7政府監(jiān)管與協(xié)會自律協(xié)作互補(編輯修改稿)
2024-09-21 15:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 報告證券交易者的身份、保護投資者或采取必要的措施，維護高標準的商業(yè)活動；協(xié)會觸犯了法律或違反了管理當局基于法律做出的處理，證券交易委員會可命 協(xié)會停止其業(yè)務；協(xié)會高級職員違反了與協(xié)會業(yè)務有關(guān)的章程或管理規(guī)則，或濫用了其權(quán)力，證券交易委員會可解除有關(guān)高級職員的職務。 證券商業(yè)同業(yè)公會是我國臺灣證券業(yè)自律組織，受證券主管機關(guān)的指導與監(jiān)督。 1988 年臺灣《證券交易法》規(guī)定，證券商業(yè)同業(yè)公會章程的主要內(nèi)容及其業(yè)務指導與監(jiān)督，由主管機關(guān)以命令形式予以規(guī)定；主管機關(guān)為保障有價證券買賣的公正或保護投資人，必要時可命令公會變更其章程、規(guī)則、決議或提供參考、報告資料；證券商同業(yè)公會理事、監(jiān)事有違反法令、章程、規(guī)則，濫用職權(quán)，或違背誠實信用原則行為者，主管 機關(guān)應予以糾正，或命令公會予以解任。 綜上所述，無論是成熟市場，還是新興市場，證券業(yè)協(xié)會都是在政府監(jiān)管部門的授權(quán)下，作為政府監(jiān)管的補充履行職責，這表現(xiàn)在：協(xié)會的成立須經(jīng)政府監(jiān)管部門的批準或在政府監(jiān)管部門注冊；協(xié)會發(fā)布新規(guī)則或修改已有規(guī)則需照會政府監(jiān)管部門；政府監(jiān)管部門為保護公眾利益或投資人利益，可以命令、通知協(xié)會變更其章程、業(yè)務規(guī)則等；政府監(jiān)管部門可隨時檢查協(xié)會的工作并要求其提供材料；對協(xié)會的處罰進行復議，并有權(quán)變更或撤銷 第 4 頁 共 6 頁 其處罰決定。 從世界主要國家政府監(jiān)管與證券
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