【文章內(nèi)容簡介】 度目標(biāo)描述 3 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 4 …… …… …… …… 預(yù)計實現(xiàn)營業(yè)收入進(jìn)度節(jié)點 時間 1 時間 2 時間 3 時間 4 …… …… …… …… 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 1 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 2 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 3 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 4 …… …… …… …… 預(yù)計實現(xiàn)利潤進(jìn)度節(jié)點 時間 1 時間 2 時間 3 時間 4 …… …… …… …… 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 1 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 2 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 3 預(yù)計完成進(jìn)度目標(biāo)描述 4 …… …… …… …… 19 中國新興（集團(tuán)）總公司 重大 生產(chǎn)經(jīng)營 項目管理辦法（試行） 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)中國新興（集團(tuán)）總公司（以下簡稱“集團(tuán)”）及其所屬企業(yè)重 大生產(chǎn)經(jīng)營項目、業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)管理，確保項目順利實施 ，有效提高經(jīng)濟(jì)效益，防控運營風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè) 持續(xù)健康發(fā)展 ，根據(jù) 中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“ 三重一大 ” 決策制度的意見》 、國資委有關(guān)規(guī)定、通用技術(shù)集團(tuán)相關(guān)要求，結(jié)合集團(tuán)實際情況，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱重大生產(chǎn)經(jīng)營項目，是指以下非投資類經(jīng)營項目： （一）境外建筑施工項目； （二） BT（建設(shè) 移交）、 BOT（建設(shè) 運營 移交）項目； （三）境內(nèi)單個項目合同造價超過 5 億元或建筑面積超過 20 萬平方米的大型建筑施工項目； （四）需要 動用資金（含借款、融資、預(yù)付） 2 億元以上的建筑施工項目； （五）單項合同金額超過 1 億元（含外幣折合）的大宗商品進(jìn)口貿(mào)易項目； （六）單項合同金額超過 5000 萬元（含外幣折合）的其他貿(mào)易物流項目； （七）需要集團(tuán)資金支持或融資擔(dān)保的項目； （八）集團(tuán)決定作為重大生產(chǎn)經(jīng)營項目管理的其他項目。 第三條 本辦法適用于集團(tuán)本級及各級全資、控股企業(yè)。集團(tuán)系統(tǒng)各相對控股企業(yè)和參股企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營項目管理程序，需參照本辦法的有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)內(nèi)部管理控制程序。 20 第二章 項目協(xié)調(diào)與職責(zé) 第四條 集團(tuán)運營管理部是重大 生產(chǎn)經(jīng)營項目的業(yè)務(wù)歸口管理部門，負(fù)責(zé)對各直屬企業(yè)的重大生產(chǎn)經(jīng)營項目進(jìn)行審核和協(xié)調(diào)管理，對各直屬企業(yè)的重大生產(chǎn)經(jīng)營項目的實施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督管理，并 綜合協(xié)調(diào)解決項目建設(shè)中出現(xiàn)的重大問題 。 集團(tuán)其他職能部門 根據(jù)部門職責(zé)和管理需要，視具體情況 參與、協(xié)助和支持集團(tuán)的重大生產(chǎn)經(jīng)營項目工作。 第五條 集團(tuán)各直屬企業(yè)要明確重大生產(chǎn)經(jīng)營管理主管部門或崗位，負(fù)責(zé)有關(guān)項目的 內(nèi)部決策 申請、 提交 備案及日常管理工作。各直屬企業(yè)建立完善各項規(guī)章制度，充分履行各環(huán)節(jié)職責(zé)，完善重大生產(chǎn)經(jīng)營項目管理體系。 項目 主辦單位 作為項目的責(zé)任主體，必 須依照國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和 集團(tuán)相關(guān)管理 規(guī)定，對項目的前期工作、資金 運作 、工期進(jìn)度、質(zhì)量安全和社會矛盾糾紛化解等進(jìn)行全面嚴(yán)格管理，在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)項目的建設(shè)與管理工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第三章 項目確定及申報 第六條 重大生產(chǎn)經(jīng)營項目由各直屬企業(yè)自行決策確定，各經(jīng)營單位應(yīng)參照 “ 三重一大 ” 等相關(guān)規(guī)定，制定企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營項目管理辦法，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策程序。 第七條 重大生產(chǎn)經(jīng)營項目的選擇確定要符合以下基本要求： （一）符合國家的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)政策和有關(guān)法律法規(guī)； （二）符合集團(tuán)中長期發(fā)展戰(zhàn)略和總 體規(guī)劃； （三）符合項目所在企業(yè)自身發(fā)展規(guī)劃； （四）突出主業(yè)，有利于提高企業(yè)核心競爭力； （五）非主業(yè)項目應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)調(diào)整、改革方向； 21 （六）項目必須落實資金來源，且動用資金規(guī)模應(yīng)當(dāng)與企業(yè)實際能力相適應(yīng)； （七）項目本身要有可操作性、可預(yù)見的較好盈利水平。 第八 條 各直屬企業(yè)確定重大生產(chǎn)經(jīng)營項目后，應(yīng)于 10 日內(nèi)向集團(tuán)運營管理部提請項目備案，備案資料包括： 《重大生產(chǎn)經(jīng)營項目備案申請表》（見附件 1）； 企業(yè)同意項目實施的審批文件（總經(jīng)理辦公會紀(jì)要 /黨政聯(lián)席會紀(jì)要 /批復(fù)等文件的掃描件）； 項目合同； 《重大生產(chǎn)經(jīng)營項目階段性目標(biāo)分解表》（見附件 2）； 項目相關(guān)的框架性協(xié)議、招標(biāo)、許可、批準(zhǔn)文件、合作方資信證明； 項目成本、效益測算。 第九條 集團(tuán)運營管理部根據(jù)項目主辦單位提交的項目備案材料，將項目信息錄入《重大生產(chǎn)經(jīng)營項目跟蹤監(jiān)督管理臺帳》（見附件 3）。集團(tuán)各相關(guān)部門根據(jù)項目階段性執(zhí)行目標(biāo)，對項目的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督管理。 第十條 對實行備案管理的項目，除對存在的問題進(jìn)行提示外，一般不 做書面 回復(fù)。 集團(tuán) 自收到備案的項目材料 5 個工作日內(nèi)未予回復(fù)的 ， 視為備案通過。 第十一條 因 項目實施需要設(shè)立項目公司 ，原則上采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式，對涉及集團(tuán)主業(yè)的項目原則上要處于控股或相對控股的地位。 項目公司設(shè)立按照《 中國新興（集團(tuán)）總公司投資管理辦法 》相關(guān)規(guī)定履行相關(guān)程序，經(jīng)備案的項目可相應(yīng)簡化論證審批程序。 第四章 項目的過程監(jiān)管 第十二條 集團(tuán)對重大生產(chǎn)經(jīng)營項目的實施過程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督管 22 理， 運營管理部建立以下 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目跟蹤監(jiān)督管理制度：不定期報告制度、月度報表詢查制度、現(xiàn)場檢查制度、項目總結(jié)評價制度。 第十三條 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目實行不定期報告制度。項目主辦單位在項目實施過程中，應(yīng)主動或根據(jù)集團(tuán)相關(guān)部門要求，就項目進(jìn)展情況及所面臨的困難、問題隨時向集團(tuán)報告。相關(guān)困難、問題由運營管理部協(xié)調(diào)相應(yīng)部門協(xié)同解決。 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目實施過程中取得重大進(jìn)展、發(fā)生重大變更事項、發(fā)生可能影響 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目按預(yù)定目標(biāo)完成的重要事項，或發(fā)生自身難以協(xié)調(diào)解決的重大問題，項目主辦單位須及時主動向集團(tuán)報告。 第十四條 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目實行月度詢查制度。集團(tuán)在 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目實施過程中，通過《 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目執(zhí)行情況統(tǒng)計表》（注：分行業(yè) 另行制定）、檢查、座談、專題匯報等方式，向項目主辦單位詢查了解項目進(jìn)展情況。項目主辦單位 應(yīng)于每月 30 日前向集團(tuán)運營管理部報送 截止當(dāng)月 20 日數(shù)據(jù)的 《重大生產(chǎn)經(jīng)營項目執(zhí)行情況統(tǒng)計表》， 并對所匯報的內(nèi)容負(fù)責(zé)。 集團(tuán)運營管理部負(fù)責(zé) 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目的月度詢查工作，重點了解項目進(jìn)展?fàn)顩r、面臨困難問題及對項目進(jìn)程的影響程度、上期所布置事項的處理情況等，并及時將項目執(zhí)行情況歸納整理，分別反饋給集團(tuán)各有關(guān)職能部室，重大問題及時向集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)報告。 第十五條 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目實行現(xiàn)場檢查制度。集團(tuán)可根據(jù)項目監(jiān)督管理需要 ，建立 運營管理部、財務(wù)部、人力資源部、紀(jì)檢法律審計部組成的聯(lián)動檢查機(jī)制，不定期對重大生產(chǎn)經(jīng)營項目進(jìn)行專項檢查和實施評價， 檢查后由檢查組形成檢查報告，并向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提交，相關(guān)結(jié)果將作為運營績效考核的重要參考依據(jù)。 檢查內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容： （一）項目、業(yè)務(wù)具體進(jìn)展情況； （二）項目、業(yè)務(wù)合同（協(xié)議）執(zhí)行及履約情況； （三）項目、業(yè)務(wù)的資金使用、資金來源和融資、財務(wù)狀況情況； 23 （四）項目、業(yè)務(wù)階段性目標(biāo)及其他指標(biāo)實現(xiàn)情況對照分析； （五）需要報告集團(tuán)的其他重大事項。 第十六條 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目在竣工驗收或運作完 成時，項目主辦單位應(yīng)對項目運作全過程進(jìn)行總結(jié)評價，于 1 個月內(nèi)向集團(tuán)報送項目總結(jié)評價報告。主要內(nèi)容包括： （一）項目、業(yè)務(wù)決策階段中可行性研究、項目評估、決策審批等工作情況回顧； （二）項目、業(yè)務(wù)實施全過程中合同執(zhí)行情況，重大事項變更，項目建設(shè)或業(yè)務(wù)運作的進(jìn)度、質(zhì)量及效果，資金支付和管理情況等； （三）項目、業(yè)務(wù)產(chǎn)能、技術(shù)、財務(wù)狀況、經(jīng)濟(jì)效益、可持續(xù)能力、環(huán)境和社會影響、項目目標(biāo)實現(xiàn)程度等總體評價； （四）經(jīng)驗教訓(xùn)和對策建議。 第十七條 運營管理部對 重大生產(chǎn)經(jīng)營 項目的執(zhí)行情況進(jìn)行初步評價，并將項目執(zhí)行情況 初步評價及項目主辦單位對項目的總結(jié)評價報告提交紀(jì)檢法律審計部。 第十 八 條 紀(jì)檢法律審計部根據(jù)需要對重大生產(chǎn)經(jīng)營項目執(zhí)行情況實施或指導(dǎo)實施后評價，相關(guān)結(jié)果作為企業(yè)年度考核參考依據(jù)。 第 十九 條 各直屬企業(yè)要對重大生產(chǎn)經(jīng)營項目建立管理檔案，從項目申請至項目驗收，項目實施全過程中形成的具有保存和利用價值的各方面文件資料分類整理成冊，按檔案管理制度歸檔長期保存。 第二十條 各直屬企業(yè)要建立日常檢查制度，對項目實施過程中的合同執(zhí)行情況、項目進(jìn)展和資金使用情況以及有無違法違紀(jì)行為進(jìn)行重點監(jiān)督控制，對發(fā)現(xiàn)的問題要及時進(jìn)行 整改。 各項目執(zhí)行單位要適時組織開展項目中期評估，對項目目標(biāo)可加以變更和調(diào)整。項目動用資金超出計劃，各直屬企業(yè)應(yīng)向集團(tuán)專題報告，追加的資金投入要按程序報批，?？顚ｍ棇Ｓ?，不得挪作它用。 第五章 責(zé)任與獎罰 24 第二十 一 條 集團(tuán)重大生產(chǎn)經(jīng)營項目管理實施責(zé)任追究制度，項目實施單位法定代表人為第一責(zé)任人，項目因 不按管理程序進(jìn)行決策、 管理不善、用人失察等造成項目失敗、資產(chǎn)流失或其它嚴(yán)重后果的，要追究其主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 第二十 二 條 未按規(guī)定程序辦理項目備案手續(xù)，擅自開展重大生產(chǎn)經(jīng)營項目，要追究單位主管領(lǐng)導(dǎo)或直接當(dāng)事人 責(zé)任，由此造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，依國家有關(guān)法律、法規(guī)處理。 第二十 三 條 對項目運作中提供不實信息致使決策失誤，或未按規(guī)定要求及時、準(zhǔn)確報送相關(guān)資料，造成經(jīng)濟(jì)損失的，追究有關(guān)人員的責(zé)任，并按照有關(guān)制度給予相應(yīng)的處罰。 第二十 四 條 項目執(zhí)行過程中若出現(xiàn)重大問題或與預(yù)定目標(biāo)出現(xiàn)重大偏差，集團(tuán)可視問題嚴(yán)重程度，分別做出警示、責(zé)令限期整改、要求撤換項目負(fù)責(zé)人、扣減項目主辦單位績效等處罰。 第二十 五 條 集團(tuán)對運營良好、綜合效 益顯著的項目的主要負(fù)責(zé)人或主管領(lǐng)導(dǎo)予以表彰，對項目主要負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人員以總經(jīng)理獎勵基金、專項獎 勵等形式予以表彰獎勵。 第六章 附 則 第二十 六 條 集團(tuán)各直屬企業(yè)根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際，制定相應(yīng)的管理和實施辦法，并報集團(tuán)備案。 第二十 七 條 本辦法未盡事宜按國家和行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)以及集團(tuán)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十 八 條 本辦法由集團(tuán)運營管理部負(fù)責(zé)解釋。 第 二十九 條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。 第三十條 本辦法報通用技術(shù)集團(tuán)備案。 附件： 《 重大生產(chǎn)經(jīng)營項目備案申請表 》 《重大生產(chǎn)經(jīng)營項目階段性目標(biāo)分解表》 《重大生產(chǎn)經(jīng)營項目跟蹤監(jiān)督管理臺帳》 25 附件 1： 重大生產(chǎn)經(jīng)營項目備案申請表 （建筑施工項目） 編制單位： 年 月 日 項目名稱 業(yè)務(wù)類別 總承包（ ） /專業(yè)承包（ ） /BT 項目（ ） 建設(shè)單位 擬施工單位 工程性質(zhì) 政府工程（ ） /軍隊工程（ ） 房地產(chǎn)開發(fā)工程（ ） /企業(yè)自籌自建工程（ ） 經(jīng)營模式 自營（ ） /承包（ ） 區(qū)域范圍 京內(nèi)（ ） /京外（ ） /境外（ ） 工程地點 國內(nèi)項目：（ ）?。? ）市 國外項目：（ ）國 建設(shè)周期 預(yù)計開工時間：（ ）年（ ）月（ ）日預(yù)計竣工時間：（ ）年（ ）月（ ）日 建筑面積（ ㎡ ） 工程造價（萬元） 動用自有資金（萬元） 預(yù)計總利潤（萬元） 其他備注 編制人： 聯(lián)系電話： 26 重大生產(chǎn)經(jīng)營項目備案申請表 （國內(nèi)貿(mào)易物流項目） 編制單位： 年 月 日 項目名稱 業(yè)務(wù)類別 貿(mào)易業(yè)務(wù)（ ） /物流業(yè)務(wù)（ ） /其他業(yè)務(wù)（ ） 主要合作 客戶對象 客戶類型 國有企業(yè)（ ） /私營企業(yè)（ ） /外資企業(yè)（ ） 擬實施單位 運營模式 自營（ ） /代理（ ） /合作（ ） 運作周期 預(yù)計開始時間：（ ）年（ ）月（ ）日預(yù)計結(jié)束時間：（ ）年 （ ）月（ ）日 標(biāo)的數(shù)量 項目總金額（萬元） 動用自有資金（萬元） 預(yù)計總利潤（萬元） 其他備注 編制人： 聯(lián)系電話： 27 重大生產(chǎn)經(jīng)營項目備案申請表 （進(jìn)出口貿(mào)易項目） 編制單位： 年 月 日 進(jìn)出口 項目名稱 業(yè)務(wù)類別 進(jìn)口貿(mào)易（ ） /出口貿(mào)易（ ） 國家或地區(qū) 擬實施單位 運營模式 自營（