【正文】 合《管理辦法》第十六條的規(guī)定。第十四條 子基金管理機(jī)構(gòu)對引導(dǎo)基金參投的子基金的出資比例不低于1%，對子基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)在子基金中有較多出資的，%。第十五條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。第四章 運(yùn)作程序第十六條 引導(dǎo)基金參投子基金運(yùn)作程序如下：（一）投資計(jì)劃。引導(dǎo)基金公司負(fù)責(zé)擬訂投資計(jì)劃（包括當(dāng)年投資總額、各投資領(lǐng)域金額、各投資階段金額、當(dāng)年資金使用計(jì)劃等），于每年第一季度內(nèi)報(bào)投委會(huì)審定。（二）公開招募。引導(dǎo)基金公司按照投委會(huì)批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金總體投資計(jì)劃和投資方向，分類別面向社會(huì)公開發(fā)布引導(dǎo)基金出資申報(bào)指南。擬申請引導(dǎo)基金出資的子基金申請機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)指南要求，編制子基金設(shè)立方案，向引導(dǎo)基金公司進(jìn)行申報(bào)。引導(dǎo)基金公司對申報(bào)材料進(jìn)行預(yù)審，對符合《管理辦法》、本細(xì)則及寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃相關(guān)政策的方案報(bào)投委會(huì)辦公室并由投委會(huì)辦公室提請投委會(huì)審議，經(jīng)投委會(huì)審議通過后予以立項(xiàng)。申報(bào)材料包括：：營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人代表身份證明、公司章程復(fù)印件，經(jīng)過審計(jì)的最近兩個(gè)財(cái)年的公司財(cái)務(wù)報(bào)表、稅務(wù)部門出具的企業(yè)近兩年完稅證明或企業(yè)全年完稅稅票復(fù)印件，以及目前資產(chǎn)分布情況等；：包含基金架構(gòu)、運(yùn)作模式、投資方向、投資策略、風(fēng)控措施、募資進(jìn)度、退出方式等內(nèi)容；申請新設(shè)子基金的，子基金申請機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的50%資金（不含引導(dǎo)基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料；申請引導(dǎo)基金增資的子基金注冊時(shí)間不超過10個(gè)月（自子基金工商注冊之日起至引導(dǎo)基金公司受理其申請之日止），同時(shí)應(yīng)當(dāng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免引導(dǎo)基金罰息的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議；：提供主要管理人員及股東的介紹，包括教育和培訓(xùn)簡歷、工作簡歷、業(yè)務(wù)專長、業(yè)績和榮譽(yù)等；。（三）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金公司獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對通過項(xiàng)目立項(xiàng)的子基金申請機(jī)構(gòu)或主要發(fā)起人開展充分的盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。盡職調(diào)查的核心內(nèi)容包括子基金管理團(tuán)隊(duì)、過往投資能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、子基金基本架構(gòu)、子基金募資進(jìn)展、近三年財(cái)務(wù)狀況等。（四）專家評審。引導(dǎo)基金公司針對已立項(xiàng)的子基金項(xiàng)目召開專家評審會(huì)，對子基金項(xiàng)目提出評審意見，并出具書面的專家評審意見書，為投委會(huì)提供決策依據(jù)。評審委員會(huì)由5名專家組成評審小組，并自行選定評審小組組長。評審小組中應(yīng)至少包含3名行業(yè)專家。評審委員會(huì)的專家要求如下：，有較為豐富的實(shí)際工作和管理經(jīng)驗(yàn)； ； ；。評審小組在子基金設(shè)立申報(bào)方案的評審過程中，應(yīng)就其的合法合規(guī)性、必要性、可行性以及引導(dǎo)基金出資預(yù)算的合理性四個(gè)方面進(jìn)行評審。所有項(xiàng)目評審結(jié)束后，由投委會(huì)辦公室匯總評審小組意見，三分之二以上（4人及以上）評審專家同意投資項(xiàng)目方案即視為通過評審會(huì)。（五）投資決策。投委會(huì)針對依照區(qū)政府相關(guān)文件、《管理辦法》、本細(xì)則、子基金方案、子基金盡職調(diào)查報(bào)告、專家評審意見等相關(guān)材料，對子基金設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立決策。（六）社會(huì)公示。引導(dǎo)基金公司在其網(wǎng)站上對擬投資子基金名單進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序；公示無異議的，引導(dǎo)基金公司應(yīng)及時(shí)與子基金申請機(jī)構(gòu)開展子基金合伙協(xié)議或公司章程等各項(xiàng)文件的起草、談判、修訂工作，形成最終版本后申請簽署蓋章和資金撥付。（七）商業(yè)托管。子基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行應(yīng)符合以下條件：； ；，無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；、子基金管理機(jī)構(gòu)無股權(quán)、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系。（八）投后管理。引導(dǎo)基金公司完成對子基金的注資后，對子基金進(jìn)行日常的監(jiān)管、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)工作。投后管理工作的內(nèi)容包括但不限于：，定期審閱被投子基金的財(cái)務(wù)報(bào)表（季度財(cái)務(wù)報(bào)表與財(cái)務(wù)報(bào)表）；、子基金投委會(huì)，并依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議以及相關(guān)法律法規(guī)行使監(jiān)管權(quán)力；，關(guān)注被投子基金運(yùn)作中的重大事件并提出合理建議；。（九）投資退出。投資退出包括正常退出及提前退出兩種模式。引導(dǎo)基金正常退出方式包括：（1）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，通過深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出；（2）參股子基金到期清算，引導(dǎo)基金以所持出資比例按合伙協(xié)議及公司章程分配本金和收益；（3）參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。符合下列情形之一的，引導(dǎo)基金可提前退出，子基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保引導(dǎo)基金退出，退出價(jià)格按照子基金合伙協(xié)議或公司章程規(guī)定的方式計(jì)算，但不得低于引導(dǎo)基金實(shí)繳出資本金及按同期銀行貸款利率計(jì)算的利息之和，因引導(dǎo)基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)：（1）子基金管理機(jī)構(gòu)未按合伙協(xié)議或公司章程約定投資且未能有效整改的；（2）引導(dǎo)基金公司與子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂投資或合作協(xié)議后，子基金管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；（3）引導(dǎo)基金出資資金撥付至子基金賬戶后，子基金未開展投資業(yè)務(wù)超過一年的；（4）子基金投資項(xiàng)目不符合寶安區(qū)或《管理辦法》規(guī)定的政策導(dǎo)向的；（5）子基金運(yùn)營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；（6）子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未經(jīng)子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過的。實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東或普通合伙人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；子基金管理機(jī)構(gòu)核心成員半數(shù)及以上發(fā)生變化等情況。退出完成后，引導(dǎo)基金公司撰寫投資總結(jié)報(bào)告，內(nèi)容包括周期、子基金的情況、投資期間的問題及處理情況、投資收益等，羅列子基金項(xiàng)目備案清單，并對項(xiàng)目文件進(jìn)行備案歸檔，確保各項(xiàng)目檔案完整真實(shí)。第十七條 對《管理辦法》規(guī)定的專項(xiàng)子基金，引導(dǎo)基金公司應(yīng)當(dāng)按照《委托管理協(xié)議》的具體要求開展投資項(xiàng)目盡職調(diào)查等工作，形成相關(guān)投資建議，專項(xiàng)子基金設(shè)立方案由引導(dǎo)基金公司報(bào)投委會(huì)辦公室并由投委會(huì)辦公室提請投委會(huì)審議。對于直接投資項(xiàng)目，引導(dǎo)基金公司應(yīng)當(dāng)按照《委托管理協(xié)議》的具體要求開展盡職調(diào)查等工作，形成相關(guān)投資建議后報(bào)投委會(huì)辦公室并由投委會(huì)辦公室提請投委會(huì)審議（經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)的直接投資項(xiàng)目除外）。第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制第十八條 引導(dǎo)基金重點(diǎn)投資于有行業(yè)或產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及背景的投資人所管理的子基金，對于在此領(lǐng)域有出色投資記錄、行業(yè)排名在前50名的機(jī)構(gòu)所管理的基金優(yōu)先考慮。第十九條 子基金合伙協(xié)議或公司章程應(yīng)當(dāng)對子基金投委會(huì)委員和管理團(tuán)隊(duì)核心成員進(jìn)行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會(huì)或合伙人大會(huì)等子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)表決通過；在子基金完成70%的投資進(jìn)度之前，鎖定的管理團(tuán)隊(duì)核心成員不得參與相同投資領(lǐng)域的基金，不得作為其他基金的關(guān)鍵人，子基金管理機(jī)構(gòu)不得募集、管理相同投資領(lǐng)域的其他基金。第二十條 子基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托一家商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行由子基金管理機(jī)構(gòu)選擇并經(jīng)子基金全體出資人一致同意。托管銀行接受子基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保子基金按約定方向投資，每季度向引導(dǎo)基金公司提交資金托管報(bào)告。第二十一條 向子基金出資時(shí)，引導(dǎo)基金出資款項(xiàng)應(yīng)在其他出資人的當(dāng)期出資款項(xiàng)總額的90%實(shí)際到位后，由引導(dǎo)基金公司按程序撥付至子基金賬戶。第二十二條 引導(dǎo)基金公司可參與子基金投委會(huì)的決策，有權(quán)委派一名代表作為投委會(huì)委員；也可以不參與子基金投委會(huì)的決策，但有權(quán)委派一名代表作為投委會(huì)外部委員，該外部委員有權(quán)列席投委會(huì)會(huì)議。引導(dǎo)基金公司委派的投委會(huì)委員或外部委員對子基金擬投資項(xiàng)目是否符合《管理辦法》、本細(xì)則及合伙協(xié)議或公司章程的規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性審核，經(jīng)引導(dǎo)基金公司研究同意后對違反《管理辦法》、本細(xì)則及合伙協(xié)議或公司章程的擬投資項(xiàng)目行使一票否決權(quán)。第二十三條 子基金存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金不得再用于對外投資；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金投資單個(gè)項(xiàng)目的資金額一般不超過子基金總規(guī)模的20%，如單個(gè)項(xiàng)目的投資金額超過子基金總規(guī)模的20%，需經(jīng)子基金股東會(huì)或合伙人大會(huì)等相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)表決。第二十四條 子基金投資收益分配原則上采取整體“先回本后分利”方式，投資收益先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議、公司章程等約定的方式予以分配。按具體項(xiàng)目進(jìn)行收益分配時(shí)，子基金管理機(jī)構(gòu)收取的利潤分成應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的鉤回機(jī)制。前款所稱“鉤回機(jī)制”系指子基金按單個(gè)項(xiàng)目分配時(shí)，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將其獲取的收益分成在分配時(shí)按一定比例留存在子基金，待確保其他出資人收回出資后再進(jìn)行實(shí)際分配；若子基金其他出資人在子基金清算時(shí)不能收回出資，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將其已獲取的收益分成退回其他出資人，以彌補(bǔ)其他出資人的投資損失。第二十五條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金重大事項(xiàng)披露制度。子基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向引導(dǎo)基金公司提交上季度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告；并在每個(gè)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向引導(dǎo)基金公司提交上子基金運(yùn)營報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告，引導(dǎo)基金公司視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金進(jìn)行審計(jì)。第二十六條 子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，應(yīng)按子基金合伙協(xié)議（或章程）約定的比例由子基金管理機(jī)構(gòu)和各出資人分別承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。第二十七條 對子基金管理機(jī)構(gòu)弄虛作假騙取引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等行為，引導(dǎo)基金公司將予以公開譴責(zé)并依法追究相關(guān)責(zé)任。第二十八條 本細(xì)則規(guī)范子基金及其運(yùn)作的相關(guān)條款，均應(yīng)當(dāng)包含在子基金合伙協(xié)議或公司章程以及其他相關(guān)協(xié)議中。引導(dǎo)基金公司未按前款規(guī)定執(zhí)行的，相關(guān)單位按照委托管理協(xié)議的約定追究其責(zé)任。第二十九條 引導(dǎo)基金直投項(xiàng)目應(yīng)由引導(dǎo)基金公司通過委派人員、參與經(jīng)營管理等方式履行投后管理職責(zé)，如項(xiàng)目出現(xiàn)影響引導(dǎo)基金重大權(quán)益的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)投委會(huì)。第六章 激勵(lì)機(jī)制第三十條 為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)基金可以在保證本金收回的前提下，向其他出資人適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。第三十一條 鼓勵(lì)子基金重點(diǎn)投資于注冊在寶安的初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)。鼓勵(lì)子基金將符合寶安產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)引入寶安。第七章 考核監(jiān)督第三十二條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系。應(yīng)按照公共性原則對引導(dǎo)基金進(jìn)行績效考核，對引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況、社會(huì)資金放大作用、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效果等情況進(jìn)行評估。第三十三條 引導(dǎo)基金公司應(yīng)每年向投委會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金及子基金投資運(yùn)作情況，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)，并接受投委會(huì)辦公室或其委托的第三方中介機(jī)構(gòu)對引導(dǎo)基金日常管理與運(yùn)作事務(wù)進(jìn)行審計(jì)檢查。第三十四條 區(qū)國資委、審計(jì)局等部門依職責(zé)對引導(dǎo)基金公司進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管和審計(jì)監(jiān)督。第三十五條 子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金運(yùn)營中存在違法違規(guī)違約行為的，區(qū)財(cái)政局和引導(dǎo)基金公司可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取公開曝光、行業(yè)譴責(zé)、強(qiáng)制退出等措施，追究其相應(yīng)責(zé)任。第八章 附 則第三十六條本細(xì)則由區(qū)經(jīng)促局負(fù)責(zé)解釋。第三十七條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期兩年。第五篇：江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法省財(cái)政廳 省發(fā)展改革委第一章 總 則第一條 為扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)壯大規(guī)模，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）及《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展若干意見的通知》（蘇政辦發(fā)〔2008〕141號(hào)）文件精神，設(shè)立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），并制訂本辦法。第二條 引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境；