案防述職考評(píng)辦法(文件)
【正文】 月底前報(bào)送至銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 評(píng)為“綠牌”（綜合評(píng)分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評(píng)價(jià)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”（綜合評(píng)分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評(píng)為“紅 牌”（綜合評(píng)分70分以下），可以在本行監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強(qiáng)本行案防工作。 第二條案防工作評(píng)估目標(biāo)是，通過評(píng)估，客觀認(rèn)識(shí)本行案防工作情況、成效及存在問題，督促本行各單位充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前案件風(fēng)險(xiǎn)防控的嚴(yán)峻形勢(shì)，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系，切實(shí)提高案防意識(shí)，健全案防體系，落實(shí)案防措施，真正做到責(zé)任落實(shí)到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示到位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，進(jìn)一步夯實(shí)案防工作基礎(chǔ)，有效遏制案件發(fā)生，扎實(shí)有效地推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)。 第二章組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工 1第四條本行成立以董事長為組長，黨委書記、行長、監(jiān)事長為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為組員的案防工作評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)督導(dǎo)全行的案防工作評(píng)估。 第三章評(píng)估內(nèi)容與評(píng)估指標(biāo) 第六條案防工作評(píng)估的內(nèi)容主要包括案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查及考核與問責(zé)五個(gè)方面。 第十條案防工作監(jiān)督與檢查評(píng)估主要是對(duì)合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查質(zhì)效、案防工作開展情況、專項(xiàng)檢查開展情況等內(nèi)部檢查情況；經(jīng)由內(nèi)外部審計(jì)部門、上年度案防監(jiān)管評(píng)價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)問題的暴露情況；已發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等內(nèi)容的評(píng)估。 第四章評(píng)估方式和時(shí)間 3第十三條總行各部室、各支行應(yīng)根據(jù)本行制定的案防工作評(píng)估方案的要求，采取措施對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作于每年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)開展評(píng)估工作，撰寫《案防工作自我評(píng)估報(bào)告》，并于每年1月底報(bào)送至合規(guī)管理部。 第十七條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果將作為其對(duì)本行監(jiān)管評(píng)價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。 附件： 銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告（模板） 銀行股份有限公司案防工作評(píng)估指標(biāo)體系 5附件1： 商業(yè)銀行股份有限公司自我評(píng)估報(bào)告 （模板） 自評(píng)單位：自評(píng)年份： 一、案防工作開展情況 二、案防工作自我評(píng)估得分情況 三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題 四、整改措施 五、下一步工作計(jì)劃或安排 第五篇：信用社案防述職報(bào)告信用社上半年案防述職報(bào)告 為認(rèn)真貫徹省聯(lián)社、XX市辦及縣聯(lián)社關(guān)于開展案件防范活動(dòng)的工作部署，我社以抓員工、抓主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為重點(diǎn)，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，掀起了學(xué)習(xí)制度，熟練掌握制度，模范執(zhí)行制度的熱潮，逐步建立起了責(zé)任明確，查處有力的管理監(jiān)督體系。通過學(xué)習(xí)，提高了員工對(duì)講規(guī)章、講制度，講合規(guī)的必要性和重要性的認(rèn)識(shí)， 二、自查剖析、整改完善 通過各項(xiàng)制度、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)職工之間的交流、討論，我社認(rèn)真組織了職工在制度執(zhí)行方面的自查剖析活動(dòng)。三是農(nóng)村信用社制度頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。一是做好規(guī)章制度建設(shè)工作，組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。今后，我社將繼續(xù)深入開展此項(xiàng)活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行省、市、縣聯(lián)社的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格監(jiān)督，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，認(rèn)真貫徹落實(shí)“十七大”精神，樹立科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)踐“三個(gè)代表”的重要思想，推動(dòng)我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。三是我社進(jìn)一步加大了對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力，確保整改到位，不留死角。四是貸款“三查”制度執(zhí)行不夠強(qiáng)，貸后檢查滯后。二是結(jié)算帳戶管理不夠規(guī)范，早期開 卡資料收集不完善。 一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí) 2011年以來，我社全體職工在信用社辦公室召開了職工會(huì)議，會(huì)上組織學(xué)習(xí)了聯(lián)社的文件，全體職工統(tǒng)一了思想，提高了認(rèn)識(shí)，全面安排部署案防活動(dòng)工作。 第十八條本
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