保證金管理制度(編輯修改稿)
2024-09-28 16:21 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、快捷的原則為客戶和非結(jié)算會員辦理出入金業(yè)務(wù)。第二十三條入金是指從客戶或非結(jié)算會員的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶向公司期貨保證金賬戶劃入資金的行為；出金是指從公司期貨保證金賬戶向客戶或非結(jié)算會員的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶劃出資金的行為。 第二十四條客戶和非結(jié)算會員指定的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶必須經(jīng)過公司登記確認(rèn)?？蛻艉头墙Y(jié)算會員的出入金須通過開立在同一期貨結(jié)算銀行的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬 戶與公司的期貨保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理，不得通過現(xiàn)金收付或公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦 理出入金。 一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司保證金管理制度第5頁共10頁 第二十五條客戶和非結(jié)算會員以貨幣資金增加保證金，以公司期貨保證金存管銀行到賬確認(rèn)為準(zhǔn)；客戶以有價證券在交易所充抵保證金，以在相關(guān)交易所辦理完充抵手續(xù)后，并在公司在 交易所的專用結(jié)算賬戶上增加相應(yīng)資金后，確認(rèn)為資金到賬。 第二十六條公司財務(wù)部門和結(jié)算部門有權(quán)對客戶和非結(jié)算會員入金進(jìn)行審核確認(rèn)，在對客戶和非結(jié)算會員保證金來源有疑義時，有權(quán)要求客戶和非結(jié)算會員提供必要的說明或證明，并報 告公司反洗錢工作小組。客戶和非結(jié)算會員對從事期貨交易的資金來源的合法性及其說明的真實 性負(fù)有保證義務(wù)。 第二十七條客戶及非結(jié)算會員入金到賬后，由公司財務(wù)部門通知結(jié)算部門并及時在交易結(jié)算系統(tǒng)增加客戶及非結(jié)算會員的權(quán)益。 第二十八條客戶和非結(jié)算會員可以通過書面、電話、傳真、銀期轉(zhuǎn)賬等方式出金。 （一）客戶和非結(jié)算會員通過書面方式出金的，由其指定的資金調(diào)撥人到公司辦理； （二）客戶和非結(jié)算會員根據(jù)合同約定的傳真方式下達(dá)出金指令的，由資金調(diào)撥人將經(jīng)自己簽字或蓋章的資金調(diào)撥指令傳真到公司財務(wù)部門； （三）客戶和非結(jié)算會員通過電話下達(dá)出金指令的，相關(guān)部門須核對出金指令密碼，并同步錄音； （四）客戶通過銀期轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)辦理出入金的，公司須與客戶簽訂相關(guān)協(xié)議，并要求公司相關(guān)部門及客戶和非結(jié)算會員做好賬號及密碼管理。 第二十九條當(dāng)收到客戶和非結(jié)算會員的出金指令后，結(jié)算及風(fēng)險控制部門應(yīng)根據(jù)客戶或非結(jié)算會員的資金和風(fēng)險狀況，核實出金指令的真實性和有效性。經(jīng)核準(zhǔn)后財務(wù)部門依據(jù)公司規(guī)定 辦理出金，及時在交易結(jié)算系統(tǒng)減少客戶或非結(jié)算會員的權(quán)益。 第三十條每日結(jié)算后，公司與交易所、銀行及客戶和非結(jié)算會員進(jìn)行對賬，結(jié)算部門與財務(wù)部門之間進(jìn)行對賬。 第三十一條公司對有下列情況之一的客戶和非結(jié)算會員限制出金： （一）客戶和非結(jié)算會員涉嫌重大違規(guī)，被期貨監(jiān)管部門、交易所調(diào)查； （二）客戶和非結(jié)算會員被司法部門凍結(jié)保證金； 一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司保證金管理制度第6頁共10頁 （三）客戶和非結(jié)算會員與公司的經(jīng)濟(jì)糾紛未了結(jié)； （四）期貨經(jīng)紀(jì)合同或協(xié)議中約定的其他情形。 第三十二條在以下情況公司有權(quán)從客戶和非結(jié)算會員保證金賬戶中直接劃轉(zhuǎn)保證金： （一）為客戶和非結(jié)算會員向交易所交存保證金或清算差額； （二）為客戶和非結(jié)算會員履行交割時所需支付的實物交割貨款或客戶和非結(jié)算會員未履行的違約罰款； （三）客戶和非結(jié)算會員因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或交易所予以經(jīng)濟(jì)處罰時，公司代客戶和非結(jié)算會員支付的經(jīng)濟(jì)處罰； （四）為客戶和非結(jié)算會員支付的倉租或其他費用； （五）客戶和非結(jié)算會員的交易盈虧、應(yīng)支付的手續(xù)費、稅款和其他費用以及相關(guān)稅款； （六）客戶和非結(jié)算會員與公司簽訂的書面協(xié)議中約定的且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定其他情形。 第七章有價證券充抵保證金 第三十三條經(jīng)公司同意，客戶和非結(jié)算會員可按交易所的有關(guān)規(guī)定將有價證券充抵保證金，但虧損、費用、稅金等款項均須以貨幣資金結(jié)清。第三十四條有價證券為以下種類：
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