風(fēng)控部門管理制度(編輯修改稿)
2024-10-01 05:18 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 員進(jìn)行崗位輪換，以防止差錯(cuò)和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設(shè)想，提高工作效率。辦稅員對(duì)申報(bào)的差錯(cuò)要及時(shí)調(diào)整，及時(shí)與相關(guān)部門溝通。出口退稅政策性強(qiáng)，各成員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)與交流，掌握最新的政策與動(dòng)態(tài)，積極參加國(guó)稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會(huì)組織的政策宣講會(huì)、政策輔導(dǎo)會(huì)議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。 （四）單據(jù)的合規(guī)性檢查 報(bào)關(guān)單的合規(guī)： 報(bào)關(guān)單的信息要做到準(zhǔn)確填列，貨物金額要與執(zhí)行合同執(zhí)行部門提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報(bào)關(guān)單上的其他重要信息控制點(diǎn)包括貿(mào)易方式，合同協(xié)議號(hào)，批準(zhǔn)文號(hào)，提運(yùn)單號(hào)，運(yùn)抵國(guó)等正確填列。 外匯核銷單的合規(guī)： 外匯核銷單信息的時(shí)間性要求也必須達(dá)到，預(yù)計(jì)180天內(nèi)無(wú)法收款的，應(yīng)及時(shí)辦理遠(yuǎn)期收匯證明，辦理前應(yīng)對(duì)遠(yuǎn)期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計(jì)，辦理后在收款時(shí)也應(yīng)及時(shí)在外匯核銷。 其他單據(jù)的確認(rèn)： 收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當(dāng)中涉及樣品或者委托代理采購(gòu)等其他事項(xiàng)，需要業(yè)務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。 （五）有關(guān)備案單證備案單證具體如下： 外貿(mào)企業(yè)購(gòu)貨合同（與供應(yīng)商的，包括一筆購(gòu)銷合同下簽訂的補(bǔ)充合同等）、付款水單、出倉(cāng)單或送貨單、進(jìn)項(xiàng)發(fā)票復(fù)印件； 銷貨合同（與國(guó)外客戶）、收匯水單、裝箱單（排載六聯(lián)或集裝箱出口申報(bào)確認(rèn)單）、清單發(fā)票； 出口發(fā)票存根聯(lián)； 關(guān)單復(fù)印件； 港雜費(fèi)發(fā)票復(fù)印件（明細(xì)清單、付款水單）； 報(bào)關(guān)費(fèi)發(fā)票、付款水單； 提單（貨代提單或大提單）；出口貨物運(yùn)輸單據(jù)（包括：海運(yùn)提單、航空運(yùn)單、鐵路運(yùn)單、貨物承運(yùn)單據(jù)、郵政收據(jù)等承運(yùn)人出具的貨物單據(jù)，以及出口企業(yè)承付運(yùn)費(fèi)的國(guó)內(nèi)運(yùn)輸單證）。 國(guó)內(nèi)運(yùn)輸發(fā)票（幾筆合并開(kāi)票的需附運(yùn)輸清單）； 退稅明細(xì)清單； 單證目錄封皮； 四、風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)管控，公司應(yīng)按出口退稅規(guī)定，盡量降低公司的涉稅風(fēng)險(xiǎn)，出口企業(yè)承付運(yùn)費(fèi)的國(guó)內(nèi)運(yùn)輸單證，若有無(wú)法取得上述原始單證出口企業(yè)承付運(yùn)費(fèi)的國(guó)內(nèi)運(yùn)輸單證，出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進(jìn)行單證備案。除另有規(guī)定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。 第三篇：風(fēng)控部門職責(zé)風(fēng)控部門架構(gòu)與職責(zé) （一）部門說(shuō)明。風(fēng)險(xiǎn)控制部是運(yùn)用全程風(fēng)險(xiǎn)控制管理的理念，以審慎為原則，對(duì)公司戰(zhàn)略發(fā)展及業(yè)務(wù)開(kāi)展進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的職能部門。其基本職能是通過(guò)開(kāi)展對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)化解、風(fēng)險(xiǎn)處置后評(píng)價(jià)的完善的業(yè)務(wù)監(jiān)管體系，以及時(shí)、有效地防范和化解公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展。 （二）部門編制。風(fēng)險(xiǎn)控制部本年度編制4人，其中部門總經(jīng)理1人，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理3人。 （三）部門主要職責(zé)： ，制定公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的政策和制度，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施； ，并組織實(shí)施； ，設(shè)定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類體系并組織實(shí)施； ，從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度對(duì)其進(jìn)行審查并提出審查意見(jiàn)； ，對(duì)已批準(zhǔn)項(xiàng)目，負(fù)責(zé)通知業(yè)務(wù)部門及時(shí)辦理； 、督促業(yè)務(wù)對(duì)已保項(xiàng)目
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