(yè)。（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目后，管理機(jī)構(gòu)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額：；；（新設(shè)立的企業(yè)除外）；（新設(shè)立的企業(yè)除外）；；《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》；《投資意向書》；。（五）對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)，同時(shí)報(bào)管委會(huì)備案。（六）引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30％以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價(jià)格相同。每個(gè)項(xiàng)目原則上不超過300萬(wàn)元人民幣，其中桐廬縣出資不超過150萬(wàn)元。（七）杭州市級(jí)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選中我縣企業(yè)和項(xiàng)目，縣級(jí)引導(dǎo)基金原則上按照1：1的比例同步跟進(jìn)投資；縣級(jí)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資本轄區(qū)的企業(yè)和項(xiàng)目，可申請(qǐng)市級(jí)引導(dǎo)基金同步跟進(jìn)；市級(jí)和縣級(jí)引導(dǎo)基金的總和不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%。（八）引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。（九）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。（十）被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述原則，以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（十一）跟進(jìn)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。（十二）為鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，縣政府通過設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資補(bǔ)償資金給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，具體辦法另行制定。八、基金監(jiān)管（一）管委會(huì)和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，并按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。管理機(jī)構(gòu)接受管委會(huì)和相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報(bào)告運(yùn)作情況，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。（二）管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向管委會(huì)和相關(guān)部門報(bào)送引導(dǎo)基金的使用情況，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。九、本辦法自二00八年七月一日起試行，由縣財(cái)政局會(huì)同縣科技局、發(fā)改局、經(jīng)貿(mào)局負(fù)責(zé)解釋。桐廬縣財(cái)政局 桐廬縣發(fā)改局桐廬縣經(jīng)貿(mào)局 桐廬縣科技局二OO年八月十七日主題詞：財(cái)政 基金 管理 通知抄送：縣委各部門，縣人大常委會(huì)辦公室，縣政協(xié)辦公室，縣人武部，縣法院，縣檢察院，縣委常委、縣人大主任、縣政協(xié)主席、副縣長(zhǎng)、縣長(zhǎng)助理。桐廬縣人民政府辦公室 2008年8月29日印發(fā)第二篇：杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)市財(cái)政局、發(fā)改委、經(jīng)委、科技局、國(guó)資委、金融辦（二○○八年四月三日）為落實(shí)省委關(guān)于“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)省”的戰(zhàn)略決策，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向杭州市集聚，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委令〔2005〕第39號(hào)）、《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)政部、科技部財(cái)企〔2007〕128號(hào)）和《杭州市人民政府關(guān)于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的意見》（杭政〔2006〕5號(hào)）等文件精神，制定本辦法。一、概念界定（一）杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）是由市政府專門設(shè)立，旨在通過扶持商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金主要進(jìn)入對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)進(jìn)行投資的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，且不以營(yíng)利為目的的政策性基金。（二）本辦法所稱初創(chuàng)期企業(yè)，是指在杭州市注冊(cè)設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司，且應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ；，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，原則上每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。二、基本原則和引導(dǎo)方式引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。其出資原則是參股不控股，通過股權(quán)結(jié)構(gòu)的科學(xué)設(shè)計(jì)，保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的決策及經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性和商業(yè)化運(yùn)作。引導(dǎo)基金主要采用階段參股和跟進(jìn)投資的引導(dǎo)方式，原則上對(duì)同一創(chuàng)業(yè)企業(yè)或項(xiàng)目不重復(fù)支持。引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，符合杭州市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。三、支持對(duì)象（一）引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向杭州市域內(nèi)電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、知識(shí)型服務(wù)業(yè)、高效農(nóng)業(yè)等符合杭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域。（二）引導(dǎo)基金支持社會(huì)資金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期的企業(yè)。（三）引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，并按照公開、公平、公正的原則，重點(diǎn)吸引國(guó)內(nèi)外投資業(yè)績(jī)突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)成熟、網(wǎng)絡(luò)資源豐富的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行合作。四、基金的設(shè)立和資金來(lái)源（一）由市政府設(shè)立市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。2008年投入2億元，其中50%用于階段參股，50%用于跟進(jìn)投資，今后可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。各區(qū)、縣(市)政府根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的實(shí)際，相應(yīng)設(shè)立區(qū)、縣(市)級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，主要用于與市級(jí)引導(dǎo)基金共同跟進(jìn)投資，有條件的地方也可用于階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）引導(dǎo)基金主要通過對(duì)現(xiàn)有扶持企業(yè)的有關(guān)專項(xiàng)資金進(jìn)行整合和動(dòng)用財(cái)政歷年結(jié)余以及預(yù)算新增安排籌集。（三）引導(dǎo)基金的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。五、基金的管理（一）設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管委會(huì)），由市政府牽頭，市財(cái)政局、科技局、發(fā)改委、經(jīng)委、國(guó)資委、金融辦、審計(jì)局、工商局等部門的負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行方式、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。管委會(huì)下設(shè)辦公室（設(shè)在市發(fā)改委），負(fù)責(zé)日常管理工作。（二）杭州高科技投資有限公司作為引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱管理機(jī)構(gòu)），將引導(dǎo)基金以該管理機(jī)構(gòu)的資本金形式存續(xù)，逐年投入。經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，由管理機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司，作為受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行引導(dǎo)基金的階段參股；委托國(guó)有專業(yè)機(jī)構(gòu)（具有獨(dú)立法人資格）作為受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟進(jìn)投資。（三）引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱受托管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)，并由其代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。同時(shí)履行下列職責(zé)： ；，組織專家對(duì)擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；，定期向管委會(huì)和管理機(jī)構(gòu)報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。（四）為保證引導(dǎo)基金安全運(yùn)行，管委會(huì)應(yīng)選擇1家商業(yè)銀行作為托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，對(duì)引導(dǎo)基金投資區(qū)域、投資比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)每月向管委會(huì)出具監(jiān)管報(bào)告。（五）引導(dǎo)基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，不得挪作他用。六、階段參股（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主