【文章內容簡介】 審核組組長的管理及考核 審核組長工作要求 審核組長應遵守“審核員工作手冊”中的“審核員行為規(guī)范”，按照 CQC制定的“申請受理與審核程序（ MSP11）” 、“認證人員管理程序 (MPS09) ”及“審核員工作手冊”中的相關要求組織開展審核工作，并上報材料。 審核組長工作質量考評 當所組織的審核活動受到受審核方、當?shù)剞k事處或其它相關部門的好評時 (信息來源形式有：評審中心電話回訪、受審核方或辦事處來電來函等 )，由審核部記錄，作為年終審核員評優(yōu)活動的參考。 當所組織的審核活動受到受審核方、當?shù)剞k事處或其它相關部門的質疑或投訴時 (信息來源的形式有：評審中心電話回訪、受審核方或辦事處來電 來函等 )，由審核部進行調查，如 情況屬實（ 涉及 按照 認證人員管理程序中的有關規(guī)定進行處理），第一次由審核部管理人員與該審核組長進行個別溝通，同時視情節(jié)嚴重程度扣除該組長本次審核工作補貼中的相應額度 (以 人天為基本計算單位 )；第二次將該審核員從“審核組長名單”中去除，同時扣除該次審核的全部審核工作補貼 。 若監(jiān)督審核材料 扣分超過 10分 ， 初評 /復評 /換證材料上報評審中心 CQC 江蘇評審中心 第 12頁 或 CQC 后因存在問題被開具反饋單，則扣除該次審核組長 的組長補貼 。每 季度 評審中心將根據(jù)工作質量統(tǒng)計 的 情況發(fā)放審核組長的 組長 補貼。 審核組組員的管理及考核 審核組組員工作要求 組員應遵守 “審核員工作手冊 ”中“審核員行為規(guī)范”的規(guī)定，服從審核組長的安排， 按照 CQC 發(fā)布 的 “申請受理與審核程序（ MSP11） ”、“認證人員管理程序 (MPS09)”和 “審核員工作手冊 ”中的相關要求實施 審核 活動。 審核 組組員 工作質量考評 如組員的審核工作 受到 審核組組長、 受審核方、當?shù)剞k事處或其它相關部門的好評時 (信息來源形式有： 審核員工作情況評價表、 評審中心電話回訪、受審核方或辦事處來電來函等 )，由審核部記錄，作為年終審核員評優(yōu)活動的參考。 如組員的審核工作 受到 審核組組長、 受審核方、當?shù)剞k事處或其它相關部門的質疑或投訴 (信息來源形式有： 審核員工作情況評價表、 評審中心電話回訪、受審核方 或 辦事處來電來函等 )，由審核部進行調查， 如 情況屬實（ 涉及 認證人員管理程序中的有關規(guī)定進行處理） ，第一次由審核部管理人員與該審核 員 進行個別溝通，同時 視情節(jié)嚴重程度 扣除該 組員本 次 審核 補貼 中的相應額度 (以 人天為基本計算單位 )；第二次 暫停審核工作三個月 ，同時扣除該 次 審核的全部工作 補貼 ；第三次取消其審核工作資格， 同時扣除該次 審核的全部工作 補貼。 如由于組員的核查記錄不符合 “審核員工作手冊 ”中有關要求（主要體現(xiàn)為核查記錄未覆蓋審核計劃所策劃的活動或要素；對關鍵過程或重點要素記錄不詳實等）被出具反饋單的，視情節(jié)嚴重程度 扣除 該組員本 次 審核 補貼 中的相應額度 (以 人天為基本計算單位 )。 CQC 認證人員管理程序中的有關規(guī)定 各類認證人員未能履行其職責，影響了審核的有效性和見證的公正性時，將采取相應處罰措施，情節(jié)嚴重者，給予暫停處置。 對介入沖突或利益競爭，向 CQC 總部、評審中心隱瞞任何可能影響公 CQC 江蘇評審中心 第 13頁 正判斷的人員，給予警告或暫停處置。 對接受受審核方或任何相關方的回扣、禮金及其他形式的好處者，視情節(jié)輕重給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。 對損壞認可機構或 CQC 聲譽者，給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。 對受審核方既進行咨詢又進行認證審核者，給予停用資格處置。 審核員違反審核員行為準則的規(guī)定、不履行保密承諾、不遵守 CQC 質量體系手冊程序規(guī)定或上報審核材料不實者，視情節(jié)輕重給予暫?；蛲Ｓ觅Y格處置。 對同時在 兩家以上（含兩家）認證機構工作的審核人員；既在咨詢機構工作又在 CQC 工作的審核人員；既在 CQC 培訓機構以外的培訓機構工作又在 CQC 工作的審核人員，給予停用資格處置。 對認證人員出現(xiàn)下列情況之一的，由評審中心在網(wǎng)絡系統(tǒng)中申請 變 更聘用狀態(tài)，報 CQC 培訓中心，經核實后，予以停用。被停用后的 CQC 聘用編號不再被使用： 一年 內沒有正當理由累計 5 次拒絕調用； 其表現(xiàn) /能力不能滿足聘用要求； 其它原因。 申請受理與審核程序 (CQCMPS11) 認證人員管理程序 (CQCMPS09) CQC 江蘇評審中心 第 14頁 初評 /復評 /換證審核上報材料要求 一、審核材料清單 ，且包括 項目推進表及受審核方匯款憑證的復印件。 照《申請認證組織所需的資質證明》的要求提供相關資質證明復印件， 應注意資質證書的有效性。 品，認證范圍中若包括生產、設計、銷售、服務等活動，則每一活動均須提供相應的流程圖。 認證也要求提供適用的法律法規(guī) 清單，不應太大，也不應太多，強調貼切性。受審核方生產的產品應有相應的國家、行業(yè)標準，在沒有相應的國家、行業(yè)標準情況下，企業(yè)應組織制定相應的企業(yè)標準，企業(yè)標準必須經地方政府技術監(jiān)督部門進行審查備案（不一定適用），審核組方可推薦初評?，F(xiàn)場審核時，應充分關注組織的產品滿足國家、行業(yè)的強制性標準要求的情況，并在審核報告中說明。 認證成品檢驗報告：若有國家（強制性 GB）、行業(yè)標準的產品，則必須提供檢驗報告；若只有企業(yè)標準的，則必須在 中詳細記錄審核情況。 二、核查記錄 核查記錄表的填制要求見 《審核實施作業(yè)規(guī)范》，并應 注意： 。即計劃中安排審核的條款在記錄中都必須得到體現(xiàn)，若在審核過程中發(fā)現(xiàn)該部門確無計劃中某些條款的職能，審核組內部及時進行溝通，組長應調整計劃。 （如審核報告、文審記錄）相一致，不能自相矛盾。例如企業(yè)刪減 ，記錄中不能有涉及到 的記錄（但應對刪減的合理性進行驗證）；對于核查記錄中的不符合，開具了不符合報告的應注明“ NCR”，對于沒有開具不符合報告的應注明“已溝通”字樣。 件和記錄的名稱、時間段及 CQC 江蘇評審中心 第 15頁 與準則的符合情況；對提問方面應記錄問題、對象及回答情況的評價；對觀察方面 應記錄所看到的事實及與準則的符合情況。（劃勾即可） ISO9001 標準 審核時，要注意識別該企業(yè)是否有特殊工種，要有相關的審核記錄。 ISO9001標準 、 ，審核記錄應覆蓋企業(yè)的認證范圍中涉及的所有的產品（服務），要充分。對于有 GB 標準或行業(yè)標準要求的組織， 的審核記錄必須包括型式試驗報告檢查方面的內容。 ，現(xiàn)場觀察的相關情況記錄 應充分。 “過程 /標準條款”欄中應列出對應的標準條款號，“檢查內容”欄中應列出要檢查的內容，不能省略條款號。 三、審核計劃（具體見《審核實施作業(yè)規(guī)范》的要求） ，特別是生產車間，不同車間之間的審核安排一定要分開安排審核并分開記錄。 ，若有不涉及的情況請在組織機構圖中注明。 EMS/OHSAS 的審核計劃必須包括對組織工會部門、財務部門的審核安排。 QMS物業(yè)公司必須審核財務部門。 四、其它需要注意的問題 時，應重點關注現(xiàn)場衛(wèi)生情況、員工健康證、器具 /設備的消毒、水質情況進行審核。 ，應重點關注面料中甲醛含量的審核（可結合進料檢驗的審核進行）。 3.《文件評審記錄》對于“不符合描述”中的內容，應有相應的修改后的受審核方體系文件作為糾正材料。 4.《文件評審報告》中，若文件評審結論為“體系文件符合要求，現(xiàn)場審核按雙方已確認的日期進行”，則“評審結果”欄中所有結果必須為合格，不能含有“基本”、“較”、“具有一定”等字樣。 5.《第一階段審核報告》“審核內容”中，“簡要評價”應與開具的不符合項報 告保持一致，且應盡量填寫詳細；“受審核方管理體系應改進的方 CQC 江蘇評審中心 第 16頁 面” 應與開具的不符合項報告保持一致。 和 OHSMS 的第一階段審核，審核組在 EMS 和 OHSMS 的第一階段現(xiàn)場審核可以采用問題清單的方式提出不符合項，但在問題清單中必須明確提出整改要求，并在第二階段審核前和 /或現(xiàn)場審核時進行驗證，對影響審核組進入第二階段審核的問題和 /或不符合項必需在第二階段審核前由組織提交整改資料，經審核組認可后才可進入第二階段審核?！皢栴}清單”以及組織的整改材料要隨認證資料一起存檔，并上報總部進行合格評定。 的營業(yè)執(zhí)照應有最新年檢章（ 當 年上報的材料必須應有去年的年檢章， 當 年剛領的營業(yè)執(zhí)照無需年檢章）。 簽名的地方一定要手簽，需要簽名的有文審報告、審核報告、審核計劃、不符合項報告、核查記錄表 （現(xiàn)場審核的核查記錄每一小組至少在其審核的部門的首頁應有該部門審核員的簽名） 。簽到表中審核組成員不得漏簽名。 9.《審核項目推進表》（參照項目推進表示例編制） A、初評或復評項目，由組長在審核后填寫《審核項目推進表》，將三年內的審核活動（包括監(jiān)督審核活動）都策劃好。若“中國質量認證中心江蘇評審中心審核工作流程 及審核資料”的封面中無“兩次監(jiān)督審核”的說明，則按照三年內實施三次監(jiān)督審核來策劃；若有“兩次監(jiān)督審核”的說明則按照三年內實施兩次監(jiān)督審核來策劃。 B、監(jiān)督審核時，若由評審中心移交的審核材料中有填寫過的《審核項目推進表》（ 該 情況到 20xx年 4 月份以后才會出現(xiàn)），則組長將本次監(jiān)督審核的實施情況填入表內。若由評審中心移交的審核材料中無填寫過的《審核項目推進表》，則由組長在審核后填寫新的《審核項目推進表》，將該項目三年審核周期內的所有監(jiān)督審核都策劃好（已經實施了的審核活動也應填入表內），如在實施第二次監(jiān)督審核后，應 將初評 /復評、第一次監(jiān)督審核及第二次監(jiān)督審核的策劃及實施情況填入表內，并策劃第三次監(jiān)督審核。 C、組長在進行策劃時，應注意每次監(jiān)督審核必須覆蓋所有必審內容（具體要求見《審核實施作業(yè)規(guī)范》及《監(jiān)督審核上報材料要求及評分規(guī)則》，每 CQC 江蘇評審中心 第 17頁 次必須包括：最高管理層、服務及產品提供部門），且三年內必須覆蓋所有部門所有過程及所有標準條款。 D、“審核過程及相關標準條款 /部門” 中“審核過程及相關標準條款”可以簡單些，粗線條地描述，但“部門”必須清楚明確。 E、“不符合項統(tǒng)計”、“組織體系變更領域”（一般為無）、“說明（實施與策劃不一致的簡要說明）” （一般為無）在實施審核后按照實際情況填寫，“下次對不符合驗證需求” 在實施審核后填“有”。 F、“專業(yè)人員配置”中填寫專業(yè)代碼及配備專業(yè)人員數(shù)量 (一般為 1 名 )。 G、“審核人天數(shù)”：對于“策劃”欄中應按照審核任務書（原審核委托書）中的“總計審核人天數(shù)”填寫，“實施”欄中應將實際的現(xiàn)場審核人天數(shù)加上文件審核的人天數(shù)（即審核任務書中的文件審核人天數(shù)）。 H、“證書編號”、“證書有效期”及“確認人”欄空白；“體系運行時間”盡量填寫。 、地址的變更的問題 1）名稱變更：需 提供相應工商管理部門的“變更核準通知書”和新的營業(yè)執(zhí)照或相應的證明文件。 2）地名變更：提供相應的證明文件和資質申請文件。 3）地址變更： 如 獲證組織搬遷 ， 對于管理性、只有辦公場所的組織可直接換證 ； 對于生產型組織必須進行現(xiàn)場審核，應根據(jù)具體情況適當增加現(xiàn)場審核人天數(shù)，審核報告中應對組織的變化情況及管理體系的運行情況進行評價。 ，應是能消除不符合產生原因的措施，且應提供詳實的驗證材料。 ，應進行相應的說明。（ CQC 體系文件中規(guī)定：對于第二階 段審核，糾正措施在 3 個月內未能完成，則不予推薦 注冊 ，并書面通知受審核方。對于嚴重不符合項，審核組長應要求受審核方在 15 日內采取有效的糾正。） EMS審核時，若遇到環(huán)評、三同時及最新出具的監(jiān)測報告中執(zhí)行的 CQC 江蘇評審中心 第 18頁 標準不一致時，一定 要 追查清楚，一般情況下應執(zhí)行最新監(jiān)測報告中的排放標準。