案防述職考評辦法(編輯修改稿)
2024-09-30 23:05 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、各支行的案防工作評估，組織推動(dòng)案防工作評估方案的落實(shí)。 第五條合規(guī)管理部為本行案防評估工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)制定年度案防工作評估方案，牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行開展案防工作評估，組織推動(dòng)案防工作評估方案的落實(shí)。總行各部室、各支行為本行具體案防工作評估的實(shí)施部室（支行），負(fù)責(zé)采取措施完成本部室、本支行職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作評估。 第三章評估內(nèi)容與評估指標(biāo) 第六條案防工作評估的內(nèi)容主要包括案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查及考核與問責(zé)五個(gè)方面。 第七條案防工作組織評估主要是對董事會(huì)對案防工作的部署、推動(dòng)情況，董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)對案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；監(jiān)事會(huì)對案防工作的監(jiān)督履職情況；高級管理層對案防工作的組織履職情況；案防工作牽頭部門對案防工作的執(zhí)行情況等內(nèi)容的評估。 第八條案防制度及質(zhì)量控制評估主要是對具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則的完備性、制度建設(shè)的全流程管理、案防制度體系建設(shè)等制度體系建設(shè)；授權(quán)、崗位分離剛性約 束、信息系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)部控制有效性；部門間、各層級機(jī)構(gòu)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系等案防工作機(jī)制建設(shè)等內(nèi)容的評估。 第九條案防工作執(zhí)行評估主要是對案防管理人員配備、案防培訓(xùn)體系建設(shè)、員工行為管理、案件和案件風(fēng)險(xiǎn)報(bào)送情況、案防統(tǒng)計(jì)制度報(bào)送情況、案件堵截質(zhì)效和案件查處質(zhì)效等內(nèi)容的評估。 第十條案防工作監(jiān)督與檢查評估主要是對合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查質(zhì)效、案防工作開展情況、專項(xiàng)檢查開展情況等內(nèi)部檢查情況；經(jīng)由內(nèi)外部審計(jì)部門、上年度案防監(jiān)管評價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)問題的暴露情況；已發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等內(nèi)容的評估。 第十一條案防工作考核與問責(zé)評估主要是對案件責(zé)任追究機(jī)制；監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責(zé)；案件暴露問題的整改和案件責(zé)任人處理等案件整改工作情況等內(nèi)容的評估。 第十二條案防工作評估內(nèi)容的總分值為100分，各項(xiàng)評估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織13%，制度及質(zhì)量控制15%，案防工作執(zhí)行45%，監(jiān)督與檢查14%，考核與問責(zé)13%。具體評估指標(biāo)及分值詳見《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作評估指標(biāo)體系》。 第四章評估方式和時(shí)間 第十三條總行各部室、各支行應(yīng)根據(jù)本行制定的案防工作評估方案的要求，采取措施對職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作于每年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)開展評估工作，撰寫《案防工作自我評估報(bào)告》，并于每年1月底報(bào)送至合規(guī)管理部。 第十四條合規(guī)管理部及時(shí)整理、匯總總行各部室、各支行的案防工作評估情況，形成《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作自我評估報(bào)告》，于每年2月底前報(bào)送至銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 第十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，適時(shí)對本行案防工作情況開展監(jiān)管評價(jià)工作。 第五章附則 第十六條總行各部室、各支行應(yīng)高度重視本行案防工作評估，切實(shí)做好本部室、本支行的案防評估工作，對執(zhí)行不力或不按要求執(zhí)行的部室或支行，將會(huì)對相關(guān)責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)。 第十七條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的案防監(jiān)管評價(jià)結(jié)果將作為其對本行監(jiān)管評價(jià)和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。 評為“綠牌”（綜合評分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評價(jià)原有級次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評級細(xì)項(xiàng)；評為“黃牌”（綜合評分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評為“紅 牌”（綜合評分70分以下），可以在本行監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)評級細(xì)項(xiàng)，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)本行案防工作。 第十八條本評估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十九條本評估辦法自印發(fā)之日起施行。 附件： 銀行股份有限公司自我評估報(bào)告（模板） 銀行股份有限公司案防工作評估指標(biāo)體系 附件1： 商業(yè)銀行股份有限公司自我評估報(bào)告 （模板） 自評單位：自評年份： 一、案防工作開展情況 二、案防工作自我評估得分情況 三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題 四、整改措施
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